涛涛车业(301345):国浩律师（杭州）事务所关于浙江涛涛车业股份有限公司2023年年度股东大会法律意见书
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本法律意见书仅用于为公司本次股东大会见证之目的，不得用于其他任何目的或用途。本所同意，公司将本法律意见书作为公司本次股东大会的公告材料，随其他需公告的信息一起向公众披露，并依法对本所在其中发表的法律意见承担法律责任。 本所律师根据现行有效的中国法律、行政法规及中国证监会相关规章、规范性文件要求，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，出具本法律意见书如下： 一、关于本次股东大会的召集、召开程序 （一）本次股东大会的召集 1.本次股东大会由公司董事会召集。公司已于 2024年 4月 19日以现场结合通讯方式召开公司第三届董事会第十九次会议，审议通过了《关于召开 2023年年度股东大会的议案》。 2.公司董事会于 2024年 4月 22日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上公告了召开本次股东大会的通知。 3. 上述会议通知中载明了本次股东大会的会议召开时间、会议召开地点、会议召集人、会议表决方式、会议审议事项、会议出席对象、会议登记办法、会议联系方式等事项，说明了股东有权亲自或委托代理人出席本次股东大会并行使表决权。由于本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的方式，公司在会议通知中还对网络投票的投票时间、投票程序等有关事项做出了明确说明。 经本所律师核查，公司本次股东大会召集人的资格及会议通知的时间、方式以及通知的内容符合《公司法》《股东大会规则》《治理准则》等法律、行政法规、规范性文件及《公司章程》《股东大会议事规则》的规定。 （二）本次股东大会的召开 市缙云县新碧街道新元路 10号公司会议室召开，公司董事长曹马涛先生主持了本次会议。 2.本次股东大会的网络投票通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统进行，其中通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2024年5月 13日上午 9:15至 9:25、9:30至 11:30和下午 13:00至 15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统进行网络投票的具体时间为：2024年 5月 13日 9:15至15:00。 经本所律师核查，公司本次股东大会召开的实际时间、地点与会议通知所载一致，公司本次股东大会召开程序符合《公司法》《股东大会规则》《治理准则》等法律、行政法规、规范性文件及《公司章程》《股东大会议事规则》的规定。 二、关于出席本次股东大会人员的资格 根据本次股东大会的会议通知，有权出席本次股东大会的人员为深圳证券交易所截至 2024年 5月 6日下午收市时，在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的持有公司股份的全体股东或其委托的代理人，公司的董事、监事、高级管理人员以及公司聘请的见证律师。 （一）出席本次股东大会的股东及股东代理人 根据现场出席会议的股东、股东代理人的身份证明、授权委托证明及股东登记的相关资料、深圳证券信息有限公司在本次股东大会网络投票结束后提供给公司的网络投票结果，现场出席本次股东大会及通过网络出席本次股东大会的股东及股东代理人合计 46名，代表有表决权的公司股份数 84,238,632股，占公司有表决权股份总数的 77.3609%。其中通过现场和网络参加本次股东大会的中小投资者（中小投资者指以下股东以外的其他股东：上市公司的董事、监事、高级管理人员；单独或者合计持有上市公司 5％以上股份的股东）共计 40名，代表的股份数 4,238,632股，占公司有表决权股份总数的 3.8926%。 （二）出席、列席本次股东大会的其他人员 出席本次股东大会的人员还有公司的董事、监事、高级管理人员及本所律师。 经本所律师核查，出席本次股东大会的股东、股东代理人及其他人员符合《公司法》《股东大会规则》《治理准则》等法律、行政法规、规范性文件及《公司章程》《股东大会议事规则》的规定，该等股东、股东代理人及其他人员具备出席本次股东大会的资格。本次股东大会出席人员的资格合法、有效。 三、关于本次股东大会审议的议案 根据本次股东大会的会议通知，本次股东大会对以下议案进行了审议： （一）《关于公司<2023年年度报告>及其摘要的议案》； （二）《关于公司<2023年度董事会工作报告>的议案》； （三）《关于公司<2023年度监事会工作报告>的议案》； （四）《关于公司<2023年度财务决算报告>的议案》 ； （五）《关于公司<2023年度利润分配方案>的议案》； （六）《关于续聘会计师事务所的议案》； （七）《关于公司董事 2024年度薪酬方案的议案》； （八）《关于公司监事 2024年度薪酬方案的议案》； （九）《关于修订公司<独立董事工作制度>的议案》。 经本所律师核查，本次股东大会实际审议的议案与会议通知的内容相符，审议的议案符合《公司法》《股东大会规则》《治理准则》等法律、行政法规、规范性文件及《公司章程》《股东大会议事规则》的规定。 四、关于本次股东大会的表决程序和表决结果 （一）本次股东大会的表决程序 本次股东大会就会议通知中列明的议案进行了审议，采取现场投票和网络投票相结合的方式就审议的议案投票表决。在现场投票全部结束后，本次股东大会按《公司章程》《股东大会议事规则》规定的程序由公司股东代表、监事和本所律师进行计票和监票，并统计了投票的表决结果。网络投票按照会议通知确定的时段，通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统进行，深圳证券信息有限公司提供了网络投票的股份总数和网络投票结果。本次股东大会投票表决结束后，公司合并统计了现场和网络投票的表决结果，并对中小投资者表决进行了单独计票，形成本次股东大会的最终表决结果，当场公布了表决结果。 （二）表决结果 根据公司股东及股东代理人进行的表决以及本次股东大会对表决结果的统计，本次股东大会审议的议案的表决结果如下： 1.《关于公司<2023年年度报告>及其摘要的议案》； 表决情况：同意 84,218,674股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数99.9763%；反对 19,958股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0.0237%；弃权 0股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0.0000%。 其中，出席会议的中小投资者的表决情况：同意 4,218,674股，占出席会议中小投资者所持表决权的 99.5291％；反对 19,958股，占出席会议中小投资者所持表决权的0.4709％；弃权0股，占出席会议中小投资者所持表决权的0.0000％。 2.《关于公司<2023年度董事会工作报告>的议案》； 表决情况：同意 84,218,674股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数99.9763%；反对 19,958股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0.0237%；弃权 0股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0.0000%。 其中，出席会议的中小投资者的表决情况：同意 4,218,674股，占出席会议中小投资者所持表决权的 99.5291％；反对 19,958股，占出席会议中小投资者所持表决权的0.4709％；弃权0股，占出席会议中小投资者所持表决权的0.0000％。 3.《关于公司<2023年度监事会工作报告>的议案》； 表决情况：同意 84,218,674股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数99.9763%；反对 19,958股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0.0237%；弃权 0股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0.0000%。 其中，出席会议的中小投资者的表决情况：同意 4,218,674股，占出席会议中小投资者所持表决权的 99.5291％；反对 19,958股，占出席会议中小投资者所持表决权的0.4709％；弃权0股，占出席会议中小投资者所持表决权的0.0000％。 4.《关于公司<2023年度财务决算报告>的议案》； 表决情况：同意 84,218,674股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数99.9763%；反对 19,958股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0.0237%；弃权 0股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0.0000%。 其中，出席会议的中小投资者的表决情况：同意 4,218,674股，占出席会议中小投资者所持表决权的 99.5291％；反对 19,958股，占出席会议中小投资者所持表决权的0.4709％；弃权0股，占出席会议中小投资者所持表决权的0.0000％。 5.《关于公司<2023年度利润分配方案>的议案》； 表决情况：同意 84,209,174股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数99.9650%；反对 29,458股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0.0350%；弃权 0股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0.0000%。 其中，出席会议的中小投资者的表决情况：同意 4,209,174股，占出席会议中小投资者所持表决权的 99.3050％；反对 29,458股，占出席会议中小投资者所持表决权的0.6950％；弃权0股，占出席会议中小投资者所持表决权的0.0000％。 6.《关于续聘会计师事务所的议案》； 表决情况：同意 84,218,674股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数99.9763%；反对 19,958股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0.0237%；弃权 0股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0.0000%。 其中，出席会议的中小投资者的表决情况：同意 4,218,674股，占出席会议中小投资者所持表决权的 99.5291％；反对 19,958股，占出席会议中小投资者所持表决权的0.4709％；弃权0股，占出席会议中小投资者所持表决权的0.0000％。 7. 《关于公司董事 2024年度薪酬方案的议案》； 关联股东浙江中涛投资有限公司、缙云县众久投资合伙企业（有限合伙）、缙云县众邦投资合伙企业（有限合伙）、孙永、曹侠淑、曹马涛回避表决。 表决情况：同意 4,218,674股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数99.5291%；反对 19,958股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0.4709%；弃权 0股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0.0000%。 其中，出席会议的中小投资者的表决情况：同意 4,218,674股，占出席会议中小投资者所持表决权的 99.5291%；反对 19,958股，占出席会议中小投资者所持表决权的 0.4709%；弃权 0股，占出席会议中小投资者所持表决权的 0.0000％。 8. 《关于公司监事 2024年度薪酬方案的议案》； 表决情况：同意 84,218,674股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数99.9763%；反对 19,958股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0.0237%；弃权 0股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0.0000%。 其中，出席会议的中小投资者的表决情况：同意 4,218,674股，占出席会议中小投资者所持表决权的 99.5291％；反对 19,958股，占出席会议中小投资者所持表决权的0.4709％；弃权0股，占出席会议中小投资者所持表决权的0.0000％。 9.《关于修订公司<独立董事工作制度>的议案》； 表决情况：同意 84,004,774股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数99.7224%；反对 233,858股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0.2776%；弃权 0股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0.0000%。 其中，出席会议的中小投资者的表决情况：同意 4,004,774股，占出席会议中小投资者所持表决权的 94.4827％；反对 233,858股，占出席会议中小投资者所持表决权的5.5173％；弃权0股，占出席会议中小投资者所持表决权的0.0000％。 综合现场投票、网络投票的投票结果，本次股东大会表决结果如下： 本次股东大会审议的议案均获得通过。 本所律师认为，本次股东大会的表决程序和表决结果符合《公司法》《股东大会规则》《自律监管指引第 2号》和《公司章程》的有关规定，表决结果合法、有效。 五、结论意见 综上所述，本所律师认为： 浙江涛涛车业股份有限公司本次股东大会的召集和召开程序，参加本次股东大会人员资格、召集人资格及会议表决程序和表决结果等事宜，均符合《公司法》《股东大会规则》《治理准则》《自律监管指引第 2号》等法律、行政法规、规范性文件和《公司章程》《股东大会议事规则》的规定，本次股东大会通过的表决结果合法、有效。 ——本法律意见书正文结束—— （本页无正文，为《国浩律师（杭州）事务所关于浙江涛涛车业股份有限公司 2023年年度股东大会法律意见书》之签署页） 国浩律师（杭州）事务所 经办律师：张佳莉 负责人：颜华荣 程 爽 二〇二四年五月十三日 中财网
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