四方精创(300468):国信证券股份有限公司关于深圳四方精创资讯股份有限公司2023年度持续督导跟踪报告
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时间:2024年05月10日 18:56:16 中财网 |
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原标题: 四方精创: 国信证券股份有限公司关于深圳 四方精创资讯股份有限公司2023年度持续督导跟踪报告
国信证券股份有限公司
关于深圳 四方精创资讯股份有限公司
2023年度持续督导跟踪报告
保荐人名称:国信证券股份有限公司 | 被保荐公司简称:四方精创 | 保荐代表人姓名:余洋 | 联系电话:0755-82130833 | 保荐代表人姓名:夏劲 | 联系电话:0755-82130833 |
一、保荐工作概述
项目 | 工作内容 | 1.公司信息披露审阅情况 | | (1)是否及时审阅公司信息披露文件 | 是 | (2)未及时审阅公司信息披露文件的次数 | 0次 | 2.督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况 | | (1)是否督导公司建立健全规章制度(包括但不限于防止关
联方占用公司资源的制度、募集资金管理制度、内控制度、内
部审计制度、关联交易制度) | 是 | (2)公司是否有效执行相关规章制度 | 是 | 3.募集资金监督情况 | | (1)查询公司募集资金专户次数 | 2次 | (2)公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致 | 是 | 4.公司治理督导情况 | | (1)列席公司股东大会次数 | 1次 | (2)列席公司董事会次数 | 未列席,已阅会议文件 | (3)列席公司监事会次数 | 未列席,已阅会议文件 | 5.现场检查情况 | | (1)现场检查次数 | 1次 | (2)现场检查报告是否按照本所规定报送 | 不适用 | (3)现场检查发现的主要问题及整改情况 | 不适用 | 6.发表专项意见情况 | | (1)发表专项意见次数 | 2次 | (2)发表非同意意见所涉问题及结论意见 | 无 | 7.向本所报告情况(现场检查报告除外) | | 项目 | 工作内容 | (1)向本所报告的次数 | 0次 | (2)报告事项的主要内容 | 不适用 | (3)报告事项的进展或者整改情况 | 不适用 | 8.关注职责的履行情况 | | (1)是否存在需要关注的事项 | 无 | (2)关注事项的主要内容 | 不适用 | (3)关注事项的进展或者整改情况 | 不适用 | 9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 | 是 | 10.对上市公司培训情况 | | (1)培训次数 | 1次 | (2)培训日期 | 2024-4-24 | (3)培训的主要内容 | 募集资金使用相关法规
及案例 | 11.其他需要说明的保荐工作情况 | 无 |
二、保荐人发现公司存在的问题及采取的措施
事项 | 存在的问题 | 采取的措施 | 1.信息披露 | 无 | 不适用 | 2.公司内部制度的建立和执行 | 无 | 不适用 | 3.“三会”运作 | 无 | 不适用 | 4.控股股东及实际控制人变动 | 无 | 不适用 | 5.募集资金存放及使用 | 无 | 不适用 | 6.关联交易 | 无 | 不适用 | 7.对外担保 | 无 | 不适用 | 8.购买、出售资产 | 无 | 不适用 | 9.其他业务类别重要事项(包括对外投资、
风险投资、委托理财、财务资助、套期保值
等) | 无 | 不适用 | 10.发行人或者其聘请的证券服务机构配合
保荐工作的情况 | 无 | 不适用 | 11.其他(包括经营环境、业务发展、财务状
况、管理状况、核心技术等方面的重大变化
情况) | 无 | 不适用 |
三、公司及股东承诺事项履行情况
公司及股东承诺事项 | 是否履行承诺 | 未履行承诺的原因及
解决措施 | 1.控股股东、实际控制人关于避免资
金占用及违规担保的声明与承诺 | 是 | 不适用 | 2.全体董事、高级管理人员关于公司
向特定对象发行股票摊薄即期回报采
取填补措施的承诺 | 是 | 不适用 | 3.股份转让相关承诺 | 是 | 不适用 | 4.利润分配的承诺 | 是 | 不适用 | 5.避免同业竞争的承诺 | 是 | 不适用 | 6.公司向特定对象发行股票认购对象
限售股份的承诺 | 是 | 不适用 | 7.关于承诺履行的约束措施 | 是 | 不适用 |
四、其他事项
报告事项 | 说明 | 1.保荐代表人变更及其理由 | 无 | 2.报告期内中国证监会和本所对保荐人或者其
保荐的公司采取监管措施的事项及整改情况 | 2023年 9月,保荐人国信证券因保荐业
务存在“薪酬考核不合理,未严格落实
收入递延支付要求、部分债券承揽人员
薪酬收入与项目直接挂钩,内部问责机
制不健全,个别项目内控跟踪落实不到
位,部分内核员工独立性不足,部分岗
位人员出现廉洁从业风险,廉洁从业检
查流于形式”的事项收到中国证监会出
具的采取责令整改措施的决定。针对以
上事项,保荐人积极整改,对内规进行
统一修订完善,同时在操作层面针对各
项问题进行落实,并已向证监局递交了
整改总结报告。 | 3.其他需要报告的重大事项 | 受到国家信创政策、新技术推广加速以
及公共卫生事件等因素影响,公司募投
项目开发工作量有一定程度的增加,原
计划项目实施费用金额不能满足项目
需要,项目建设进度存在一定滞后。
2024年 3月 15日,公司召开第五届董
事会第二次会议、第五届监事会第二次
会议,分别审议通过了《关于调整募投 | 报告事项 | 说明 | | 项目内部投资结构及募投项目建设期
延期的议案》,同意公司依据经营情况、
发展战略以及市场环境变化等情况调
整募投项目内部投资结构及募投项目
建设期延期的事项,募投项目达到预定
可使用状态的期限由 2024年 3月延期
至 2025年 3月。 |
(以下无正文)
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