雄塑科技(300599):北京市君合（广州）律师事务所关于广东雄塑科技集团股份有限公司2023年年度股东大会的法律意见
广东省广州市天河区珠江新城珠江西路 21号 粤海金融中心 28层 邮编：510627 电话：(86-20) 2805-9088 传真：(86-20) 2805-9099 北京市君合（广州）律师事务所 关于广东雄塑科技集团股份有限公司 2023年年度股东大会的法律意见 致：广东雄塑科技集团股份有限公司 北京市君合（广州）律师事务所（以下简称“本所”）接受广东雄塑科技集团股份有限公司（以下简称“公司”）的委托，指派本所经办律师出席了公司于 2024年 5月10日在广东省佛山市南海区九江镇龙高路敦根路段雄塑工业园雄塑科技四楼会议室召开的 2023年年度股东大会（以下简称“本次股东大会”）的现场会议。现根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司股东大会规则》等中国（“中国”包括香港特别行政区、澳门特别行政区及台湾地区，仅为本法律意见之目的，特指中国大陆地区）现行法律、法规和规范性文件（以下简称“法律、法规”）以及《广东雄塑科技集团股份有限公司章程》（以下简称“公司章程”）、《广东雄塑科技集团股份有限公司股东大会议事规则》（以下简称“公司股东大会议事规则”）的有关规定，就本次股东大会有关事宜出具本法律意见。 本所经办律师依据本法律意见出具日以前已经发生的事实并基于本所经办律师对有关事实的了解和对法律、法规的理解发表法律意见。本所经办律师仅就本次股东大会的召集和召开程序、出席会议人员的资格、本次股东大会的表决程序、表决结果等事项发表法律意见，不对本次股东大会提案的内容以及提案中所涉事实和数据的真实性、准确性等问题发表意见。 本法律意见仅供公司为本次股东大会之目的使用，不得用于其他任何目的或用途。 本所同意，公司可以将本法律意见作为公司本次股东大会公告材料，随其他需公告的信息一起向公众披露，本所依法对其中发表的法律意见承担法律责任。 本所经办律师按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，对公司提供的有关文件和资料进行了核查和验证并对本次股东大会依法见证。在本所经办律师对公司提供的有关文件进行核查的过程中，本所假设： 1. 提供予本所之文件中的所有签署、盖章及印章都是真实的，所有作为正本提交给本所的文件都是真实、准确、完整的； 2. 提供予本所之文件中所述的全部事实都是真实、准确、完整的； 3. 提供予本所之文件的签署人均具有完全的民事行为能力，并且其签署行为已获得恰当、有效的授权； 4. 所有提供予本所的复印件是同原件一致的，并且这些文件的原件均是真实、准确、完整的； 5. 公司在指定信息披露媒体上公告的所有资料是完整、充分、真实的，并且不存在任何虚假、隐瞒或重大遗漏的情况。 基于上述，本所经办律师出具法律意见如下： 一、 关于本次股东大会的召集和召开程序 1. 本次股东大会由公司董事会（以下简称“董事会”）负责召集。董事会于2024年4月20日在《中国证券报》《证券时报》和巨潮资讯网刊载和公告了《广东雄塑科技集团股份有限公司关于召开2023年年度股东大会的通知》。 2. 董事会发出本次股东大会会议通知后，董事会于2024年4月27日收到控股股东黄淦雄先生提交的书面提案函，提请董事会将《关于选举公司第四届董事会独立董事候选人的议案》作为临时提案提交本次股东大会审议表决。2024年4月29日，公司在《中国证券报》《证券时报》和巨潮资讯网刊载和公告了《广东雄塑科技集团股份有限公司关于公司 2023 年年度股东大会增加临时提案暨股东大会补充通知》。本所经办律师认为，截至黄淦雄先生提出临时提案之日，其持有公司5,398.74万股股票，占公司总股本的15.07%，为公司持股3%以上股东，符合公司章程关于提案人的资格要求；提案提出的时间符合公司章程的规定；提案内容有明确的议案和具体决议事项，属于股东大会职权范围；提案内容和程序均符合有关法律、法规及公司章程、公司股东大会议事规则的规定。 3. 本次股东大会的现场会议于2024年5月10日14:30在广东省佛山市南海区九江镇龙高路敦根路段雄塑工业园雄塑科技四楼会议室召开，由公司董事长黄淦雄先生主持。 4. 本次股东大会通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2024年5月10日9:15－9:25、9:30－11:30、13:00－15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为：2024年5月10日9:15－15:00。 基于上述，本所经办律师认为，本次股东大会的召集人、会议通知的时间、方式及通知内容符合有关法律、法规及公司章程、公司股东大会议事规则的规定。 二、 本次股东大会的召集人资格、出席会议人员资格 1. 本次股东大会召集人 本次股东大会的召集人为公司董事会，符合有关法律、法规及公司章程、公司股东大会议事规则的规定。 2. 出席现场会议的人员 根据公司提供的股东名册、出席会议的股东的签名册等文件，并经本所经办律师核查，出席本次股东大会现场会议的股东共 7名，于股权登记日合计代表股份数为201,503,800股，占公司有表决权股份总数的 57.2808%。 除上述出席本次股东大会的股东外，公司部分董事、监事、高级管理人员出席或列席了本次股东大会，本所经办律师列席了本次股东大会。 基于上述，本所经办律师认为，出席本次股东大会现场会议人员的资格符合法律、法规及公司章程、公司股东大会议事规则的有关规定。 3. 参加网络投票的人员 根据深圳证券信息有限公司提供的数据，在本次股东大会确定的网络投票时段内，通过深圳证券交易所交易系统、深圳证券交易所互联网投票系统投票的股东共 0名，代表公司股份数为 0股，占公司总股本的 0.0000%。 三、 关于本次股东大会的表决程序及表决结果 本次股东大会采取现场表决和网络投票相结合的方式进行表决。本次股东大会现场会议的表决由股东代表、监事代表及本所经办律师进行了计票、监票。本次股东大会网络投票结束后，深圳证券信息有限公司向公司提供了本次网络投票的统计结果。 经合并统计现场投票和网络投票的表决结果，本次股东大会对本次会议议案审议表决结果如下： 1. 《关于公司<2023年年度报告>及摘要的议案》 总表决情况：同意 201,503,800股，占本议案出席会议有效表决权股份总数的100.0000%；反对 0股，占本议案出席会议有效表决权股份总数的 0.0000%；弃权 0股，占本议案出席会议有效表决权股份总数的 0.0000%。 表决结果：本议案审议通过。 2. 《关于公司<2023年度董事会工作报告>的议案》 总表决情况：同意 201,503,800股，占本议案出席会议有效表决权股份总数的100.0000%；反对 0股，占本议案出席会议有效表决权股份总数的 0.0000%；弃权 0股，占本议案出席会议有效表决权股份总数的 0.0000%。 表决结果：本议案审议通过。 3. 《关于公司<2023年度监事会工作报告>的议案》 总表决情况：同意 201,503,800股，占本议案出席会议有效表决权股份总数的100.0000%；反对 0股，占本议案出席会议有效表决权股份总数的 0.0000%；弃权 0股，占本议案出席会议有效表决权股份总数的 0.0000%。 表决结果：本议案审议通过。 4. 《关于公司<2023年度财务报告>的议案》 总表决情况：同意 201,503,800股，占本议案出席会议有效表决权股份总数的100.0000%；反对 0股，占本议案出席会议有效表决权股份总数的 0.0000%；弃权 0股，占本议案出席会议有效表决权股份总数的 0.0000%。 表决结果：本议案审议通过。 5. 《关于公司<2023年度财务决算报告>的议案》 总表决情况：同意 201,503,800股，占本议案出席会议有效表决权股份总数的100.0000%；反对 0股，占本议案出席会议有效表决权股份总数的 0.0000%；弃权 0股，占本议案出席会议有效表决权股份总数的 0.0000%。 表决结果：本议案审议通过。 6. 《关于公司<2024年度财务预算报告>的议案》 总表决情况：同意 201,503,800股，占本议案出席会议有效表决权股份总数的100.0000%；反对 0股，占本议案出席会议有效表决权股份总数的 0.0000%；弃权 0股，占本议案出席会议有效表决权股份总数的 0.0000%。 表决结果：本议案审议通过。 7. 《关于公司2023年度利润分配预案的议案》 总表决情况：同意 201,503,800股，占本议案出席会议有效表决权股份总数的100.0000%；反对 0股，占本议案出席会议有效表决权股份总数的 0.0000%；弃权 0股，占本议案出席会议有效表决权股份总数的 0.0000%。 表决结果：本议案审议通过。 8. 《关于公司<2023年度募集资金存放与使用情况的专项报告>的议案》 总表决情况：同意 201,503,800股，占本议案出席会议有效表决权股份总数的100.0000%；反对 0股，占本议案出席会议有效表决权股份总数的 0.0000%；弃权 0股，占本议案出席会议有效表决权股份总数的 0.0000%。 表决结果：本议案审议通过。 9. 《关于公司<2023年度内部控制自我评价报告>的议案》 总表决情况：同意 201,503,800股，占本议案出席会议有效表决权股份总数的100.0000%；反对 0股，占本议案出席会议有效表决权股份总数的 0.0000%；弃权 0股，占本议案出席会议有效表决权股份总数的 0.0000%。 表决结果：本议案审议通过。 10. 《关于制定公司2024年度董事报酬的议案》 10.01《关于制定公司 2024 年度独立董事津贴方案的议案》（子议案） 总表决情况：同意 201,503,800股，占本议案出席会议有效表决权股份总数的100.0000%；反对 0股，占本议案出席会议有效表决权股份总数的 0.0000%；弃权 0股，占本议案出席会议有效表决权股份总数的 0.0000%。 表决结果：本议案审议通过。 10.02《关于制定公司 2024年度非独立董事薪酬方案的议案》（子议案） 总表决情况：同意321,200股，占本议案出席会议有效表决权股份总数的100.0000%；反对 0股，占本议案出席会议有效表决权股份总数的 0.0000%；弃权 0股，占本议案出席会议有效表决权股份总数的 0.0000%。 关联股东黄锦禧、黄淦雄、黄铭雄、佛山市雄进投资有限公司、吴端明回避本议案表决。 表决结果：本议案审议通过。 11. 《关于制定公司2024年度监事薪酬方案的议案》 总表决情况：同意 201,182,600股，占本议案出席会议有效表决权股份总数的100.0000%；反对 0股，占本议案出席会议有效表决权股份总数的 0.0000%；弃权 0股，占本议案出席会议有效表决权股份总数的 0.0000%。 关联股东蔡思维、梁大军回避本议案表决。 表决结果：本议案审议通过。 12. 《关于使用部分闲置自有资金及闲置募集资金进行现金管理的议案》 12.01《关于使用部分闲置自有资金进行现金管理的议案》（子议案） 总表决情况：同意 201,503,800股，占本议案出席会议有效表决权股份总数的100.0000%；反对 0股，占本议案出席会议有效表决权股份总数的 0.0000%；弃权 0股，占本议案出席会议有效表决权股份总数的 0.0000%。 表决结果：本议案审议通过。 12.02《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》（子议案） 总表决情况：同意 201,503,800股，占本议案出席会议有效表决权股份总数的100.0000%；反对 0股，占本议案出席会议有效表决权股份总数的 0.0000%；弃权 0股，占本议案出席会议有效表决权股份总数的 0.0000%。 表决结果：本议案审议通过。 13. 《关于将募集资金理财收益和利息收入用于募投项目的议案》 总表决情况：同意 201,503,800股，占本议案出席会议有效表决权股份总数的100.0000%；反对 0股，占本议案出席会议有效表决权股份总数的 0.0000%；弃权 0股，占本议案出席会议有效表决权股份总数的 0.0000%。 表决结果：本议案审议通过。 14. 《关于公司向银行申请2024年度综合授信暨提供担保额度预计的议案》 14.01《关于公司向银行申请 2024 年度综合授信的议案》（子议案） 总表决情况：同意 201,503,800股，占本议案出席会议有效表决权股份总数的100.0000%；反对 0股，占本议案出席会议有效表决权股份总数的 0.0000%；弃权 0股，占本议案出席会议有效表决权股份总数的 0.0000%。 表决结果：本议案审议通过。 14.02《关于公司提供担保额度预计的议案》（子议案） 总表决情况：同意 201,503,800股，占本议案出席会议有效表决权股份总数的100.0000%；反对 0股，占本议案出席会议有效表决权股份总数的 0.0000%；弃权 0股，占本议案出席会议有效表决权股份总数的 0.0000%。 表决结果：本议案审议通过。 15. 《关于2023年度计提信用减值损失和资产减值损失的议案》 总表决情况：同意 201,503,800股，占本议案出席会议有效表决权股份总数的100.0000%；反对 0股，占本议案出席会议有效表决权股份总数的 0.0000%；弃权 0股，占本议案出席会议有效表决权股份总数的 0.0000%。 表决结果：本议案审议通过。 16. 《关于提请股东大会授权董事会2024年度以简易程序向特定对象发行股票的议案》 总表决情况：同意 201,503,800股，占本议案出席会议有效表决权股份总数的100.0000%；反对 0股，占本议案出席会议有效表决权股份总数的 0.0000%；弃权 0股，占本议案出席会议有效表决权股份总数的 0.0000%。 表决结果：本议案审议通过。 17. 《关于选举公司第四届董事会独立董事候选人的议案》 总表决情况：同意 201,503,800股，占本议案出席会议有效表决权股份总数的100.0000%；反对 0股，占本议案出席会议有效表决权股份总数的 0.0000%；弃权 0股，占本议案出席会议有效表决权股份总数的 0.0000%。 表决结果：本议案审议通过。 上述议案 16为特别决议议案，经该议案出席会议股东所持有效表决权股份总数的三分之二以上通过，符合法律、法规及公司章程、公司股东大会议事规则的有关规定。 公司对上述所有议案中小投资者的表决情况均实行单独计票并披露投票结果，符合法律、法规及公司章程、公司股东大会议事规则的有关规定。 基于上述，本所经办律师认为，本次股东大会的表决程序符合法律、法规及公司章程、公司股东大会议事规则的有关规定，表决结果合法、有效。 四、 结论 综上所述，本所经办律师认为，公司本次股东大会的召集和召开程序、召集人资格、出席会议人员的资格、本次股东大会的表决程序符合法律、法规及公司章程、公司股东大会议事规则的规定，表决结果合法、有效。 （以下无正文） （本页为《北京市君合（广州）律师事务所关于广东雄塑科技集团股份有限公司 2023年年度股东大会的法律意见》之签字页，无正文） 北京市君合（广州）律师事务所 负责人： 张 平 经办律师： 姚继伟 赵玮彤 年 月 日 中财网
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