掌阅科技(603533):掌阅科技股份有限公司关于续聘会计师事务所
掌阅科技股份有限公司 关于续聘会计师事务所的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： ? 公司本次拟聘任的会计师事务所为容诚会计师事务所（特殊普通合伙） 2024年 5月 13日，掌阅科技股份有限公司（以下简称“公司”）第三届董事会第二十一次会议审议通过了《关于聘任 2024年度审计机构的议案》，董事会同意续聘容诚会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“容诚会计师事务所”）作为公司 2024年度的审计机构，本议案尚需提交公司 2024年第二次临时股东大会审议。具体情况如下： 一、拟聘任会计师事务所的基本情况 （一）机构信息 1、基本信息 容诚会计师事务所（特殊普通合伙）由原华普天健会计师事务所（特殊普通合伙）更名而来，初始成立于 1988年 8月，2013年 12月 10日改制为特殊普通合伙企业，是国内最早获准从事证券服务业务的会计师事务所之一，长期从事证券服务业务。注册地址为北京市西城区阜成门外大街 22号 1幢外经贸大厦 901-22至 901-26，首席合伙人肖厚发。 2、人员信息 截至 2023年 12月 31日，容诚会计师事务所共有合伙人 179人，共有注册会计师 1395人，其中 745人签署过证券服务业务审计报告。 3、业务规模 容诚会计师事务所经审计的 2022年度收入总额为 266,287.74万元，其中审计业务收入 254,019.07万元，证券期货业务收入 135,168.13万元。 容诚会计师事务所共承担 366家上市公司 2022年年报审计业务，审计收费总额 42,888.06万元，客户主要集中在制造业（包括但不限于计算机、通信和其他电子设备制造业、专用设备制造业、电气机械和器材制造业、化学原料和化学制品制造业、汽车制造业、医药制造业、橡胶和塑料制品业、有色金属冶炼和压延加工业、建筑装饰和其他建筑业）及信息传输、软件和信息技术服务业，建筑业，批发和零售业，水利、环境和公共设施管理业，交通运输、仓储和邮政业，科学研究和技术服务业，电力、热力、燃气及水生产和供应业，文化、体育和娱乐业，采矿业、金融业，房地产业等多个行业。容诚会计师事务所对掌阅科技股份有限公司所在的相同行业上市公司审计客户家数为 26家。 4、投资者保护能力 容诚会计师事务所已购买注册会计师职业责任保险，职业保险累计赔偿限额不低于 2亿元，职业保险购买符合相关规定。 近三年在执业中相关民事诉讼承担民事责任的情况： 2023年 9月 21日，北京金融法院就乐视网信息技术（北京）股份有限公司（以下简称乐视网）证券虚假陈述责任纠纷案[(2021)京 74民初 111号]作出判决，判决华普天健会计师事务所（北京）有限公司和容诚会计师事务所（特殊普通合伙）共同就 2011年 3月 17日（含）之后曾买入过乐视网股票的原告投资者的损失，在 1%范围内与被告乐视网承担连带赔偿责任。华普天健所及容诚所收到判决后已提起上诉，截至目前，本案尚在二审诉讼程序中。 5、诚信记录 容诚会计师事务所近三年（最近三个完整自然年度及当年）因执业行为受到刑事处罚 0次、行政处罚 0次、监督管理措施 13次、自律监管措施 2次、自律处分 1次。 53名从业人员近三年（最近三个完整自然年度及当年）因执业行为受到刑事处罚 0次、行政处罚 3次、监督管理措施 19次、自律监管措施 3次和自律处分 1次。 （二）项目信息 1、基本信息 项目合伙人：曹创，2010年成为中国注册会计师，2007年开始从事上市公司审计业务，2019年开始在容诚会计师事务所执业，2021年开始为掌阅科技股份有限公司提供审计服务；近三年签署过 7家上市公司审计报告。 项目签字注册会计师：赖晓楠，2017年成为中国注册会计师，2011年开始从事上市公司审计业务，2019年开始在容诚会计师事务所执业，2022年开始为掌阅科技股份有限公司提供审计服务；近三年签署过 4家上市公司审计报告。 项目签字注册会计师：田键泯，2020年成为中国注册会计师，2018年开始从事上市公司审计业务，2019年开始在容诚会计师事务所执业，2020年开始为掌阅科技股份有限公司提供审计服务；近三年签署过 3家上市公司审计报告。 项目质量复核人：谭代明，2006年成为中国注册会计师，2005年开始从事上市公司审计业务，2019年开始在容诚会计师事务所执业；近三年复核过 10余家上市公司审计报告。 2、诚信记录 项目合伙人曹创、签字注册会计师赖晓楠、签字注册会计师田键泯、项目质量复核人谭代明近三年内未曾因执业行为受到刑事处罚、行政处罚、监督管理措施和自律监管措施、纪律处分。 3、独立性 容诚会计师事务所及上述人员不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。 （三）审计收费 容诚会计师事务所为公司提供 2023年度的财务报告和内部控制审计费用为150万元，其中财务审计服务报酬为 120万元，内部控制审计服务报酬为 30万元。公司 2024年度财务报告审计费用为 120万元，内控审计费用为 30万元。如审计范围发生变化，公司董事会将根据实际情况调整审计费用。 二、拟续聘会计师事务所履行的程序 （一）审计委员会审议意见 公司第三届董事会审计委员会审议通过了《关于聘任 2024年度审计机构的议案》，审计委员会对容诚会计师事务所的专业能力、投资者保护能力、独立性和诚信状况等方面进行了认真审查并出具审查意见，认为容诚会计师事务所在专业能力、投资者保护能力、独立性和诚信状况等方面均能满足相关法律法规的规定和公司的实际需求，同意公司续聘容诚会计师事务所为公司 2024年度的财务报告和内部控制审计机构，并提交第三届董事会第二十一次会议审议。 （二）公司第三届董事会第二十一次会议以 6票同意、0票弃权、0票反对审议通过了《关于聘任 2024年度审计机构的议案》。 （三）本次聘任会计师事务所事项尚需提交公司股东大会审议，并自公司股东大会审议通过之日起生效。 特此公告。 掌阅科技股份有限公司 董事会 2024年 5月 13日 中财网
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