炜冈科技(001256):光大证券股份有限公司关于浙江炜冈科技股份有限公司2023年度保荐工作报告
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时间：2024年05月13日 19:31:37 中财网 |
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原标题:
炜冈科技:
光大证券股份有限公司关于浙江
炜冈科技股份有限公司2023年度保荐工作报告
光大证券股份有限公司关于浙江
炜冈科技股份有限公司2023年度保
荐工作报告
| 保荐机构名称：光大证券股份有限公司 | 被保荐公司简称：炜冈科技 |
| 保荐代表人姓名：王如意 | 联系电话：021-22169999 |
| 保荐代表人姓名：李明发 | 联系电话：021-22169999 |
一、保荐工作概述
| 项目 | 工作内容 |
| 1.公司信息披露审阅情况 | |
| （1）是否及时审阅公司信息披露文件 | 是 |
| （2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 | 0次 |
| 2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的
情况 | |
| （1）是否督导公司建立健全规章制度（包括
但不限于防止关联方占用公司资源的制度、
募集资金管理制度、内控制度、内部审计制
度、关联交易制度） | 是 |
| （2）公司是否有效执行相关规章制度 | 是 |
| 3.募集资金监督情况 | |
| （1）查询公司募集资金专户次数 | 12次 |
| （2）公司募集资金项目进展是否与信息披露
文件一致 | 是 |
| 4.公司治理督导情况 | |
| （1）列席公司股东大会次数 | 本年度内未列席，均事前审阅会议议案 |
| （2）列席公司董事会次数 | 本年度内未列席，均事前审阅会议议案 |
| （3）列席公司监事会次数 | 本年度内未列席，均事前审阅会议议案 |
| 5.现场检查情况 | |
| （1）现场检查次数 | 1次 |
| （2）现场检查报告是否按照本所规定报送 | 是 |
| （3）现场检查发现的主要问题及整改情况 | 由于经办人员对通知存款的理解存在一定的
偏差，2023年 2月 28日至 2023年 3月 20日 |
| | 期间公司存在现金管理单日最高余额超出授
权额度的情况。公司已于 2023年 8月 25日召
开第二届董事会第十三次会议、第二届监事会
第十二次会议，审议通过了《关于追认及增加
使用部分闲置募集资金进行现金管理授权额
度的议案》，对公司 3笔使用部分闲置募集资
金进行现金管理的事项进行追认，并增加
1,000万元额度，由人民币 2.80亿元（含本数）
增加至人民币 2.90亿元（含本数）。
保荐机构已敦促公司在募集资金使用过程中，
认真履行决策程序及信息披露程序，确保募集
资金的使用、决策程序及信息披露合法合规，
保障全体股东利益。 |
| 6.发表专项意见情况 | |
| （1）发表专项意见次数 | 9次 |
| （2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 | 无 |
| 7.向本所报告情况（现场检查报告除外） | |
| （1）向本所报告的次数 | 0次 |
| （2）报告事项的主要内容 | 不适用 |
| （3）报告事项的进展或者整改情况 | 不适用 |
| 8．关注职责的履行情况 | |
| （1）是否存在需要关注的事项 | 无 |
| （2）关注事项的主要内容 | 不适用 |
| （3）关注事项的进展或者整改情况 | 不适用 |
| 9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 | 是 |
| 10.对上市公司培训情况 | |
| （1）培训次数 | 1次 |
| （2）培训日期 | 2023年 12月 14日 |
| （3）培训的主要内容 | 现场培训的主题围绕着上市公司规范运作、信
息披露、募集资金管理、股份减持四个板块，
主要结合中国证监会于 2023年 8月发布的《上
市公司独立董事管理办法》、深圳证券交易所
于 2023年 8月发布的修订后的《深圳证券交
易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公
司自律监管指引第 1号——主板上市公司规
范运作》等规定，介绍了主板上市公司规范运
作、信息披露、募集资金管理、股份减持等方
面的要求和注意事项，并分析了相关处罚案
例。 |
| 11.其他需要说明的保荐工作情况 | 无 |
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
| 事项 | 存在的问题 | 采取的措施 |
| 1.信息披露 | 无 | 不适用 |
| 2.公司内部制度的建立和执行 | 无 | 不适用 |
| 3．“三会”运作 | 无 | 不适用 |
| 4.控股股东及实际控制人变动 | 无 | 不适用 |
| 5.募集资金存放及使用 | 由于经办人员对通知存
款的理解存在一定的偏
差，2023年 2月 28日至
2023年 3月 20日期间公
司存在现金管理单日最
高余额超出授权额度的
情况。 | 公司已于 2023年 8月 25日
召开第二届董事会第十三
次会议、第二届监事会第十
二次会议，审议通过了《关
于追认及增加使用部分闲
置募集资金进行现金管理
授权额度的议案》，对公司 3
笔使用部分闲置募集资金
进行现金管理的事项进行
追认，并增加 1,000万元额
度，由人民币 2.80亿元（含
本数）增加至人民币 2.90亿
元（含本数）。 |
| 6.关联交易 | 无 | 不适用 |
| 7.对外担保 | 无 | 不适用 |
| 8.收购、出售资产 | 无 | 不适用 |
| 9.其他业务类别重要事项（包括对外
投资、风险投资、委托理财、财务资
助、套期保值等） | 无 | 不适用 |
| 10．发行人或者其聘请的中介机构
配合保荐工作的情况 | 无 | 不适用 |
| 11.其他（包括经营环境、业务发展、
财务状况、管理状况、核心技术等方
面的重大变化情况） | 无 | 不适用 |
三、公司及股东承诺事项履行情况
| 公司及股东承诺事项 | 是否履行承诺 | 未履行承诺的原
因及解决措施 |
| 1、股份流通限制及自愿锁定承诺 | 是 | 不适用 |
| 2、发行前 5%以上股东关于持股及减持意向的承诺 | 是 | 不适用 |
| 3、关于公司上市后稳定股价的预案及相关承诺 | 是 | 不适用 |
| 4、依法承担赔偿或者补偿责任的承诺 | 是 | 不适用 |
| 5、发行人及其控股股东、董事、监事及高级管理人员
作出公开承诺事项的约束措施 | 是 | 不适用 |
| 6、利润分配安排 | 是 | 不适用 |
| 7、关于填补被摊薄即期回报措施的相关承诺 | 是 | 不适用 |
| 8、关于股东信息披露的相关承诺 | 是 | 不适用 |
四、其他事项
| 报告事项 | 说 明 |
| 1.保荐代表人变更及其理由 | 不适用 |
| 2.报告期内中国证监会和本所对保荐机构或
者其保荐的公司采取监管措施的事项及整改
情况 | 1、2023年 2月 20日，中国证监会上海监管
局对光大证券出具《关于对光大证券采取出
具警示函措施的决定》（沪证监决〔2023〕37
号）。光大证券已通过研究制定新三板挂牌项
目遴选标准和负面清单、全面梳理新三板业
务规则体系要点和新三板存量项目等措施，
提高新三板项目质量，并进一步提升督导工
作质量。
2、2023年 5月 30日，中国证监会江苏监管
局对光大证券出具《江苏证监局关于对光大
证券股份有限公司采取出具警示函措施的决
定》（〔2023〕71号）。光大证券已向江苏证监
局提交书面说明。光大证券进一步加强对上
市公司持续督导工作的现场检查力度，严格
执行相应核查程序，多维度多角度对持续督
导相关事项进行全面细致的核查与论证，及
时发现上市公司经营过程中的违规情形，督
促并组织上市公司及时整改，同时向监管机
构及时沟通和汇报。
3、2023年度，保荐机构未因本项目被中国证
监会和深交所采取监管措施；炜冈科技不存
在被中国证监会和深交所采取监管措施的情
形。 |
| 3.其他需要报告的重大事项 | 无 |
（本页无正文，为《
光大证券股份有限公司关于浙江
炜冈科技股份有限公司 2023年度保荐工作报告》的签章页）
保荐代表人：
王如意 李明发
光大证券股份有限公司
年 月 日
中财网
