申昊科技(300853):华泰联合证券有限责任公司关于杭州申昊科技股份有限公司2023年度跟踪报告
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时间：2024年05月10日 18:20:32 中财网 |
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原标题:
申昊科技:华泰联合证券有限责任公司关于杭州
申昊科技股份有限公司2023年度跟踪报告
| 保荐人名称：华泰联合证券有限责任公司 | 被保荐公司简称：申昊科技 |
| 保荐代表人姓名：蒲贵洋 | 联系电话：010-56839300 |
| 保荐代表人姓名：郭旺辉 | 联系电话：021-20426235 |
一、保荐工作概述
| 项目 | 工作内容 |
| 1.公司信息披露审阅情况 | |
| （1）是否及时审阅公司信息披露文件 | 是 |
| （2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 | 0次 |
| 2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况 | |
| （1）是否督导公司建立健全规章制度（包括
但不限于防止关联方占用公司资源的制度、
募集资金管理制度、内控制度、内部审计制
度、关联交易制度） | 是 |
| （2）公司是否有效执行相关规章制度 | 是 |
| 3.募集资金监督情况 | |
| （1）查询公司募集资金专户次数 | 每月 1次 |
| （2）公司募集资金项目进展是否与信息披露
文件一致 | 是 |
| 4.公司治理督导情况 | |
| （1）列席公司股东大会次数 | 未亲自列席，已阅会议文件 |
| （2）列席公司董事会次数 | 未亲自列席，已阅会议文件 |
| （3）列席公司监事会次数 | 未亲自列席，已阅会议文件 |
| 5.现场检查情况 | |
| （1）现场检查次数 | 1次 |
| （2）现场检查报告是否按照本所规定报送 | 是 |
| （3）现场检查发现的主要问题及整改情况 | 无 |
| 6.发表专项意见情况 | |
| （1）发表专项意见次数 | 6次 |
| 项目 | 工作内容 |
| （2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 | 不适用 |
| 7.向深圳证券交易所报告情况（现场检查报
告除外） | |
| （1）向深圳证券交易所报告的次数 | 0次 |
| （2）报告事项的主要内容 | 不适用 |
| （3）报告事项的进展或者整改情况 | 不适用 |
| 8.关注职责的履行情况 | |
| （1）是否存在需要关注的事项 | 是 |
| （2）关注事项的主要内容 | 申昊科技于 2023年 1月 20日披露《2022年
度业绩预告》，预计 2022年度实现归属于上市
公司股东的净利润为2,300万元至3,000万元。
2023年 4月 17日，申昊科技披露《2022年度
业绩修正公告》，修正后预计 2022年度实现归
属于上市公司股东的净利润为亏损6,200万元
至 6,800万元，与《2022年度业绩预告》差异
较大 |
| （3）关注事项的进展或者整改情况 | 2023年 7月 13日，中国证券监督管理委员会
浙江监管局（以下简称“浙江证监局”）就上
述问题向申昊科技出具《关于对杭州申昊科技
股份有限公司及相关责任人员采取出具警示
函措施的决定》（[2023]65号）。2023年 7月
17日，深交所就上述问题向申昊科技出具《监
管函》（创业板监管函〔2023〕第 89号）。
申昊科技高度重视浙江证监局和深交所指出
的问题，及时组织相关人员对照有关法律法规
及公司内部管理制度的规定和要求，认真制定
了整改计划及实施措施。申昊科技已就相关问
题整改完毕，并将长期持续夯实相关工作，已
在规定期限内向浙江证监局提交书面报告 |
| 9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 | 是 |
| 10.对上市公司培训情况 | |
| （1）培训次数 | 1次 |
| （2）培训日期 | 2023年 12月 11日 |
| （3）培训的主要内容 | 上市公司信息披露规范要点及募集资金规范
使用事项注意要点 |
| 11.其他需要说明的保荐工作情况 | 无 |
二、保荐人发现公司存在的问题及采取的措施
| 事项 | 存在的问题 | 采取的措施 |
| 1.信息披露 | 无 | 不适用 |
| 2.公司内部制度的建立和执行 | 无 | 不适用 |
| 3．“三会”运作 | 无 | 不适用 |
| 4.控股股东及实际控制人变动 | 无 | 不适用 |
| 5.募集资金存放及使用 | 无 | 不适用 |
| 6.关联交易 | 无 | 不适用 |
| 7.对外担保 | 无 | 不适用 |
| 8.购买、出售资产 | 无 | 不适用 |
| 9.其他业务类别重要事项（包括对外
投资、风险投资、委托理财、财务
资助、套期保值等） | 无 | 不适用 |
| 10．发行人或者其聘请的证券服务
机构配合保荐工作的情况 | 无 | 不适用 |
| 11.其他（包括经营环境、业务发展、
财务状况、管理状况、核心技术等
方面的重大变化情况） | 无 | 不适用 |
三、公司及股东承诺事项履行情况
| 公司及股东承诺事项 | 是否履行承诺 | 未履行承诺的原因及解决措施 |
| 1. 股份限售承诺 | 是 | 不适用 |
| 2. 股份减持承诺 | 是 | 不适用 |
| 3. 分红承诺 | 是 | 不适用 |
| 4. 同业竞争、关联交易、资金占用方面承
诺 | 是 | 不适用 |
| 5. IPO稳定股价承诺 | 是 | 不适用 |
| 6. 对欺诈发行上市的股份购回承诺 | 是 | 不适用 |
| 7. 依法承担赔偿或赔偿责任的承诺 | 是 | 不适用 |
| 8. 填补被摊薄即期回报的承诺 | 是 | 不适用 |
| 9. 未能履行承诺时的约束措施的承诺 | 是 | 不适用 |
| 10. 发行人承租物业事项的承诺 | 是 | 不适用 |
| 11. 发行可转债限售的承诺 | 是 | 不适用 |
四、重大合同履行情况
保荐机构核查了
申昊科技重大合同的履行情况，经核查，影响
申昊科技重大合同履行的各项条件未发生重大变化，不存在合同无法履行的重大风险。
| 报告事项 | 说明 |
| 1．保荐代表人变更及其理由 | 2023年 6月 5日，申昊科技公告《关于变更持续督导保荐
代表人的公告》，华泰联合证券原委派蒲贵洋先生和傅强先
生担任持续督导保荐代表人。由于傅强先生因工作变动调离
华泰联合证券，为保证持续督导工作的有序进行，华泰联合
证券决定由保荐代表人郭旺辉先生接替傅强先生履行持续
督导职责。申昊科技持续督导保荐代表人变更为蒲贵洋先
生、郭旺辉先生。 |
| 2. 报告期内中国证监会和深
圳证券交易所对保荐人或者
其保荐的公司采取监管措施
的事项及整改情况 | 报告期内本保荐人未因该项目被中国证监会和深圳证券交
易所采取监管措施。
2023年 7月 13日，中国证券监督管理委员会浙江监管局向
申昊科技出具《关于对杭州申昊科技股份有限公司及相关责
任人员采取出具警示函措施的决定》（[2023]65号），2023
年 7月 17日，深交所就上述问题向申昊科技出具《监管函》
（创业板监管函〔2023〕第 89号），具体情况参见本报告“一
/8.关注职责的履行情况”。 |
| 3．其他需要报告的重大事项 | 无 |
（以下无正文）
（本页无正文，为《华泰联合证券有限责任公司关于杭州
申昊科技股份有限公司2023年年度跟踪报告》之签章页）
保荐代表人（签字）：
蒲贵洋 郭旺辉
华泰联合证券有限责任公司（公章）
年 月 日
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