华是科技(301218):国投证券股份有限公司关于浙江华是科技股份有限公司2023年年度持续督导跟踪报告

时间：2024年05月10日 20:21:32 中财网

原标题:华是科技:国投证券股份有限公司关于浙江华是科技股份有限公司2023年年度持续督导跟踪报告

国投证券股份有限公司
关于浙江华是科技股份有限公司
2023年年度持续督导跟踪报告

保荐机构名称：国投证券股份有限公司	被保荐公司简称：华是科技（301218）
保荐代表人姓名：郑云洁	联系电话：021-55518391
保荐代表人姓名：钟铁锋	联系电话：021-55518388

一、保荐工作概述

项目	工作内容
1．公司信息披露审阅情况	-
（1）是否及时审阅公司信息披露文件	是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数	无
2．督导公司建立健全并有效执行规章制度 的情况	-
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包 括但不限于防止关联方占用公司资源的制 度、募集资金管理制度、内控制度、内部审 计制度、关联交易制度）	是
（2）公司是否有效执行相关规章制度	是
3．募集资金监督情况	-
（1）查询公司募集资金专户次数	12次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披 露文件一致	是
4．公司治理督导情况	-
（1）列席公司股东大会次数	0次
（2）列席公司董事会次数	1次
（3）列席公司监事会次数	0次
5．现场检查情况	-
（1）现场检查次数	1次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送	是
项目	工作内容
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况	公司实际控制人之一、董事、总经理叶 建标先生于 2024年 1月 19日被东阳市监 察委员会实施留置及立案调查。公司在知悉 叶建标先生被实施留置及立案调查事项后， 未及时履行信息披露义务，直至 2024年 3 月 15日披露了《关于实际控制人之一、董 事总经理被留置的公告》（公告编号：2024- 002）。就公司上述信息披露不及时事项： 2024年 3月 22日，中国证券监督管理委员 会浙江监管局对公司、俞永方、叶海珍出具 《关于对浙江华是科技股份有限公司及相 关人员采取出具警示函措施的决定》 （〔2024〕37号）的监督管理措施，并记入 证券期货市场诚信档案。2024年 3月 22日， 深圳证券交易所创业板公司管理部对公司 出具了《关于对浙江华是科技股份有限公司 的监管函》（创业板监管函〔2024〕第 38号）。 公司收到上述监管措施后高度重视，认 真吸取教训，进一步提高规范运作意识、提 高管控水平，并严格遵守《公司法》《证券 法》《上市公司信息披露管理办法》《深圳证 券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券 交易所上市公司自律监管指引第 2 号—— 创业板上市公司规范运作》等法律法规、规 范性文件的规定和要求，加强监督和管理， 保障信息披露的时效性，防止类似情况的再 次发生，并根据相关规定及时履行信息披露 义务，切实维护广大投资者利益。 公司后于 2024年 4月 20日披露了《关 于实际控制人之一、董事、总经理被留置的 进展公告》（公告编号：2024-024）。
6．发表专项意见情况	-
（1）发表专项意见次数	7次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见	无
7．向本所报告情况（现场检查报告除外）	-
项目	工作内容
（1）向本所报告的次数	0次
（2）报告事项的主要内容	不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况	不适用
8．关注职责的履行情况	-
（1）是否存在需要关注的事项	否
（2）关注事项的主要内容	不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况	不适用
9．保荐业务工作底稿记录、保管是否合规	是
10．对上市公司培训情况	-
（1）培训次数	1次
（2）培训日期	2023年 12月 8日
（3）培训的主要内容	《上市公司监管指引第 2 号——上市公司 募集资金管理和使用的监管要求（2022年 修订）》《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第 2号——创业板上市公司规范运作 （2023年修订）》、上市公司大股东、董监高 减持股份的有关规定、2023年深圳证券交 易所部分监管案例。
11．其他需要说明的保荐工作情况	无

二、保荐人发现公司存在的问题及采取的措施

事项	存在的问题	采取的措施
1．信息披露	公司实际控制人之一、董 事、总经理叶建标先生于2024年 1月 19日被东阳市监察委员会 实施留置及立案调查。公司在知 悉叶建标先生被实施留置及立 案调查事项后，未及时履行信息 披露义务。除上述情况外，公司 信息披露不存在其他问题。	公司于 2024年 3月 15日 补充披露了《关于实际控制人 之一、董事总经理被留置的公 告》（公告编号：2024-002）。就 公司上述信息披露不及时事 项：2024年 3月 22日，中国证 券监督管理委员会浙江监管局 对公司、俞永方、叶海珍出具 《关于对浙江华是科技股份有 限公司及相关人员采取出具警 示函措施的决定》（〔2024〕37 号）的监督管理措施，并记入证 券期货市场诚信档案。2024年
事项	存在的问题	采取的措施
		3月 22日，深圳证券交易所创 业板公司管理部对公司出具了 《关于对浙江华是科技股份有 限公司的监管函》（创业板监管 函〔2024〕第 38号）。 公司收到上述监管措施后 高度重视，认真吸取教训，进一 步提高规范运作意识、提高管 控水平，并严格遵守《公司法》 《证券法》《上市公司信息披露 管理办法》《深圳证券交易所创 业板股票上市规则》《深圳证券 交易所上市公司自律监管指引 第 2 号——创业板上市公司 规范运作》等法律法规、规范性 文件的规定和要求，加强监督 和管理，保障信息披露的时效 性，防止类似情况的再次发生， 并根据相关规定及时履行信息 披露义务，切实维护广大投资 者利益。 公司后于 2024年 4月 20 日披露了《关于实际控制人之 一、董事、总经理被留置的进展 公告》（公告编号：2024-024）。
2．公司内部制度的建 立和执行	无	不适用
3．“三会”运作	无	不适用
4．控股股东及实际控 制人变动	无	不适用
5．募集资金存放及使 用	无	不适用
6．关联交易	无	不适用
7．对外担保	无	不适用
8．购买、出售资产	无	不适用
事项	存在的问题	采取的措施
9．其他业务类别重要 事项（包括对外投资、 风险投资、委托理财、 财务资助、套期保值 等）	无	不适用
10．发行人或者其聘 请的证券服务机构配 合保荐工作的情况	无	不适用
11．其他（包括经营 环境、业务发展、财 务状况、管理状况、 核心技术等方面的重 大变化情况）	无	不适用

三、公司及股东承诺事项履行情况

公司及股东承诺事项	是否履 行承诺	未履行承诺的原因 及解决措施
1．公司控股股东、实际控制人、持股高级管理人员、持 股 5%以上非自然人股东、自然人股东、申报前 12个月 内新增股东关于股份锁定的承诺	是	不适用
2．公司控股股东、实际控制人、持股高级管理人员、持 股 5%以上非自然人股东等关于股份锁定期满后持股意 向、减持意向的承诺	是	不适用
3．公司、控股股东、董事（独立董事除外）、高级管理 人员等关于上市后稳定股价预案的承诺	是	不适用
4．公司、控股股东、实际控制人对欺诈发行上市的股份 回购和股份买回承诺	是	不适用
5．公司、控股股东、实际控制人、持股高级管理人员、 独立董事等关于填补摊薄即期回报的措施及承诺	是	不适用
6．公司关于利润分配政策的承诺	是	不适用
7．公司、控股股东、实际控制人、持股高级管理人员、 独立董事、监事等关于招股书不存在虚假记载、误导性 陈述或重大遗漏的承诺	是	不适用
公司及股东承诺事项	是否履 行承诺	未履行承诺的原因 及解决措施
8．公司、控股股东、实际控制人、持股高级管理人员、 独立董事、监事、持股 5%以上非自然人股东等关于未 履行公开承诺的约束措施	是	不适用
9．公司控股股东、实际控制人关于避免同业竞争的承诺	是	不适用
10．公司控股股东、实际控制人关于减少和避免关联交 易的承诺	是	不适用
11．公司关于股东持股情况的承诺	是	不适用

四、其他事项

报告事项	说明
1．保荐代表人变更及其理由	无
2．报告期内中国证监会和本所对保荐人或 者其保荐的公司采取监管措施的事项及整 改情况	无
3．其他需要报告的重大事项	无

（以下无正文）