浩洋股份(300833):兴业证券股份有限公司关于广州市浩洋电子股份有限公司2023年度持续督导跟踪报告
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时间：2024年05月10日 18:56:17 中财网 |
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原标题:
浩洋股份:
兴业证券股份有限公司关于广州市浩洋电子股份有限公司2023年度持续督导跟踪报告
兴业证券股份有限公司
关于广州市浩洋电子股份有限公司
2023年度跟踪报告
| 保荐机构名称：兴业证券股份有限公司 | 被保荐公司简称：浩洋股份 |
| 保荐代表人姓名：陈全 | 联系电话：021-38565545 |
| 保荐代表人姓名：王贤 | 联系电话：021-38565545 |
一、保荐工作概述
| 项 目 | 工作内容 |
| 1、公司信息披露审阅情况 | |
| （1）是否及时审阅公司信息披露文件 | 是 |
| （2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 | 0 |
| 2、督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况 | |
| （1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限
于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理
制度、内控制度、内部审计制度、关联交易制度） | 是 |
| （2）公司是否有效执行相关规章制度 | 是 |
| 3、募集资金监督情况 | |
| （1）查询公司募集资金专户次数 | 12 |
| （2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一
致 | 是 |
| 4、公司治理督导情况 | |
| （1）列席公司股东大会次数 | 1 |
| （2）列席公司董事会次数 | 0 |
| （3）列席公司监事会次数 | 0 |
| 5、现场检查情况 | |
| （1）现场检查次数 | 2 |
| （2）现场检查报告是否按照本所规定报送 | 是 |
| （3）现场检查发现的主要问题及整改情况 | 不适用 |
| 6、发表独立意见情况 | |
| （1）发表独立意见次数 | 7 |
| （2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 | 不适用 |
| 7、向本所报告情况（现场检查报告除外） | |
| （1）向本所报告的次数 | 0 |
| （2）报告事项的主要内容 | 不适用 |
| （3）报告事项的进展或者整改情况 | 不适用 |
| 8、关注职责的履行情况 | |
| （1）是否存在需要关注的事项 | 否 |
| （2）关注事项的主要内容 | 不适用 |
| （3）关注事项的进展或者整改情况 | 不适用 |
| 9、保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 | 是 |
| 10、对上市公司培训情况 | |
| （1）培训次数 | 1 |
| （2）培训日期 | 2023年 12月 19日 |
| （3）培训的主要内容 | 本次培训主要内容为：
（1）2023年上市公司持续监管规则修
订情况；（2）分析《上市公司监管指引
第 3号——上市公司现金分红》《上市公
司章程指引》修订内容，针对现金分红
相关业务新规进行讲解；（3）深入分析
证监会《进一步规范股份减持行为》与
深交所《关于进一步规范股份减持行为
有关事项的通知》，结合相关处罚案例进
行警示，揭示减持对 IPO定价的影响、
与上市公司质量的关系等。 |
| 11、其他需要说明的保荐工作情况 | 无 |
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
| 事 项 | 存在的问题 | 采取的措施 |
| 1、信息披露 | 无 | 不适用 |
| 2、公司内部制度的建立和执行 | 无 | 不适用 |
| 3、“三会”运作 | 无 | 不适用 |
| 4、、控股股东及实际控制人变
动 | 无 | 不适用 |
| 5、募集资金存放及使用 | 无 | 不适用 |
| 6、关联交易 | 无 | 不适用 |
| 7、对外担保 | 无 | 不适用 |
| 8、收购、出售资产 | 无 | 不适用 |
| 9、其他业务类别重要事项（包
括对外投资、风险投资、委托
理财、财务资助、套期保值等） | 无 | 不适用 |
| 10、发行人或者其聘请的中介
机构配合保荐工作的情况 | 无 | 不适用 |
| 11、其他（包括经营环境、业
务发展、财务状况、管理状况、
核心技术等方面的重大变化情
况） | 无 | 不适用 |
三、公司及股东承诺事项履行情况
| 公司及股东承诺事项 | 是否履行承诺 | 未履行承诺的原因及解决
措施 |
| 1、股东所持股份的锁定期及持股意向的承诺 | 是 | 不适用 |
| 2、公司、控股股东、实际控制人及其一致行
动人、董事、高级管理人员关于稳定股价的承
诺 | 是 | 不适用 |
| 3、关于招股说明书不存在虚假记载、误导性
陈述或者重大遗漏的承诺 | 是 | 不适用 |
| 4、公司及控股股东、实际控制人、董事、高
级管理人员关于填补被摊薄即期回报措施的
承诺 | 是 | 不适用 |
| 5、公司、公司控股股东、实际控制人及其一
致行动人、董事、监事、高级管理人员关于未
履行承诺时的约束措施的承诺 | 是 | 不适用 |
| 6、控股股东、实际控制人及其一致行动人关
于避免同业竞争的承诺 | 是 | 不适用 |
| 7、控股股东、实际控制人及其一致行动人关
于避免和规范关联交易的承诺 | 是 | 不适用 |
| 8、控股股东及实际控制人关于劳务派遣、社
保和住房公积金的有关承诺 | 是 | 不适用 |
| 9、控股股东及实际控制人关于杜绝占用公司
资金行为的承诺 | 是 | 不适用 |
| 10、发行人股东蒋伟楷、蒋伟权、蒋伟洪及林
苏关于未分配利润转增注册资本所涉及个人
所得税的承诺 | 是 | 不适用 |
| 11、控股股东、实际控制人关于公司未取得房
产证建筑物的承诺 | 是 | 不适用 |
| 12、控股股东、实际控制人关于公司部分租赁
房屋未取得备案登记的承诺 | 是 | 不适用 |
四、其他事项
| 报告事项 | 说 明 |
| 1、保荐代表人变
更及其理由 | 1、2023年 9月 13日，因原指派的保荐代表人王凌霄先生工作变动，不再
担任公司的持续督导保荐代表人，为保证持续督导工作的有序进行，兴业
证券决定由保荐代表人王贤先生接替其持续督导工作，履行相关职责。 |
| 2、报告期内中国
证监会和本所对
保荐机构或者其
保荐的公司采取
监管措施的事项
及整改情况 | 不适用 |
| 3、其他需要报告
的重大事项 | 1、募投项目建设不及预期：
根据当前募投项目的实际建设情况和投资进度，在项目实施主体、项
目投资总额和建设规模不变的情况下，为保证募投资金的实际投资效果，
经过审慎研究，公司于 2023年 4月 21日经董事会审议通过对上述募投项
目达到预定可使用状态的日期进行调整，同意公司将“演艺灯光设备生产
基地升级扩建项目”、“研发中心升级项目”、“国内营销及产品展示平台升
级项目”达到预定可使用状态日期由 2023年 12月 31日调整至 2026年 12
月 31日；“演艺灯光设备生产基地二期扩建项目”达到预定可使用状态日
期由 2023年 12月 31日调整至 2025年 12月 31日。
公司募集资金使用进度较大程度落后于预期进度，保荐机构督促公司
加快募投项目建设，持续做好信息披露相关工作。 |
（本页以下无正文）
（本页无正文，为《
兴业证券股份有限公司关于广州市浩洋电子股份有限公司 2023年度跟踪报告》之签字盖章页）
保荐代表人：
陈 全 王 贤
兴业证券股份有限公司
年 月 日
中财网
