朗威股份(301202):国投证券股份有限公司关于苏州朗威电子机械股份有限公司2023年度持续督导跟踪报告
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时间：2024年05月13日 20:40:40 中财网 |
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原标题:
朗威股份:国投证券股份有限公司关于苏州朗威电子机械股份有限公司2023年度持续督导跟踪报告
国投证券股份有限公司
关于苏州朗威电子机械股份有限公司
2023年度持续督导跟踪报告
| 保荐人名称：国投证券股份有限公司 | 被保荐公司简称：朗威股份 |
| 保荐代表人姓名：袁弢 | 联系电话：021-55518302 |
| 保荐代表人姓名：顿忠清 | 联系电话：021-55518315 |
一、保荐工作概述
| 项 目 | 工作内容 |
| 1.公司信息披露审阅情况 | |
| （1）是否及时审阅公司信息披露文件 | 是 |
| （2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 | 0次 |
| 2．督导公司建立健全并有效执行规章制度
的情况 | |
| （1）是否督导公司建立健全规章制度（包
括但不限于防止关联方占用公司资源的制
度、募集资金管理制度、内控制度、内部审
计制度、关联交易制度） | 是 |
| （2）公司是否有效执行相关规章制度 | 是 |
| 3.募集资金监督情况 | |
| （1）查询公司募集资金专户次数 | 每月 1次 |
| （2）公司募集资金项目进展是否与信息披
露文件一致 | 是 |
| 4.公司治理督导情况 | |
| （1）列席公司股东大会次数 | 0次，均事先审阅会议议案 |
| （2）列席公司董事会次数 | 0次，均事先审阅会议议案 |
| （3）列席公司监事会次数 | 0次，均事先审阅会议议案 |
| 5.现场检查情况 | |
| （1）现场检查次数 | 2次 |
| （2）现场检查报告是否按照本所规定报送 | 是 |
| （3）现场检查发现的主要问题及整改情况 | 公司本期超募资金可用于永久补充
流动资金及偿还银行贷款的投资总
额为 10,970.00万元，截至期末累计
投入金额为 10,997.53万元，超过投
资总额 27.53万元（包含投资总额
10,970.00万元对应的利息收入），主
要原因系公司操作失误，于 2023年
9月 20日将募集资金专户资金超额
划转至公司一般存款账户。公司发现
问题后分别于 2024年 3月 30日、
2024年 3月 31日将上述 27.53万元
及 2023年 9月 20日至划款日对应
的利息归还至募集资金专户。 |
| 6.发表专项意见情况 | |
| （1）发表专项意见次数 | 8次 |
| （2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 | 无 |
| 7.向本所报告情况（现场检查报告除外） | |
| （1）向本所报告的次数 | 0次 |
| （2）报告事项的主要内容 | 不适用 |
| （3）报告事项的进展或者整改情况 | 不适用 |
| 8．关注职责的履行情况 | |
| （1）是否存在需要关注的事项 | 否 |
| （2）关注事项的主要内容 | 不适用 |
| （3）关注事项的进展或者整改情况 | 不适用 |
| 9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 | 是 |
| 10.对上市公司培训情况 | |
| （1）培训次数 | 2次 |
| （2）培训日期 | 2023年 12月 15日、2024年 4
月 30日 |
| （3）培训的主要内容 | 董监高行为规范、防范内幕交易、信
息披露、募集资金管理等 |
| 11.其他需要说明的保荐工作情况 | 无 |
二、保荐人发现公司存在的问题及采取的措施
| 事 项 | 存在的问题 | 采取的措施 |
| 1.信息披露 | 无 | 不适用 |
| 2.公司内部制度的建立和执行 | 无 | 不适用 |
| 3．“三会”运作 | 无 | 不适用 |
| 4.控股股东及实际控制人变动 | 无 | 不适用 |
| 5.募集资金存放及使用 | 公司本期超募资
金可用于永久补
充流动资金及偿
还银行贷款的投
资总额为
10,970.00万元，
截至期末累计投
入金额为
10,997.53万元，
超过投资总额
27.53万元（包含
投资总额
10,970.00万元对
应的利息收入），
主要原因系公司
操作失误，于
2023年 9月 20日 | 公司发现问题后分别
于 2024年 3月 30
日、2024年 3月 31
日将上述 27.53万元
及 2023年 9月 20日
至划款日对应的利息
归还至募集资金专
户。 |
| | 将募集资金专户
资金超额划转至
公司一般存款账
户。 | |
| 6.关联交易 | 无 | 不适用 |
| 7.对外担保 | 无 | 不适用 |
| 8.收购、出售资产 | 无 | 不适用 |
| 9.其他业务类别重要事项（包括对外投
资、风险投资、委托理财、财务资助、
套期保值等） | 无 | 不适用 |
| 10．发行人或者其聘请的证券服务机
构配合保荐工作的情况 | 无 | 不适用 |
| 11.其他（包括经营环境、业务发展、
财务状况、管理状况、核心技术等方面
的重大变化情况） | 无 | 不适用 |
三、公司及股东承诺事项履行情况
| 公司及股东承诺事项 | 是否
履行承诺 | 未履行承诺的原因及
解决措施 |
| 1、股份锁定的承诺 | 是 | 不适用 |
| 2、持股意向及减持意向承诺 | 是 | 不适用 |
| 3、稳定股价的承诺 | 是 | 不适用 |
| 4、关于欺诈发行上市的股份回购承诺 | 是 | 不适用 |
| 5、填补被摊薄即期回报的措施及承诺 | 是 | 不适用 |
| 6、利润分配政策的承诺 | 是 | 不适用 |
| 7、关于招股说明书不存在虚假记载、误
导性陈述或者重大遗漏的承诺 | 是 | 不适用 |
| 8、避免新增同业竞争的承诺 | 是 | 不适用 |
| 9、规范和减少关联交易的承诺 | 是 | 不适用 |
| 10、未能履行承诺的约束措施的承诺 | 是 | 不适用 |
四、其他事项
| 报告事项 | 说 明 |
| 1.保荐代表人变更及其理由 | 无 |
| 2.报告期内中国证监会和本所对保荐
人或者其保荐的公司采取监管措施的
事项及整改情况 | 无 |
| 3.其他需要报告的重大事项 | 无 |
（此页无正文，为《国投证券股份有限公司关于苏州朗威电子机械股份有限公司2023年度持续督导跟踪报告》签字盖章页）
保荐代表人签名：
袁 弢 顿忠清
保荐人：国投证券股份有限公司
年 月 日
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