阿尔特(300825):中国国际金融股份有限公司关于阿尔特汽车技术股份有限公司2023年度持续督导跟踪报告
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时间：2024年05月10日 20:45:39 中财网 |
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原标题:
阿尔特:中国国际金融股份有限公司关于
阿尔特汽车技术股份有限公司2023年度持续督导跟踪报告
中国国际金融股份有限公司
关于
阿尔特汽车技术股份有限公司
2023年度持续督导跟踪报告
| 保荐机构名称：中国国际金融股份有限公司 | 被保荐公司简称：阿尔特（300825） |
| 保荐代表人姓名：尚林争 | 联系电话：010-65051166 |
| 保荐代表人姓名：赵言 | 联系电话：010-65051166 |
一、 保荐工作概述
| 项目 | 工作内容 |
| 1、公司信息披露审阅情况 | |
| （1）是否及时审阅公司信息披露文件 | 是 |
| （2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 | 不适用 |
| 2、督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况 | |
| （1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不
限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金
管理制度、内控制度、内部审计制度、关联交易
制度） | 是 |
| （2）公司是否有效执行相关规章制度 | 是 |
| 3、募集资金监督情况 | |
| （1）查询公司募集资金专户次数 | 每月1次 |
| （2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文
件一致 | 是 |
| 4、公司治理督导情况 | |
| （1）列席公司股东大会次数 | 0次，均事先审阅会议议案 |
| （2）列席公司董事会次数 | 0次，均事先审阅会议议案 |
| （3）列席公司监事会次数 | 0次，均事先审阅会议议案 |
| 5、现场检查情况 | |
| （1）现场检查次数 | 1次 |
| （2）现场检查报告是否按照本所规定报送 | 是 |
| （3）现场检查发现的主要问题及整改情况 | 经核查，公司实际控制人宣奇武于2024年2月8
日收到北京证监局出具警示函行政监管措施的
决定（〔2024〕37号），于2024年2月9日收到深 |
| 项目 | 工作内容 |
| | 圳证券交易所出具的监管函（创业板监管函
〔2024〕第17号），因其未将代持协议相关事项
告知公司导致公司《2020年年度报告》《2021年
第一季度报告》《2021年半年度报告》等文件中
相关持股信息披露不准确。经核查，实际控制人
宣奇武已将相关情况如实告知公司，公司已发
布更正后的相关公告，截至目前，公司相关信息
披露已完成规范、整改。 |
| 6、发表专项意见情况 | |
| （1）发表专项意见次数 | 14次 |
| （2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 | 无 |
| 7、向本所报告情况（现场检查报告除外） | |
| （1）向本所报告的次数 | 0次 |
| （2）报告事项的主要内容 | 不适用 |
| （3）报告事项的进展或者整改情况 | 不适用 |
| 8、关注职责的履行情况 | |
| （1）是否存在需要关注的事项 | 无 |
| （2）关注事项的主要内容 | 不适用 |
| （3）关注事项的进展或者整改情况 | 不适用 |
| 9、保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 | 是 |
| 10、对上市公司培训情况 | |
| （1）培训次数 | 1次 |
| （2）培训日期 | 2024年3月5日 |
| （3）培训的主要内容 | 上市公司规范运作、募集资金管理与使用、关联
交易、股份买卖等监管法规内容。 |
| 11、其他需要说明的保荐工作情况 | 无 |
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
| 事项 | 存在的问题 | 采取的措施 |
| 1、信息披露 | 无 | 不适用 |
| 2、公司内部制度的建立和执行 | 无 | 不适用 |
| 3、“三会”运作 | 无 | 不适用 |
| 4、控股股东及实际控制人变动 | 无 | 不适用 |
| 5、募集资金存放及使用 | 2023年公司存在在已披露 | 公司已在《阿尔特汽车技术股份 |
| 事项 | 存在的问题 | 采取的措施 |
| | 的“先进性产业化研发项
目”预计设备购置范围外，
为“先进性产业化研发项
目”之“域控制器硬件及底
层软件研发”和“新一代整
车电子电气架构研发”项目
所需额外购买部分设备组
件的情形；此外，综合多种
因素影响，公司调整“先进
性产业化研发项目”设备配
置使用策略，将暂不使用的
设备组件对外销售。截至
2023年年报出具之日，相关
销售金额4,052万元已存回
至募集资金专用账户。 | 有限公司2023年度募集资金存放
与使用情况专项报告》中披露上
述情形，并于2024年4月24日召开
第五届董事会第六次会议审议通
过《关于部分募投项目延期及调
整募集资金投资项目内部投资结
构的议案》，对上述情形进行了补
充审议，该等情形不存在损害股
东利益的情况。
保荐机构已在《关于阿尔特汽车
技术股份有限公司2023年度募集
资金存放与使用情况的核查意
见》中说明披露上述情形，并针对
上市公司调整募集资金投资项目
内部投资结构出具核查意见 |
| 6、关联交易 | 无 | 不适用 |
| 7、对外担保 | 无 | 不适用 |
| 8、购买、出售资产 | 无 | 不适用 |
| 9、其他业务类别重要事项（包括
对外投资、风险投资、委托理财、
财务资助、套期保值等） | 无 | 不适用 |
| 10、发行人或者其聘请的证券服
务机构配合保荐工作的情况 | 无 | 不适用 |
| 11、其他（包括经营环境、业务发
展、财务状况、管理状况、核心技
术等方面的重大变化情况） | 2023年，公司实现营业收入
85,795.43万元，同比下降
9.42%，归属于上市公司股
东的净利润为3,596.60万
元，同比下降56.36%，归属
于上市公司股东的扣除非
经常性损益的净利润
813.19万元，同比下降
90.98%。 | 2023年公司业绩下滑的主要原因
包括：1、2023年度受下游市场行
情影响，公司营业收入出现一定
幅度的下滑；2、受2022年末实施
的第一期员工持股计划影响，
2023年度确认的股份支付费用增
加；3、2023年度公司计提的应收
账款信用减值损失、合同资产减
值准备增加；4、2023年度公司加
大业务推广投入，参加行业展会
等导致业务推广费用和差旅费用
等大幅增加，致使公司销售费用
增加；5、2023年度公司对参股公
司确认的投资损失增加、取得的
理财产品投资收益减少，导致投
资收益减少。
2023年，公司归属于上市公司股 |
| 事项 | 存在的问题 | 采取的措施 |
| | | 东的扣除非经常性损益的净利润
下滑较多，主要原因系2023年度
公司持有的交易性金融资产公允
价值变动损益较大，占利润总额
比例较高。 |
三、公司及股东承诺事项履行情况
| 公司及股东承诺事项 | 是否履行
承诺 | 未履行承诺的原因
及解决措施 |
| 1、关于招股说明书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏
的相关承诺 | 是 | 不适用 |
| 2、关于股份锁定以及减持意向的承诺 | 是 | 不适用 |
| 3、关于稳定股价的承诺 | 是 | 不适用 |
| 4、关于失信补救措施的承诺 | 是 | 不适用 |
| 5、关于避免同业竞争的承诺 | 是 | 不适用 |
| 6、关于规范和减少关联交易的承诺 | 是 | 不适用 |
| 7、关于填补被摊薄即期回报措施能够得到切实履行的承诺 | 是 | 不适用 |
| 8、关于员工社保和住房公积金的承诺 | 是 | 不适用 |
| 9、关于利润分配政策的承诺 | 是 | 不适用 |
| 10、关于股权转让涉税事项的承诺 | 是 | 不适用 |
| 11、关于红筹架构拆除过程中部分款项支付的承诺 | 是 | 不适用 |
| 12、关于公司股权激励的承诺 | 是 | 不适用 |
四、其他事项
| 报告事项 | 说明 |
| 1、保荐代表人变更及其理由 | 无 |
| 2、报告期内中国证监会和本所对保荐机构
或者其保荐的公司采取监管措施的事项及
整改情况 | 自 2023年 1月 1日至 2023年 12月 31日，中金公司
受到中国证监会和深交所监管措施的具体情况如下：
1、2023年11月14日，中金公司收到深圳证券交易所出
具的《监管函》(深圳函[2023]775号)，因中金公司作
为某公司债券的受托管理人未勤勉尽责，深圳证券交
易所对中金公司采取书面警示的自律监管措施。
2、2023年11月16日，中金公司收到中国证监会广东监
管局出具的《行政监管措施决定书》（[2023]145号）， |
| 报告事项 | 说明 |
| | 因中金公司作为某公司债券的受托管理人未勤勉尽
责，中国证监会广东监管局对中金公司及相关责任人
员采取监管谈话的行政监管措施。
截至本报告出具日，中金公司就前述监管措施已经积
极推进了相关整改。 |
| 3、其他需要报告的重大事项 | 无 |
（本页无正文，为《中国国际金融股份有限公司关于
阿尔特汽车技术股份有限公司2023年度持续督导跟踪报告》之签章页）
保荐代表人：
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尚林争 赵 言
中国国际金融股份有限公司
2024年 5月 10日
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