博济医药(300404):广发证券股份有限公司关于公司2023年年度持续督导跟踪报告
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时间：2024年05月10日 18:20:46 中财网 |
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原标题:
博济医药:
广发证券股份有限公司关于公司2023年年度持续督导跟踪报告
广发证券股份有限公司
关于
博济医药科技股份有限公司
2023年年度持续督导跟踪报告
| 保荐人名称：广发证券股份有限公司 | 被保荐公司简称：博济医药 |
| 保荐代表人姓名：黄晟 | 联系电话：020-66338888 |
| 保荐代表人姓名：杨鑫 | 联系电话：020-66338888 |
一、保荐工作概述
| 项目 | 工作内容 |
| 1.公司信息披露审阅情况 | |
| （1）是否及时审阅公司信息披露文件 | 是 |
| （2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 | 0次 |
| 2.督导公司建立健全并有效执行规章制度的
情况 | |
| （1）是否督导公司建立健全规章制度（包括
但不限于防止关联方占用公司资源的制度、募
集资金管理制度、内控制度、内部审计制度、
关联交易制度） | 是 |
| （2）公司是否有效执行相关规章制度 | 是 |
| 3.募集资金监督情况 | |
| （1）查询公司募集资金专户次数 | 自承接持续督导工作后，保荐机构每月查
询公司募集资金专户资金变动情况和大
额资金支取使用情况 |
| （2）公司募集资金项目进展是否与信息披露
文件一致 | 是 |
| 4.公司治理督导情况 | |
| （1）列席公司股东大会次数 | 未列席，审阅了历次会议通知及其决议 |
| （2）列席公司董事会次数 | 未列席，审阅了历次会议通知及其决议 |
| （3）列席公司监事会次数 | 未列席，审阅了历次会议通知及其决议 |
| 5.现场检查情况 | |
| （1）现场检查次数 | 1次 |
| （2）现场检查报告是否按照本所规定报送 | 是 |
| （3）现场检查发现的主要问题及整改情况 | 现场检查未发现重大问题 |
| 6.发表专项意见情况 | |
| （1）发表专项意见次数 | 3次 |
| （2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 | 不适用 |
| 7.向本所报告情况（现场检查报告除外） | |
| （1）向本所报告的次数 | 0次 |
| （2）报告事项的主要内容 | 不适用 |
| （3）报告事项的进展或者整改情况 | 不适用 |
| 8.关注职责的履行情况 | |
| （1）是否存在需要关注的事项 | 否 |
| （2）关注事项的主要内容 | 不适用 |
| （3）关注事项的进展或者整改情况 | 不适用 |
| 9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 | 是 |
| 10.对上市公司培训情况 | |
| （1）培训次数 | 1次 |
| （2）培训日期 | 2023年 12月 22日 |
| （3）培训的主要内容 | 公司治理与规范运作、募集资金使用、上
市公司信息披露等 |
| 11.其他需要说明的保荐工作情况 | 影响公司重大合同履行的各项条件未发
生重大变化，不存在合同无法履行的重大
风险。 |
二、保荐人发现公司存在的问题及采取的措施
| 事项 | 存在的问题 | 采取的措施 |
| 1.信息披露 | 无 | 不适用 |
| 2.公司内部制度的建立和执行 | 无 | 不适用 |
| 3.“三会”运作 | 无 | 不适用 |
| 4.控股股东及实际控制人变动 | 无 | 不适用 |
| 5.募集资金存放及使用 | 无 | 募投项目“合同研发生产组织
（CDMO）平台建设项目”、“创
新药研发服务平台建设项目”及
“临床研究服务网络扩建与能力
提升项目”存在延期，第四届董事
会第二十六次会议和第四届监事
会第二十四次会议已审议相关议
案，独立董事发表了意见，保荐机
构已出具核查意见。 |
| 6.关联交易 | 无 | 不适用 |
| 7.对外担保 | 无 | 不适用 |
| 8.购买、出售资产 | 无 | 不适用 |
| 9.其他业务类别重要事项（包括对
外投资、风险投资、委托理财、财
务资助、套期保值等） | 无 | 不适用 |
| 10.发行人或者其聘请的证券服务
机构配合保荐工作的情况 | 无 | 不适用 |
| 11.其他（包括经营环境、业务发展、
财务状况、管理状况、核心技术等
方面的重大变化情况） | 无 | 不适用 |
三、公司及股东承诺事项履行情况
| 公司及股东承诺事项 | 是否履行承诺 | 未履行承诺的原因及解决措施 |
| 1.首发时关于限售安排、
自愿锁定股份、减持股份
的承诺 | 是 | 不适用 |
| 2.首发时关于减少及规
范关联交易的承诺 | 是 | 不适用 |
| 3.首发时关于避免和消
除同业竞争的承诺 | 是 | 不适用 |
| 4.2020年再融资时关于
填补被摊薄即期回报的
措施及承诺 | 是 | 不适用 |
| 5.2023年再融资时关于
填补被摊薄即期回报的
措施及承诺 | 是 | 不适用 |
| 6.2023年再融资时控股
股东、实际控制人关于特
定期间不减持博济医药
科技股份有限公司股票
的承诺 | 是 | 不适用 |
| 7.2023年再融资时控股
股东、实际控制人关于本
次发行认购股份数量及
金额、资金来源等相关事
项的承诺 | 是 | 不适用 |
四、其他事项
| 报告事项 | 说明 |
| 1.保荐代表人变更及其理由 | 2023年 5月，公司聘请广发证券股份有限公司作为
向特定对象发行股票的保荐机构，保荐代表人变更
为黄晟、杨鑫。 |
| 2.报告期内中国证监会和本 | 2023年 9月，广发证券收到中国证监会《行政处罚 |
| 所对保荐人或者其保荐的公
司采取监管措施的事项及整
改情况 | 决定书》（〔2023〕65号），指出广发证券在美尚
生态股份有限公司 2018年非公开发行股票的保荐
业务中未勤勉尽责，构成违法。证监会对广发证券
责令改正，给予警告，没收保荐业务收入 943,396.23
元，并处以 943,396.23元罚款；没收承销股票违法
所得 7,830,188.52元，并处以 50万元罚款。对此，
广发证券已按期缴纳罚款，同时深刻反思过往执业
中存在的不足，持续遵循合规稳健的经营理念，进
一步强化投行业务内控机制，提高规范运作意识，
切实履行勤勉尽责义务，全面提升投行业务质量。 |
| 3.其他需要报告的重大事项 | 公司原副总经理马仁强先生因误操作个人证券账
户，导致在未预先披露减持计划的情况下违规减持
公司股份 10,000股，占公司当时总股本的 0.0027%，
并于 2023年 5月收到中国证券监督管理委员会广
东监管局出具的《关于对马仁强采取出具警示函措
施的决定》。公司董事会知悉此事项后高度重视，
并及时核实了相关情况。经公司核实，此次减持行
为不构成短线交易；未发生在窗口期内；不存在利
用内幕信息进行交易的情形。
公司将进一步加强组织公司董事、监事、高级管理
人员对法规的学习，积极督促相关人员严格按照相
关要求和规定，加强账户管理，审慎操作，避免类
似事件再次发生。 |
（以下无正文）
（本页无正文，为《
广发证券股份有限公司关于
博济医药科技股份有限公司 2023年年度持续督导跟踪报告》之签字盖章页）
保荐代表人：
黄晟 杨鑫
保荐机构（公章）：
广发证券股份有限公司
年 月 日
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