新天科技(300259):新天科技股份有限公司2023年年度股东大会的法律意见书
北京市建国门北大街 8号华润大厦 20层 邮编：100005 电话：(86-10) 85191300 传真：(86-10) 85191350 [email protected] 北京市君合律师事务所 关于新天科技股份有限公司 2023年年度股东大会的法律意见书 致：新天科技股份有限公司 北京市君合律师事务所受新天科技股份有限公司（以下简称“贵公司”）的委托，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《上市公司股东大会规则》（以下简称“《股东大会规则》”）等法律、法规、规章及《新天科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的有关规定，就贵公司 2023年年度股东大会（以下简称“本次股东大会”）有关事宜出具本法律意见书。 本法律意见书仅供见证本次股东大会相关事项合法性之目的而使用，未经本所书面同意，任何人不得将其用作其他任何目的。 为出具本法律意见书之目的，本所委派律师通过网络远程参会方式列席了贵公司本次股东大会，并根据有关法律法规的规定和要求，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，对贵公司提供的与本次股东大会有关的文件和事实进行了核查和验证。在此基础上，本所对法律意见出具之日及以前所发生的事实发表法律意见如下： 一、关于本次股东大会的召集和召开 1、根据贵公司第五届董事会第七次会议决议以及 2024年 3月 30日在巨潮资讯网站上刊载的《新天科技股份有限公司关于召开 2023年年度股东大会的通知》（以下简称“《股东大会通知》”），贵公司董事会已就本次股东大会的召开作出决议，并于会议召开二十日前以公告形式通知了股东，《股东大会通知》中有关本次股东大会会议通知的内容符合《公司章程》的有关规定。 2024年 4月 18日，贵公司召开第五届董事会第八次会议，审议通过了《关于补选第五届董事会非独立董事的议案》。根据贵公司 2024年 4月 20日公告的《新天科技股份有限公司关于 2023年年度股东大会增加临时提案暨股东大会补充通知的公告》（以下简称“《增加议案补充通知》”），鉴于前述议案尚需提交股东大会审议，贵公司控股股东费战波先生向董事会提交《关于提请增加新天科技股份有限公司 2023年年度股东大会临时提案的函》，本着提高公司决策效率的原则，提议将前述议案作为临时提案提交贵公司 2023年年度股东大会审议。费战波先生作为单独或者合计持有公司百分之三以上股份的普通股股东，在本次股东大会召开十日前提出关于新增议案的提案并书面提交董事会，董事会在收到关于新增议案的提案后二日内发出股东大会补充通知，公告临时提案的内容。鉴于此，《增加议案补充通知》有关本次股东大会会议通知的内容符合相关法律法规及《公司章程》的有关规定。除增加前述临时提案外，公司 2023年年度股东大会其他内容无变化。 2、根据本所律师核查，本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式召开。 3、根据本所律师核查，贵公司通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）向贵公司股东提供了网络投票服务。其中，通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2024年5月10日9:15—9：25，9：30—11:30和13:00—15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统进行网络投票的时间为2024年5月10日9:15-15:00期间的任意时间。 4、根据本所律师的见证，贵公司于2024年5月10日在郑州市高新技术产业开发区红松路252号公司二号楼三楼会议室召开本次股东大会现场会议，现场会议由公司董事长王胜利先生主持。 5、根据本所律师的核查，本次股东大会现场会议召开的实际时间、地点、方式、会议审议的议案与《股东大会通知》《增加议案补充通知》中公告的时间、地点、方式、提交会议审议的事项一致。 综上，本次股东大会的召集和召开程序符合《公司法》《股东大会规则》及《公司章程》的有关规定。 二、关于出席本次股东大会人员的资格和召集人的资格 1、根据本所律师的核查，出席本次股东大会现场会议的股东或股东代理人共计 11名，代表贵公司有表决权股份 580,341,335股，占贵公司有表决权股份总数的 51.06%。 根据中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司提供的表明贵公司截至2024年 4月 30日下午收市时在册之股东名称和姓名的《股东名册》，上述股东或股东代理人，有权出席本次股东大会。 根据本所律师的核查，上述股东均亲自或委托代理人出席了本次股东大会。 根据本所律师的核查，贵公司部分董事、监事、高级管理人员出席或列席了本次股东大会会议。 2、根据深圳证券信息有限公司提供的网络投票信息确认，通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统参加网络投票的股东共 6名，代表贵公司有表决权股份 737,300股，占贵公司有表决权股份总数的 0.06%。 3、根据贵公司第五届董事会第七次会议决议、第五届董事会第八次会议决议及《股东大会通知》《增加议案补充通知》，贵公司董事会召集了本次股东大会。 综上，出席本次股东大会现场会议的人员资格及本次股东大会召集人的资格符合《股东大会规则》及《公司章程》的有关规定。 三、关于本次股东大会的表决程序 1、本次股东大会采取现场记名投票与网络投票相结合的方式表决，就列入本次股东大会议事日程的提案进行了表决。股东大会现场会议对提案进行表决时，由本所律师、股东代表与监事共同负责计票和监票。 2、贵公司股东代表、监事及本所律师对会议表决结果进行清点，贵公司根据深圳证券信息有限公司提供的《新天科技2023年年度股东大会网络投票结果统计表》，对本次股东大会审议的议案合并统计了现场投票和网络投票的表决结果。 3、根据本所律师的核查，本次股东大会通过现场和网络方式表决审议通过以下议案： （1） 审议通过了《关于公司 2023年年度报告及年报摘要的议案》 表决结果：580,731,235股同意，占出席本次股东大会有表决权股份总数的99.9402%；347,400股反对，占出席本次股东大会有表决权股份总数的 0.0598%；0股弃权，占出席本次股东大会有表决权股份总数的 0%。 其中，出席会议持有贵公司5%以下股份的中小股东表决情况：63,869,679股赞成，占出席会议中小股东所持有表决权股份总数的99.4590%；347,400股反对，占出席会议中小股东所持有表决权股份总数的0.5410%；0股弃权，占出席会议中小股东所持有表决权股份总数的0%。 （2） 审议通过了《关于公司 2023年度董事会工作报告的议案》 表决结果：580,544,635股同意，占出席本次股东大会有表决权股份总数的99.9081%；534,000股反对，占出席本次股东大会有表决权股份总数的 0.0919%；0股弃权，占出席本次股东大会有表决权股份总数的 0%。 其中，出席会议持有贵公司5%以下股份的中小股东表决情况：63,683,079股赞成，占出席会议中小股东所持有表决权股份总数的99.1684%；534,000股反对，占出席会议中小股东所持有表决权股份总数的0.8316%；0股弃权，占出席会议中小股东所持有表决权股份总数的0%。 （3） 审议通过了《关于公司 2023年度监事会工作报告的议案》 表决结果：580,544,635股同意，占出席本次股东大会有表决权股份总数的99.9081%；534,000股反对，占出席本次股东大会有表决权股份总数的0.0919%；0股弃权，占出席本次股东大会有表决权股份总数的0%。 其中，出席会议持有贵公司5%以下股份的中小股东表决情况：63,683,079股赞成，占出席会议中小股东所持有表决权股份总数的99.1684%；534,000股反对，占出席会议中小股东所持有表决权股份总数的0.8316%；0股弃权，占出席会议中小股东所持有表决权股份总数的0%。 （4） 审议通过了《关于公司 2023年度财务决算报告的议案》 表决结果：580,544,635股同意，占出席本次股东大会有表决权股份总数的99.9081%；534,000股反对，占出席本次股东大会有表决权股份总数的0.0919%；0股弃权，占出席本次股东大会有表决权股份总数的0%。 其中，出席会议持有贵公司5%以下股份的中小股东表决情况：63,683,079股赞成，占出席会议中小股东所持有表决权股份总数的99.1684%；534,000股反对，占出席会议中小股东所持有表决权股份总数的0.8316%；0股弃权，占出席会议中小股东所持有表决权股份总数的0%。 （5） 审议通过了《关于公司 2023年度利润分配方案的议案》 表决结果：580,531,235股同意，占出席本次股东大会有表决权股份总数的99.9058%；547,400股反对，占出席本次股东大会有表决权股份总数的 0.0942%；0股弃权，占出席本次股东大会有表决权股份总数的 0%。 其中，出席会议持有贵公司5%以下股份的中小股东表决情况：63,669,679股赞成，占出席会议中小股东所持有表决权股份总数的99.1476%；547,400股反对，占出席会议中小股东所持有表决权股份总数的0.8524%；0股弃权，占出席会议中小股东所持有表决权股份总数的0%。 （6） 审议通过了《关于聘任公司 2024年度审计机构的议案》 表决结果：580,544,635股同意，占出席本次股东大会有表决权股份总数的99.9081%；347,400股反对，占出席本次股东大会有表决权股份总数的 0.0598%；186,600股弃权，占出席本次股东大会有表决权股份总数的 0.0321%。 其中，出席会议持有贵公司5%以下股份的中小股东表决情况：63,683,079股赞成，占出席会议中小股东所持有表决权股份总数的99.1684%；347,400股反对，占出席会议中小股东所持有表决权股份总数的0.5410%；186,600股弃权，占出席会议中小股东所持有表决权股份总数的0.2906%。 （7） 审议通过了《关于使用自有资金购买理财产品的议案》 表决结果：580,341,335股同意，占出席本次股东大会有表决权股份总数的99.8731%；734,000股反对，占出席本次股东大会有表决权股份总数的 0.1263%；3,300股弃权，占出席本次股东大会有表决权股份总数的 0.0006%。 其中，出席会议持有贵公司5%以下股份的中小股东表决情况：63,479,779股赞成，占出席会议中小股东所持有表决权股份总数的98.8519%；734,000股反对，占出席会议中小股东所持有表决权股份总数的1.1430%；3,300股弃权，占出席会议中小股东所持有表决权股份总数的0.0051%。 （8） 审议通过了《关于使用募集资金购买保本型理财产品的议案》 表决结果：580,544,635股同意，占出席本次股东大会有表决权股份总数的99.9081%；534,000股反对，占出席本次股东大会有表决权股份总数的0.0919%；0股弃权，占出席本次股东大会有表决权股份总数的0%。 其中，出席会议持有贵公司5%以下股份的中小股东表决情况：63,683,079股赞成，占出席会议中小股东所持有表决权股份总数的99.1684%；534,000股反对，占出席会议中小股东所持有表决权股份总数的0.8316%；0股弃权，占出席会议中小股东所持有表决权股份总数的0%。 （9） 审议通过了《关于使用自有资金进行证券投资的议案》 表决结果：580,341,335股同意，占出席本次股东大会有表决权股份总数的99.8731%；734,000股反对，占出席本次股东大会有表决权股份总数的0.1263%；3,300股弃权，占出席本次股东大会有表决权股份总数的0.0006%。 其中，出席会议持有贵公司5%以下股份的中小股东表决情况：63,479,779股赞成，占出席会议中小股东所持有表决权股份总数的98.8519%；734,000股反对，占出席会议中小股东所持有表决权股份总数的1.1430%；3,300股弃权，占出席会议中小股东所持有表决权股份总数的0.0051%。 （10） 审议通过了《关于补选第五届董事会非独立董事的议案》 表决结果：580,541,335股同意，占出席本次股东大会有表决权股份总数的99.9075%；534,000股反对，占出席本次股东大会有表决权股份总数的 0.0919%；3,300股弃权，占出席本次股东大会有表决权股份总数的 0.0006%。 其中，出席会议持有贵公司5%以下股份的中小股东表决情况：63,679,779股赞成，占出席会议中小股东所持有表决权股份总数的99.1633%；534,000股反对，占出席会议中小股东所持有表决权股份总数的0.8316%；3,300股弃权，占出席会议中小股东所持有表决权股份总数的0.0051%。 上述议案为普通决议议案，经过出席本次股东大会有表决权股东所持表决权的二分之一以上通过，符合《公司章程》的有关规定。 综上，本次股东大会的表决程序符合《公司法》《股东大会规则》及《公司章程》的有关规定。 四、结论意见 综上，本所律师认为，贵公司本次股东大会的召集和召开程序、出席会议人员资格和召集人资格，以及表决程序等事宜，符合法律、法规及《公司章程》的有关规定，由此作出的股东大会决议是合法有效的。 本所同意将本法律意见书随贵公司本次股东大会决议按有关规定予以公告。 （本页无正文，为《北京市君合律师事务所关于新天科技股份有限公司 2023年年度股东大会的法律意见书》签署页） 北京市君合律师事务所 负责人： 华晓军 执业律师： 董玮祺 执业律师： 赵奕翔 年 月 日 中财网
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