三环集团(300408):中国银河证券股份有限公司关于潮州三环（集团）股份有限公司2023年度跟踪报告

时间：2024年05月13日 20:40:55 中财网

原标题:三环集团:中国银河证券股份有限公司关于潮州三环（集团）股份有限公司2023年度跟踪报告

中国银河证券股份有限公司
关于潮州三环（集团）股份有限公司
2023年度跟踪报告

保荐人名称：中国银河证券股份有限公司	被保荐公司简称：三环集团
保荐代表人姓名：黄晓君	联系电话：0755-82033321
保荐代表人姓名：黄钦亮	联系电话：0755-82033330

一、保荐工作概述

项目	工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件	是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数	0次
2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于 防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制 度、内控制度、内部审计制度、关联交易制度）	是
（2）公司是否有效执行相关规章制度	是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数	2次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件 一致	是
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数	0次
（2）列席公司董事会次数	0次
（3）列席公司监事会次数	0次
5.现场检查情况
（1）现场检查次数	1次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送	是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况	不适用
6.发表专项意见情况
（1）发表专项意见次数	4次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见	不适用
项目	工作内容
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数	0次
（2）报告事项的主要内容	不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况	不适用
8.关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项	否
（2）关注事项的主要内容	不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况	不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规	是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数	1次
（2）培训日期	2023年12月21日
（3）培训的主要内容	培训中，讲解了《深圳证券交易所创业板股票上 市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第2号——创业板上市公司规范运作》等相关 规定，同时对相关案例进行了分析，现场解答了 参与培训人员咨询的问题。
11.其他需要说明的保荐工作情况	无

二、保荐人发现公司存在的问题及采取的措施

事项	存在的问题	采取的措施
1.信息披露	无	不适用
2.公司内部制度的建立和执行	无	不适用
3.“三会”运作	无	不适用
4.控股股东及实际控制人变动	无	不适用
5.募集资金存放及使用	无	不适用
6.关联交易	无	不适用
7.对外担保	无	不适用
8.购买、出售资产	无	不适用
9.其他业务类别重要事项（包括对外投 资、风险投资、委托理财、财务资助、 套期保值等）	无	不适用
10.发行人或者其聘请的证券服务机构 配合保荐工作的情况	无	不适用
11.其他（包括经营环境、业务发展、财	无	不适用
事项	存在的问题	采取的措施
务状况、管理状况、核心技术等方面的 重大变化情况）

三、公司及股东承诺事项履行情况

公司及股东承诺事项	是否履行承诺	未履行承诺的原因 及解决措施
1.首次公开发行股票并上市时所作承诺	是	不适用
2.2021年度向特定对象发行股票并上市时所作承诺	是	不适用

四、其他事项

报告事项	说明
1.保荐代表人变更及其理由	因郭腾先生工作调整，不再负责对公司的持续督 导工作。为保证持续督导工作的有序进行，中国 银河证券委派黄晓君先生接替郭腾先生的持续督 导工作，履行保荐职责。本次变更后，由黄晓君 先生、黄钦亮先生作为持续督导保荐代表人，履 行公司 2021 年度向特定对象发行股票并上市的 持续督导工作。
2.报告期内中国证监会和本所对保荐人或者其 保荐的公司采取监管措施的事项及整改情况	无
3.其他需要报告的重大事项	无

（以下无正文）

（此页无正文，为《中国银河证券股份有限公司关于潮州三环（集团）股份有限公司 2023年度跟踪报告》之签字盖章页）



保荐代表人：


黄晓君 黄钦亮





中国银河证券股份有限公司
2024年 5月 13日