利仁科技(001259):国投证券股份有限公司关于北京利仁科技股份有限公司2023年度持续督导定期现场检查报告

时间：2024年05月10日 19:21:05 中财网

原标题:利仁科技:国投证券股份有限公司关于北京利仁科技股份有限公司2023年度持续督导定期现场检查报告

保荐人名称：国投证券股份有限公司

被保荐公司简称：利仁科技

保荐代表人姓名：赵刚

联系电话：13552024390

保荐代表人姓名：邬海波

联系电话：021-35082131

现场检查人员姓名：赵刚

现场检查对应期间：2023年度

现场检查时间：2023年12月18日、2024年4月23日至2024年4月25日

现场检查手段：（包括但不限于）：（1）查阅公司章程、三会会议资料及相关管理制度 等；（2）查阅公司信息披露文件；（3）查看上市公司主要经营场所；（4）对上市公司 管理层及有关人员进行访谈。

1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规

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2.公司章程和三会规则是否得到有效执行

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3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议 内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整

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4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认

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5.公司董监高是否按照有关法律法规和本所相关业务规则 履行职责

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6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和信 息披露义务

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7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了 相应程序和信息披露义务

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8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立

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9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争

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现场检查手段：（包括但不限于）（1）查阅公司内控制度、审计部门工作报告等相关文 件；（2）查阅审计委员会相关会议资料；（3）查阅公司制定的各项内控制度；（4） 对上市公司管理层及有关人员进行访谈。

1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部 门(如适用)

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2.是否在股票上市后六个月内建立内部审计制度并设立内 部审计部门(如适用)

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（未完）