圣阳股份(002580):国浩律师（济南）事务所《关于山东圣阳电源股份有限公司2023年年度股东大会之法律意见书》
关于山东圣阳电源股份有限公司 2023年年度股东大会之 法律意见书 致：山东圣阳电源股份有限公司 国浩律师（济南）事务所（以下简称“本所”）接受山东圣阳电源股份有限公司（以下简称“圣阳股份”或“公司”）的委托，指派本所律师林泽若明、郭彬（以下简称“本所律师”）出席圣阳股份 2023年年度股东大会（以下简称“本次股东大会”），并出具本法律意见书。 为出具本法律意见书，本所律师出席了本次股东大会，并依据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上市公司股东大会规则》等法律、法规、规章和规范性文件及《山东圣阳电源股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》），按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽职精神，查阅了本所律师认为出具本法律意见书所必须查阅的文件，对公司本次股东大会的召集和召开程序、出席会议人员的资格、表决方式、表决程序的合法性、有效性进行了认真核查。 公司已向本所保证其已提供了本所律师认为作为出具本法律意见书所必需的材料，所提供的原始材料、副本、复印件等材料、口头证言均符合真实、准确、完整的要求，有关副本、复印件等材料与原始材料一致。 本法律意见书仅按照有关法律、法规、规章和规范性文件的规定，对本次股东大会的召集、召开程序是否符合法律法规及规范性文件、《公司章程》；召集人资格、出席会议人员的资格是否合法有效；会议的表决程序、表决结果是否合法有效发表法律意见。不对这些议案所表述的事实或数据的真实性及准确性发表意见。 本所律师同意将本法律意见书作为公司本次股东大会公告材料，随其他资料一起向社会公众披露。 本所律师就本次股东大会的有关事宜谨出具法律意见如下： 一、本次股东大会的召集、召开程序 （一）本次股东大会系由 2024年 4月 18日召开的公司第六届董事会第五次会议作出决议召集召开。公司董事会于 2024年 4月 20日在《中国证券报》《证券时报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上刊登了《山东圣阳电源股份有限公司关于召开 2023年年度股东大会的通知》。 上述公告载明了本次股东大会的会议召集人、现场会议召开时间、地点、股权登记日、表决方式、网络投票时间、会议出席对象、会议审议事项及参加现场会议的登记办法等事项，并按照《上市公司股东大会规则》的要求对本次股东大会拟审议的议题事项进行了充分披露。 本所律师认为，上述会议通知、公告的发出时间、内容和方式符合《公司法》等有关法律、法规、规章和规范性文件和《公司章程》的规定。 （二）经本所律师核查，根据《山东圣阳电源股份有限公司关于召开 2023年年度股东大会的通知》，本次股东大会采取现场会议及网络投票相结合的方式进行。其中： 1、采用深圳证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日即 2024年 5月 13日的 9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日即 2024年 5月 13日的9:15-15:00。 2、本次股东大会现场会议于 2024年 5月 13日 14点 30分在公司会议室，山东省曲阜市圣阳路 1号召开。 公司本次股东大会召开的实际时间、地点、网络投票的时间与股东大会通知公告内容一致。 本次股东大会现场会议，董事长李伟先生主持并完成了全部会议议程。 经核查，本所律师认为，本次股东大会的召集、召开程序符合《公司法》等有关法律、法规、规章和规范性文件及《公司章程》的规定。 二、本次股东大会召集人、出席本次股东大会人员的资格 1、本次股东大会的召集人为公司董事会，召集人资格符合法律、法规、规章和规范性文件及《公司章程》的规定。 2、根据公司制作的股东签名册，并经本所律师对出席本次股东大会现场会议的股东及股东代理人提交之身份证明资料、公司提供的中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司以电子数据方式传来公司截止到 2024年 5月 7日公司股东名册、深圳证券信息有限公司提供的本次股东大会网络投票结果的统计资料等资料进行核查： （1）出席本次股东大会现场会议的股东及股东代表 11人，均为截至股权登记日 2024年 5月 7日下午收市时在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的公司股东或其授权代表，上述出席股东或授权代表持有公司股份120,460,575股，占公司总股本的 26.5408%； （2）在网络投票的规定时间内通过网络投票系统进行有效表决的股东 7人，持有公司股份 190,100股，占公司总股本的 0.0419%，参与网络投票的股东资格由深圳证券交易所对其股东身份进行验证。 3、公司部分董事、部分监事和本所律师出席了本次股东大会，部分高级管理人员列席了本次股东大会。 经验证，本所律师认为，本次股东大会召集人及出席公司本次股东大会人员的资格均符合《公司法》等有关法律、法规、规章和规范性文件及《公司章程》的规定。 三、本次股东大会的表决程序及表决结果 1、经本所律师验证，本次股东大会审议的事项与会议召开的公告中所列明的会议审议事项一致。 2、本次股东大会就会议通知中列明的议案进行了审议，采取现场投票和网络投票相结合的方式就审议的议案投票表决。在现场投票全部结束后，本次股东大会按《公司章程》规定的程序由股东代表、监事及律师进行计票和监票，统计并当场公布了现场会议表决结果。深圳证券交易所股东大会网络投票系统提供了网络投票的表决权数和统计数。 3、本次股东大会投票表决结束后，公司合并统计了现场投票和网络投票的表决结果。参加本次股东大会投票表决的股东、股东代表及委托代理人共计 18人，代表股份 120,650,675股，占公司总股本的 26.5827%。 4、本次股东大会的议案全部为非累积投票议案，根据本所律师验证，本次股东大会表决通过了全部议案，详细表决结果如下： （1）审议通过《关于<2023年度董事会工作报告>的议案》 表决结果：同意 120,526,775股，占出席会议有效表决权股份总数的 99.8973%；反对 123,900股，占出席会议有效表决权股份总数的 0.1027%；弃权 0股，占出席会议有效表决权股份总数的 0.00%。 （2）审议通过《关于<2023年度监事会工作报告>的议案》 表决结果：同意 120,526,775股，占出席会议有效表决权股份总数的 99.8973%；反对 123,900股，占出席会议有效表决权股份总数的 0.1027%；弃权 0股，占出席会议有效表决权股份总数的 0.00%。 （3）审议通过《关于 2023年度财务决算的议案》 表决结果：同意 120,526,775股，占出席会议有效表决权股份总数的 99.8973%；反对 123,900股，占出席会议有效表决权股份总数的 0.1027%；弃权 0股，占出席会议有效表决权股份总数的 0.00%。 （4）审议通过《关于 2023年年度报告及其摘要的议案》 表决结果：同意 120,526,775股，占出席会议有效表决权股份总数的 99.8973%；反对 123,900股，占出席会议有效表决权股份总数的 0.1027%；弃权 0股，占出席会议有效表决权股份总数的 0.00%。 （5）审议通过《关于<2023年度内部控制评价报告>的议案》 表决结果：同意 120,526,775股，占出席会议有效表决权股份总数的 99.8973%；反对 123,900股，占出席会议有效表决权股份总数的 0.1027%；弃权 0股，占出席会议有效表决权股份总数的 0.00%。 中小投资者表决情况：同意 14,384,106股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的 99.1460%；反对 123,900股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的 0.8540%；弃权 0股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的 0.00%。 （6）审议通过《关于 2023年度利润分配预案的议案》 表决结果：同意 120,496,775股，占出席会议有效表决权股份总数的 99.8724%；反对 153,900股，占出席会议有效表决权股份总数的 0.1276%；弃权 0股，占出席会议有效表决权股份总数的 0.00%。 中小投资者表决情况：同意 14,354,106股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的 98.9392%；反对 153,900股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的 1.0608%；弃权 0股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的 0.00%。 （7）审议通过《关于 2024年投资计划的议案》 表决结果：同意 120,496,775股，占出席会议有效表决权股份总数的 99.8724%；反对 123,900股，占出席会议有效表决权股份总数的 0.1027%；弃权 30,000股，占出席会议有效表决权股份总数的 0.0249%。 （8）审议通过《关于 2024年向金融机构申请综合授信额度的议案》 表决结果：同意 120,496,775股，占出席会议有效表决权股份总数的 99.8724%；反对 123,900股，占出席会议有效表决权股份总数的 0.1027%；弃权 30,000股，占出席会议有效表决权股份总数的 0.0249%。 中小投资者表决情况：同意 14,354,106股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的 98.9392%；反对 123,900股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的 0.8540%；弃权 30,000股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的 0.2068%。 （9）审议通过《关于修订<公司章程>的议案》 表决结果：同意 120,526,775股，占出席会议有效表决权股份总数的 99.8973%；反对 123,900股，占出席会议有效表决权股份总数的 0.1027%；弃权 0股，占出席会议有效表决权股份总数的 0.00%。 （10）审议通过《关于修订<股东大会议事规则>的议案》 表决结果：同意 120,526,775股，占出席会议有效表决权股份总数的 99.8973%；反对 123,900股，占出席会议有效表决权股份总数的 0.1027%；弃权 0股，占出席会议有效表决权股份总数的 0.00%。 （11）审议通过《关于修订<董事会议事规则>的议案》 表决结果：同意 120,526,775股，占出席会议有效表决权股份总数的 99.8973%；反对 123,900股，占出席会议有效表决权股份总数的 0.1027%；弃权 0股，占出席会议有效表决权股份总数的 0.00%。 （12）审议通过《关于修订<监事会议事规则>的议案》 表决结果：同意 120,526,775股，占出席会议有效表决权股份总数的 99.8973%；反对 123,900股，占出席会议有效表决权股份总数的 0.1027%；弃权 0股，占出席会议有效表决权股份总数的 0.00%。 （13）审议通过《关于修订<独立董事制度>的议案》 表决结果：同意 120,526,775股，占出席会议有效表决权股份总数的 99.8973%；反对 123,900股，占出席会议有效表决权股份总数的 0.1027%；弃权 0股，占出席会议有效表决权股份总数的 0.00%。 （14）审议通过《关于修订<关联交易规则>的议案》 表决结果：同意 120,526,775股，占出席会议有效表决权股份总数的 99.8973%；反对 123,900股，占出席会议有效表决权股份总数的 0.1027%；弃权 0股，占出席会议有效表决权股份总数的 0.00%。 （15）审议通过《关于修订<募集资金管理制度>的议案》 表决结果：同意 120,496,775股，占出席会议有效表决权股份总数的 99.8724%；反对 123,900股，占出席会议有效表决权股份总数的 0.1027%；弃权 30,000股，占出席会议有效表决权股份总数的 0.0249%。 （16）审议通过《关于制定<承诺管理制度>的议案》 表决结果：同意 120,526,775股，占出席会议有效表决权股份总数的 99.8973%；反对 123,900股，占出席会议有效表决权股份总数的 0.1027%；弃权 0股，占出席会议有效表决权股份总数的 0.00%。 上述议案第 5、6、8项为影响中小股东利益的重大事项，已对中小股东单独计票；上述议案第 9、10、11、12项特别决议项，已经出席股东大会的股东（包括股东代理人）所持表决权的三分之二以上通过。 本次股东大会会议记录由出席本次股东大会的董事、监事、董事会秘书、会议主持人、记录人签名，出席本次股东大会的股东及股东授权代表未对表决结果提出异议。 鉴于上述事实，本所律师认为上述表决程序及表决结果符合《公司法》等有关法律、法规、规章和规范性文件及《公司章程》的规定，本次会议议案均获得有效通过，其中普通决议议案已经出席股东大会的股东所持表决权的二分之一以上同意，特别决议议案已经出席股东大会的股东所持表决权的三分之二以上通过。 四、本次股东大会没有审议未列入会议议程的议案。 五、结论意见 综上所述，本所律师认为，圣阳股份本次股东大会的召集、召开程序符合法律、法规、规章和规范性文件及《公司章程》相关规定；出席会议人员的资格、召集人资格合法、有效；出席本次股东大会的股东没有提出新议案；表决程序和表决结果合法有效。 本法律意见书正本二份。 （本页无正文，为《国浩律师（济南）事务所关于山东圣阳电源股份有限公司 2023年年度股东大会之法律意见书》之签字盖章页） 国浩律师（济南）事务所 负 责 人： 郑 继 法 经办律师： 林泽若明 郭 彬 二〇二四年五月十三日 中财网
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