征和工业(003033):中国国际金融股份有限公司关于关于青岛征和工业股份有限公司2023年度保荐工作报告
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时间：2024年05月13日 16:40:31 中财网 |
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原标题:
征和工业:中国国际金融股份有限公司关于关于青岛
征和工业股份有限公司2023年度保荐工作报告
中国国际金融股份有限公司
关于青岛
征和工业股份有限公司
2023年度保荐工作报告
| 保荐人名称：中国国际金融股份有限公司 | 被保荐公司简称：征和工业 |
| 保荐代表人姓名：米凯 | 联系电话：010-65051166 |
| 保荐代表人姓名：吴嘉青 | 联系电话：010-65051166 |
一、保荐工作概述
| 项 目 | 工作内容 |
| 1.公司信息披露审阅情况 | |
| （1）是否及时审阅公司信息披露文件 | 是 |
| （2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 | 无 |
| 2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况 | |
| （1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不
限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金
管理制度、内控制度、内部审计制度、关联交易制
度） | 是 |
| （2）公司是否有效执行相关规章制度 | 是 |
| 3.募集资金监督情况 | |
| （1）查询公司募集资金专户次数 | 保荐机构每月取得并审阅公司募集资金
专户对账单 |
| （2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件
一致 | 是 |
| 4.公司治理督导情况 | |
| （1）列席公司股东大会次数 | 未亲自列席，已审阅会议文件 |
| （2）列席公司董事会次数 | 未亲自列席，已审阅会议文件 |
| （3）列席公司监事会次数 | 未亲自列席，已审阅会议文件 |
| 5.现场检查情况 | |
| （1）现场检查次数 | 1 |
| （2）现场检查报告是否按照本所规定报送 | 是 |
| 项 目 | 工作内容 |
| （3）现场检查发现的主要问题及整改情况 | 无 |
| 6.发表专项意见情况 | |
| （1）发表专项意见次数 | 3 |
| （2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 | 不适用 |
| 7.向本所报告情况（现场检查报告除外） | |
| （1）向本所报告的次数 | 无 |
| （2）报告事项的主要内容 | 不适用 |
| （3）报告事项的进展或者整改情况 | 不适用 |
| 8．关注职责的履行情况 | |
| （1）是否存在需要关注的事项 | 无 |
| （2）关注事项的主要内容 | 不适用 |
| （3）关注事项的进展或者整改情况 | 不适用 |
| 9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 | 是 |
| 10.对上市公司培训情况 | |
| （1）培训次数 | 1 |
| （2）培训日期 | 2024年 4月 11日 |
| （3）培训的主要内容 | 上市公司规范运作要求、上市公司董监
高任职行为规范、上市公司信息披露要
求、对外担保和资金往来、募集资金管
理与使用、投资者保护等相关内容 |
| 11.其他需要说明的保荐工作情况 | 无 |
二、保荐人发现公司存在的问题及采取的措施
| 事 项 | 存在的问题 | 采取的措施 |
| 1.信息披露 | 无 | 不适用 |
| 2.公司内部制度的建立和执行 | 无 | 不适用 |
| 3．“三会”运作 | 无 | 不适用 |
| 4.控股股东及实际控制人变动 | 无 | 不适用 |
| 5.募集资金存放及使用 | 无 | 不适用 |
| 6.关联交易 | 无 | 不适用 |
| 7.对外担保 | 无 | 不适用 |
| 8.购买、出售资产 | 无 | 不适用 |
| 事 项 | 存在的问题 | 采取的措施 |
| 9.其他业务类别重要事项（包括
对外投资、风险投资、委托理财、
财务资助、套期保值等） | 无 | 不适用 |
| 10．发行人或者其聘请的中介机
构配合保荐工作的情况 | 无 | 不适用 |
| 11.其他（包括经营环境、业务发
展、财务状况、管理状况、核心
技术等方面的重大变化情况） | 2023年归属于上市公司股东
的净利润同比下降 31.73%，
归属于上市公司股东的扣除
非经常性损益的净利润同比
下降 36.55%，主要原因为期
间费用增加 | 提请公司关注业绩下滑的
情况，继续加强经营管
理，并积极做好经营应对
和风险防范措施，切实保
护投资者利益 |
三、公司及股东承诺事项履行情况
| 公司及股东承诺事项 | 是否履行承诺 | 未履行承诺的原因及解决措施 |
| 1、关于公司首次公开发行A股股票事项，关于
股份锁定的相关承诺 | 是 | 不适用 |
| 2、关于公司首次公开发行A股股票事项，关于
减持的相关承诺 | 是 | 不适用 |
| 3、关于公司首次公开发行A股股票事项，关于
招股说明书不存在虚假记载、误导性陈述或重
大遗漏的承诺 | 是 | 不适用 |
| 4、关于公司首次公开发行A股股票事项，关于
稳定股价的承诺 | 是 | 不适用 |
| 5、关于公司首次公开发行A股股票事项，填补
被摊薄即期回报措施的承诺 | 是 | 不适用 |
| 6、关于公司首次公开发行A股股票事项，关于
未履行承诺约束措施的承诺 | 是 | 不适用 |
| 7、关于公司首次公开发行A股股票事项，关于
规范和减少关联交易的承诺 | 是 | 不适用 |
四、其他事项
| 报告事项 | 说明 |
| 1.保荐代表人变更及其理由 | 保荐代表人未发生变更 |
| 2.报告期内中国证监会和本所对保荐
人或者其保荐的公司采取监管措施的
事项及整改情况 | 自 2023年 1月 1日至 2023年 12月 31日，中国国际金
融股份有限公司（以下简称“中金公司”）受到中国证
监会和深圳证券交易所监管措施的具体情况如下： |
| 报告事项 | 说明 |
| | 1、2023年 11月 14日，中金公司收到深圳证券交易所
出具的《监管函》（深圳函[2023]775号），因中金公
司作为某公司债券的受托管理人未勤勉尽责，深圳证券
交易所对中金公司采取书面警示的自律监管措施。
2、2023年 11月 16日，中金公司收到中国证监会广东
监管局出具的《行政监管措施决定书》（[2023]145
号），因中金公司作为某公司债券的受托管理人未勤勉
尽责，中国证监会广东监管局对中金公司及相关责任人
员采取监管谈话的行政监管措施。
截至本报告出具日，中金公司就前述监管措施已经积极
推进了相关整改。 |
| 3.其他需要报告的重大事项 | 无 |
（以下无正文，为《中国国际金融股份有限公司关于青岛
征和工业股份有限公司2023年度保荐工作报告》之签字盖章页）
保荐代表人签名：
米 凯 吴嘉青
中国国际金融股份有限公司
年 月 日
中财网
