| 保荐人名称：华泰联合证券有限责任公司 | 被保荐公司简称：泽宇智能 | | |
| 保荐代表人姓名：谢明明 | 联系电话：025-83387721 | | |
| 保荐代表人姓名：吴韡 | 联系电话：025-83387704 | | |
| 现场检查人员姓名：谢明明、吴韡 | | | |
| 现场检查对应期间：2023年度 | | | |
| 现场检查时间：2023年4月25日-2024年4月26日 | | | |
| 一、现场检查事项 | 现场检查意见 | | |
| （一）公司治理 | 是 | 否 | 不适用 |
| 现场检查手段：（1）查阅公司章程和公司治理相关制度；（2）查阅三会文件及相关决议，核
查其执行情况；（3）核查董监高人员变动及相关决策文件；（4）核查控股股东、实际控制人
的变动情况及其对外投资情况；（5）对相关人员进行访谈 | | | |
| 1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 | √ | | |
| 2.公司章程和三会规则是否得到有效执行 | √ | | |
| 3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议内容
等要件是否齐备，会议资料是否保存完整 | √ | | |
| 4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认 | √ | | |
| 5.公司董监高是否按照有关法律法规和深圳证券交易所相关业
务规则履行职责 | √ | | |
| 6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和信息披
露义务 | | | √（注
1） |
| 7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了相应
程序和信息披露义务 | | | √ |
| 8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立 | √ | | |
| 9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争 | √ | | |
| （二）内部控制 | | | |
| 现场检查手段：（1）检查内审部门的设置及制度建设；（2）查阅公司的相关董事会文件、内
部审计制度、内部审计文件等资料；（3）向公司内审人员了解公司内部控制的有效性 | | | |
| 1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部门
（如适用） | √ | | |
| 2.是否在股票上市后六个月内建立内部审计制度并设立内部审
计部门（如适用） | | | √ |
| 3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规（如适用） | √ | | |
| 4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审计部
门提交的工作计划和报告等（如适用） | √ | | |
| 5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计工作
进度、质量及发现的重大问题等（如适用） | √ | | |
| 6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内部审
计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等（如
适用） | √ | | |
| 7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用情况
进行一次审计（如适用） | √ | | |
| 8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审计委
员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用） | √ | | |
| 9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审计委
员会提交年度内部审计工作报告（如适用） | √ | | |
| 10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内部控
制评价报告（如适用） | √ | | |
| 11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建立了
完备、合规的内控制度 | √ | | |
| （三）信息披露 | | | |
| 现场检查手段：（1）查阅公司信息披露文件资料；（2）查阅公司信息披露管理制度 | | | |
| 1.公司已披露的公告与实际情况是否一致 | √ | | |
| 2.公司已披露的内容是否完整 | √ | | |
| 3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要进展 | √ | | |
| 4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项 | √ | | |
| 5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公司信息
披露管理制度的相关规定 | √ | | |
| 6.投资者关系活动记录表是否及时在深圳证券交易所互动易网
站刊载 | √ | | |
| （四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况 | | | |
| 现场检查手段：（1）查阅公司关联交易管理制度、对外担保管理制度以及其他公司内部的相
关规定；（2）查阅公司定期报告、关联交易合同等资料，查阅审议关联交易的董事会、监事
会、股东大会资料和信息披露文件 | | | |
| 1.是否建立了防止控股股东、实际控制人及其他关联人直接或
者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度 | √ | | |
| 2.控股股东、实际控制人及其他关联人是否不存在直接或者间
接占用上市公司资金或者其他资源的情形 | √ | | |
| 3.关联交易的审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义务 | √ | | |
| 4.关联交易价格是否公允 | √ | | |
| 5.是否不存在关联交易非关联化的情形 | √ | | |
| 6.对外担保审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义务 | | | √ |
| 7.被担保方是否不存在财务状况恶化、到期不清偿被担保债务 | | | √ |
| 等情形 | | | |
| 8.被担保债务到期后如继续提供担保，是否重新履行了相应的
审批程序和披露义务 | | | √ |
| （五）募集资金使用 | | | |
| 现场检查手段：（1）查阅公司募集资金管理制度；（2）查阅募集资金三方监管协议；（3）查
阅募集资金专户银行对账单、募集资金使用台账等资料；（4）查阅募集资金使用履行的审议
程序资料；（5）访谈公司相关人员了解相关情况 | | | |
| 1.是否在募集资金到位后一个月内签订三方监管协议 | √ | | |
| 2.募集资金三方监管协议是否有效执行 | √ | | |
| 3.募集资金是否不存在第三方占用或违规进行委托理财等情形 | √ | | |
| 4.是否不存在未履行审议程序擅自变更募集资金用途、暂时补
充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形 | √ | | |
| 5.使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募集资金投向变更
为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金或者偿
还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行高风险投资 | √ | | |
| 6.募集资金使用与已披露情况是否一致，项目进度、投资效益
是否与招股说明书等相符 | √（注2） | | |
| 7.募集资金项目实施过程中是否不存在重大风险 | √ | | |
| （六）业绩情况 | | | |
| 现场检查手段：（1）查阅公司披露的定期报告；（2）查阅同行业上市公司的定期报告，与公
司进行对比分析，并对公司高级管理人员进行访谈 | | | |
| 1.业绩是否存在大幅波动的情况 | | √ | |
| 2.业绩大幅波动是否存在合理解释 | | | √ |
| 3.与同行业可比公司比较，公司业绩是否不存在明显异常 | √ | | |
| （七）公司及股东承诺履行情况 | | | |
| 现场检查手段：（1）查阅公司、股东等相关人员所作出的承诺；（2）查阅公司定期报告、临
时报告等信息披露文件 | | | |
| 1.公司是否完全履行了相关承诺 | √ | | |
| 2.公司股东是否完全履行了相关承诺 | √ | | |
| （八）其他重要事项 | | | |
| 现场检查手段： （1）查阅公司章程、相关决议及信息披露文件；（2）查阅公司重大合同；
（3）与公司相关人员进行访谈 | | | |
| 1.是否完全执行了现金分红制度，并如实披露 | √ | | |
| 2.对外提供财务资助是否合法合规，并如实披露 | | | √ |
| 3.大额资金往来是否具有真实的交易背景及合理原因 | √ | | |
| 4.重大投资或者重大合同履行过程中是否不存在重大变化或者
风险 | √ | | |
| 5.公司生产经营环境是否不存在重大变化或者风险 | √ | | |
| 6.前期监管机构和保荐人发现公司存在的问题是否已按相关要
求予以整改 | | | √ |
| 二、现场检查发现的问题及说明 | | | |
| 经检查，公司2023年度募集资金投资项目实际投入金额与公司在《关于2022年度募集资金
存放与使用情况的专项报告》中披露的募集资金当年预计使用金额差异超过30%，公司已在 | | | |
《关于2023年度募集资金存放与使用情况的专项报告》中披露了投入未达预期的原因，并
对募集资金投资项目的后续投资计划进行调整，该事项不属于募投项目变更，公司于2024
年4月18日召开的第二届董事会第二十次会议、第二届监事会第十八次会议已审议通过了
该事项。注1：公司于2023年3月7日召开第二届董事会第九次会议，审议通过了《关于聘任高级管理人员的议案》，聘任张树民先生为公司副总经理，此次高级管理人员的变动数量占变动前董监高人员数量未超过20%，不属于重大变动；
注2：公司2023年度募投项目投资金额与《关于2022年度募集资金存放与使用情况的专项报告》中披露的情况存在不一致，详见“二、现场检查发现的问题及说明” （以下无正文）
现场检查报告 （本页无正文，为《华泰联合证券有限责任公司关于江苏
