赛意信息(300687):光大证券股份有限公司关于广州赛意信息科技股份有限公司2023年度持续督导跟踪报告

时间：2024年05月13日 16:25:22 中财网

原标题:赛意信息:光大证券股份有限公司关于广州赛意信息科技股份有限公司2023年度持续督导跟踪报告

光大证券股份有限公司
关于广州赛意信息科技股份有限公司
2023年度持续督导跟踪报告

保荐机构名称：光大证券股份有限公司	被保荐公司简称：赛意信息
保荐代表人姓名：洪璐	联系电话：021-52523216
保荐代表人姓名：张嘉伟	联系电话：021-52523323

一、保荐工作概述

项目	工作内容
1．公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件	是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次 数	不适用
2．督导公司建立健全并有效执行规章制 度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包 括但不限于防止关联方占用公司资源的 制度、募集资金管理制度、内控制度、内 部审计制度、关联交易制度）	是
（2）公司是否有效执行相关规章制度	是
3．募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数	2次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息 披露文件一致	是
4．公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数	无，均事前或事后审议会议议案
（2）列席公司董事会次数	无，均事前或事后审议会议议案
（3）列席公司监事会次数	无，均事前或事后审议会议议案
5．现场检查情况
（1）现场检查次数	1次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报 送	是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情 况	不适用
6．发表专项意见情况
（1）发表专项意见次数	5次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意 见	无
7．向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数	0次
（2）报告事项的主要内容	不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况	不适用
8．关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项	无
（2）关注事项的主要内容	不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况	不适用
9．保荐业务工作底稿记录、保管是否合 规	是
10．对上市公司培训情况
（1）培训次数	1次
（2）培训日期	2023年9月5日
（3）培训的主要内容	1、学习深交所发布的《深圳证券交易 2023 所上市公司自律监管指引（ 年修
	2 订）》；、学习深交所发布的《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第11 号—信息披露工作评价》（2023年修 订）；3、鉴于公司于2021年向特定对 象发行股票，介绍了目前再融资市场 现状与审核动态；4、强调了注册制下 信披要求，介绍了信披违规的监管案 例。
11．其他需要说明的保荐工作情况	无

二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施

事项	存在的问题	采取的措施
1.信息披露	无	不适用
2.公司内部制度的建立和执行	无	不适用
3. “三会”运作	无	不适用
4. 控股股东及实际控制人变动	无	不适用
5. 募集资金存放及使用	无	不适用
6.关联交易	无	不适用
7.对外担保	无	不适用
8.收购、出售资产	无	不适用
9.其他业务类别重要事项（包括对外投资、风险 投资、委托理财、财务资助、套期保值等）	无	不适用
10.发行人或者其聘请的中介机构配合保荐工作 的情况	无	不适用
11.其他（包括经营环境、业务发展、财务状况、 管理状况、核心技术等方面的重大变化情况）	无	不适用

三、公司及股东承诺事项履行情况

公司及股东承诺事项	是否履行承诺	未履行承诺 的原因及解
		决措施
1. 公司股东关于同业竞争、关联交易、资金占用 方面的承诺	是	不适用
2.业绩承诺及补偿安排	是	不适用

四、其他事项

报告事项	说明
1.保荐代表人变更及 其理由	不适用
2. 报告期内中国证监 会和深圳证券交易所 对保荐机构或者其保 荐的公司采取监管措 施的事项及整改情况	1、2023年2月20日，中国证监会上海监管局对光 大证券出具《关于对光大证券采取出具警示函措施的决 定》（沪证监决〔2023〕37号）。光大证券已通过研究制 定新三板挂牌项目遴选标准和负面清单、全面梳理新三 板业务规则体系要点和新三板存量项目等措施，提高新 三板项目质量，并进一步提升督导工作质量。 2、2023年5月30日，中国证监会江苏监管局对光 大证券出具《江苏证监局关于对光大证券股份有限公司 采取出具警示函措施的决定》（〔2023〕71号）。光大证 券已向江苏证监局提交书面说明。光大证券进一步加强 对上市公司持续督导工作的现场检查力度，严格执行相 应核查程序，从多维度多角度对持续督导相关事项进行 全面细致的核查与论证，及时发现上市公司经营过程中 的违规情形，督促并组织上市公司及时整改，同时向监 管机构及时沟通和汇报。
3.其他需要报告的重 大事项	无

（以下无正文）