洁特生物(688026):广东广信君达律师事务所关于广州洁特生物过滤股份有限公司2023年度股东大会的法律意见书
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券交易所网站（www.sse.com.cn）刊登《广州洁特生物过滤股份有限公司关于召开 2023年度股东大会的通知》（公告编号：2024-026，以下称“会议通知”），会议通知中载明本次股东大会的会议召开时间、会议召开地点、会议召集人、会议表决方式、会议审议事项、会议出席对象、会议登记方法、会议联系方式等事项，说明股东有权亲自或委托代理人出席本次股东大会并行使表决权。 （二）本次股东大会的召开 1、根据会议通知，本次股东大会采取现场表决与网络投票相结合的方式召开。 现场会议于 2024年 5月 10日下午 14:00在公司 A1栋五楼会议室召开，由董事长袁建华先生主持。 通过上海 券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2024年 5月 10日 9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过上海 券交易所互联网系统投票的具体时间为：2024年 5月 10日 9:15-15:00。 经本所律师核查，本次股东大会现场会议召开的实际时间、地点及其他有关事项，与公告的会议通知内容一致。 综上，本所律师认为，公司本次股东大会的召集、召开程序符合《公司法》《上市公司股东大会规则》《上海 券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》以及《公司章程》的有关规定。 二、本次股东大会出席会议人员的资格和召集人资格 （一）本次股东大会出席会议人员的资格 1、根据会议通知，截至 2024年 5月 6日（星期一）下午收市时，在中国 券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的本公司全体股东或其授权代理人均有权出席本次股东大会。 根据现场出席会议的股东、股东代理人的身份 明、授权委托 明及股东登记的相关资料等，现场出席本次股东大会的股东及股东代理人共 11名，所持具2、根据上 所信息网络有限公司在本次股东大会网络投票结束后提供给公司的网络投票结果，在本次股东大会确定的网络投票时段内，通过网络有效投票的股东共 2名，所持具有表决权的股份数 113,468股，占公司有表决权股份总数的 0.0818%。 3、上述通过现场和网络出席本次股东大会的股东及股东代理人合计 13名，所持具有表决权的股份数 69,591,333股，占公司有表决权股份总数的 50.1905%。 （二）本次股东大会召集人资格 本次股东大会由公司董事会召集，由公司董事长袁建华先生主持，公司董事、监事、高级管理人员、公司聘请的见 律师以及根据相关法规应当出席、列席股东大会的其他人员也参加了本次股东大会。 经本所律师查 ，上述出席本次会议人员和召集人的资格符合有关法律法规、规范性文件和《公司章程》的规定，合法有效；上述参加网络投票的股东的资格已由上海 券交易所交易系统和互联网投票系统进行认 。 三、本次股东大会的表决程序及表决结果 （一）本次股东大会的表决程序 本次股东大会就会议通知中列明的议案进行了审议，采取现场投票和网络投票相结合的方式就审议的议案投票表决。 在现场投票全部结束后，按《公司章程》相关规定的程序进行计票和监票，并统计了投票的表决结果。 网络投票按照会议通知确定的时段，通过上海 券交易所股东大会网络投票系统进行，上 所信息网络有限公司提供了网络投票的股份总数和网络投票结果。 （二）本次股东大会审议的事项为： 1、《关于<2023年年度报告>及其摘要的议案》； 2、《关于 2023年度计提资产减值准备的议案》； 3、《关于<2023年度董事会工作报告>的议案》； 4、《关于<2023年度监事会工作报告>的议案》； 5、《关于 2023年度财务决算报告的议案》； 6、《关于 2023年度利润分配预案的议案》； 7、《关于董事薪酬（津贴）方案的议案》； 8、《关于监事薪酬（津贴）方案的议案》； 9、《关于提请股东大会授权董事会以简易程序向特定对象发行股票的议案》； 10、《关于变更注册资本、修订<公司章程>并办理工商变更登记的议案》； 11、《关于制定公司<未来三年（2024-2026年）股东分红回报规划>的议案》。 （三）根据《公司法》《公司章程》的有关规定，上述为普通决议事项的，其应经过出席本次股东大会的股东及股东代理人所持有表决权的二分之一以上审议通过；为特别决议提案的，须经出席本次股东大会有表决权股份总数的三分之二以上通过。同时，上述议案涉及影响中小投资者利益的重大事项的，公司对中小投资者的表决情况实行单独计票并披露投票结果。 （四）经本所律师核查，本次股东大会现场会议投票和网络投票结束后，经合并统计的表决结果为： 1、审议《关于<2023年度报告及其摘要>的议案》 表决结果：同意 69,584,933股，占出席本次股东大会有效表决股份总数的99.9908%；反对 6,400股，占出席本次股东大会有效表决股份总数的 0.0092%；弃权 0股，占出席本次股东大会有效表决股份总数的 0%，议案通过。 2、审议《关于2023年度计提资产减值准备的议案》 表决结果：同意 69,584,933股，占出席本次股东大会有效表决股份总数的99.9908%；反对 6,400股，占出席本次股东大会有效表决股份总数的 0.0092%；弃权 0股，占出席本次股东大会有效表决股份总数的 0%，议案通过。 3、审议《关于<2023年度董事会工作报告>的议案》 表决结果：同意 69,584,933股，占出席本次股东大会有效表决股份总数的99.9908%；反对 6,400股，占出席本次股东大会有效表决股份总数的 0.0092%；弃权 0股，占出席本次股东大会有效表决股份总数的 0%，议案通过。 4、审议《关于<2023年度监事会工作报告>的议案》 表决结果：同意 69,584,933股，占出席本次股东大会有效表决股份总数的99.9908%；反对 6,400股，占出席本次股东大会有效表决股份总数的 0.0092%；弃权 0股，占出席本次股东大会有效表决股份总数的 0%，议案通过。 5、审议《关于2023年度财务决算报告的议案》 表决结果：同意 69,584,933股，占出席本次股东大会有效表决股份总数的99.9908%；反对 6,400股，占出席本次股东大会有效表决股份总数的 0.0092%；弃权 0股，占出席本次股东大会有效表决股份总数的 0%，议案通过。 6、审议《关于2023年度利润分配预案的议案》 表决结果：同意 69,591,333股，占出席本次股东大会有效表决股份总数的100%；反对 0股，占出席本次股东大会有效表决股份总数的 0%；弃权 0股，占出席本次股东大会有效表决股份总数的 0%，议案通过。 其中，中小投资者表决结果：同意 7,113,468股，占出席本次股东大会中小投资者有效表决股份总数的 100%；反对 0股，占出席本次股东大会中小投资者有效表决股份总数的 0%；弃权 0股，占出席本次股东大会中小投资者有效表决股份总数的 0%。 7、审议《关于董事薪酬（津贴）方案的议案》 表决结果：同意 69,584,933股，占出席本次股东大会有效表决股份总数的99.9908%；反对 6,400股，占出席本次股东大会有效表决股份总数的 0.0092%；弃权 0股，占出席本次股东大会有效表决股份总数的 0%，议案通过。 其中，中小投资者表决结果：同意 7,107,068股，占出席本次股东大会中小投资者有效表决股份总数的 99.9100%；反对 6,400股，占出席本次股东大会中小投资者有效表决股份总数的 0.0900%；弃权 0股，占出席本次股东大会中小投资者有效表决股份总数的 0%。 8、审议《关于监事薪酬（津贴）方案的议案》 表决结果：同意 69,584,933股，占出席本次股东大会有效表决股份总数的99.9908%；反对 6,400股，占出席本次股东大会有效表决股份总数的 0.0092%；弃权 0股，占出席本次股东大会有效表决股份总数的 0%，议案通过。 其中，中小投资者表决结果：同意 7,107,068股，占出席本次股东大会中小投资者有效表决股份总数的 99.9100%；反对 6,400股，占出席本次股东大会中小投资者有效表决股份总数的 0.0900%；弃权 0股，占出席本次股东大会中小投资者有效表决股份总数的 0%。 9、审议《关于提请股东大会授权董事会以简易程序向特定对象发行股票的议案》 表决结果：同意 69,584,933股，占出席本次股东大会有效表决股份总数的99.9908%；反对 6,400股，占出席本次股东大会有效表决股份总数的 0.0092%；弃权 0股，占出席本次股东大会有效表决股份总数的 0%，议案通过。 其中，中小投资者表决结果：同意 7,107,068股，占出席本次股东大会中小投资者有效表决股份总数的 99.9100%；反对 6,400股，占出席本次股东大会中小投资者有效表决股份总数的 0.0900%；弃权 0股，占出席本次股东大会中小投资者有效表决股份总数的 0%。 10、审议《关于变更注册资本、修订<公司章程>并办理工商变更登记的议案》 表决结果：同意 69,584,933股，占出席本次股东大会有效表决股份总数的99.9908%；反对 6,400股，占出席本次股东大会有效表决股份总数的 0.0092%；弃权 0股，占出席本次股东大会有效表决股份总数的 0%，议案通过。 其中，中小投资者表决结果：同意 7,107,068股，占出席本次股东大会中小投资者有效表决股份总数的 99.9100%；反对 6,400股，占出席本次股东大会中小投资者有效表决股份总数的 0.0900%；弃权 0股，占出席本次股东大会中小投资者有效表决股份总数的 0%。 11、审议《关于制定公司<未来三年（2024-2026年）股东分红回报规划>的议案》 表决结果：同意 69,584,933股，占出席本次股东大会有效表决股份总数的99.9908%；反对 6,400股，占出席本次股东大会有效表决股份总数的 0.0092%；弃权 0股，占出席本次股东大会有效表决股份总数的 0%，议案通过。 其中，中小投资者表决结果：同意 7,107,068股，占出席本次股东大会中小投资者有效表决股份总数的 99.9100%；反对 6,400股，占出席本次股东大会中小投资者有效表决股份总数的 0.0900%；弃权 0股，占出席本次股东大会中小投资者有效表决股份总数的 0%。 根据以上表决结果，本次股东大会上述议案均获得通过。 经本所律师查 ，本次股东大会的表决程序符合《公司法》《上市公司股东大会规则》《上海 券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》及《公司章程》等有关规定，表决结果合法、有效。 四、结论意见 综上，经本所律师审查并现场见 ，本所律师认为，公司 2023年度股东大会的召集、召开程序，出席本次股东大会人员及召集人资格，会议表决程序和表决结果均符合《公司法》《上市公司股东大会规则》《上海 券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等法律法规、规范性文件和《公司章程》的规定，本次股东大会通过的表决结果合法、有效。 本法律意见书正本壹式叁份，公司持有贰份，本所留存壹份，具有同等法律效力。 以下无正文。 中财网
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