深水规院(301038):广发证券股份有限公司关于深圳市水务规划设计院股份有限公司2023年度跟踪报告

时间：2024年05月13日 20:50:40 中财网

原标题:深水规院:广发证券股份有限公司关于深圳市水务规划设计院股份有限公司2023年度跟踪报告

广发证券股份有限公司
关于深圳市水务规划设计院股份有限公司
2023年度跟踪报告

保荐人名称：广发证券股份有限公司	被保荐公司简称：深水规院
保荐代表人姓名：吕兴彤	联系电话：010-56571666
保荐代表人姓名：罗时道	联系电话：010-56571688

一、保荐工作概述

项目	工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件	是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数	0次
2.督导公司建立健全并有效执行规章制度的 情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括 但不限于防止关联方占用公司资源的制度、募 集资金管理制度、内控制度、内部审计制度、 关联交易制度）	是
（2）公司是否有效执行相关规章制度	是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数	12次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露 文件一致	是
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数	1次
（2）列席公司董事会次数	1次
（3）列席公司监事会次数	0次
5.现场检查情况
（1）现场检查次数	1次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送	是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况	1、2023年 1-9月，公司营业收入为 39,402.31万元，同比下降 37.78%，归属 于上市公司股东的扣除非经常性损益的 净利润为 -7,739.00 万元，同比下降
	107.78%，亏损情况与同行业可比公司存 在一定的差异。公司采取了加大业务开展 力度、积极推动项目进度、控制成本费用、 加强应收账款和合同资产的回收力度等 措施，以提高公司业绩。 2、信用减值损失和资产减值损失同比大 幅变动的情况。2023年 1-9月，公司计提 信用减值损失和资产减值损失金额合计 2,676.26万元，同比下降 72.79%。
6.发表专项意见情况
（1）发表专项意见次数	6次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见	不适用
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数	0次
（2）报告事项的主要内容	不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况	不适用
8.关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项	否
（2）关注事项的主要内容	不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况	不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规	是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数	1次
（2）培训日期	2023年 12月 13日
（3）培训的主要内容	独董履职规范、募集资金使用与现金管 理、财务规范性等相关内容及违规案例。
11.其他需要说明的保荐工作情况	无

二、保荐人发现公司存在的问题及采取的措施

事项	存在的问题	采取的措施
1.信息披露	无	不适用
2.公司内部制度的建立和执行	无	不适用
3.“三会”运作	无	不适用
4.控股股东及实际控制人变动	无	不适用
5.募集资金存放及使用	无	不适用
6.关联交易	无	不适用
7.对外担保	无	不适用
8.购买、出售资产	无	不适用
9.其他业务类别重要事项（包括对 外投资、风险投资、委托理财、财 务资助、套期保值等）	无	不适用
10.发行人或者其聘请的证券服务 机构配合保荐工作的情况	无	不适用
11.其他（包括经营环境、业务发展、 财务状况、管理状况、核心技术等 方面的重大变化情况）	1、2023年公司实现营业 收入 76,904.27万元，同比 下滑 17.46%，实现扣除非 经常性损益后归属于公司 普通股股东的净利润 -4,519.85万元，同比下滑 20.84%，公司营业收入和 净利润的下降幅度较大。 2、2023年全年，公司计 提信用减值损失和资产减 值损失金额合计12,676.26 万元，同比下降 23.32%。	公司及持续督导机构 已重点关注业绩下滑 问题，公司采取了加大 市场渗透力度、提高生 产效率、控制成本费 用、加强应收账款和合 同资产的回收力度等 措施，以提高公司业 绩。

三、公司及股东承诺事项履行情况

公司及股东承诺事项	是否履行承诺	未履行承诺的原因 及解决措施
1、关于股份锁定的承诺	是	不适用
2、关于公司上市后持股意向及减持 意向的承诺	是	不适用
3、关于公司上市后三年内稳定公司 股价的承诺	是	不适用
4、对欺诈发行上市的股份购回承诺	是	不适用
5、关于不存在虚假记载、误导性陈 述或重大遗漏的承诺	是	不适用
6、关于首次公开发行股票并在创业 板上市填补被摊薄即期回报措施的 承诺	是	不适用
7、关于利润分配政策的承诺	是	不适用
8、关于未履行公开承诺约束措施的 承诺	是	不适用
9、关于避免同业竞争的承诺函	是	不适用
10、关于规范和减少关联交易的承 诺	是	不适用
11、关于避免资金占用的承诺	是	不适用
12、关于申请首次公开发行股票并 在创业板上市股东信息披露的相关 承诺	是	不适用

四、重大合同履行情况
持续督导期内，影响重大合同履行的各项条件未发生重大变化，不存在合同无法履行的重大风险。

五、其他事项

报告事项	说明
1.保荐代表人变更及其理由	无
2.报告期内中国证监会和本所对保 荐人或者其保荐的公司采取监管措 施的事项及整改情况	2023年 9月，广发证券收到中国证监会《行政 处罚决定书》（〔2023〕65号），指出广发证 券在美尚生态股份有限公司 2018年非公开发 行股票的保荐业务中未勤勉尽责，构成违法。 证监会对广发证券责令改正，给予警告，没收 保荐业务收入 943,396.23元，并处以 943,396.23 元罚款；没收承销股票违法所得 7,830,188.52 元，并处以 50万元罚款。对此，广发证券已按 期缴纳罚款，同时深刻反思过往执业中存在的 不足，持续遵循合规稳健的经营理念，进一步 强化投行业务内控机制，提高规范运作意识， 切实履行勤勉尽责义务，全面提升投行业务质 量。
3.其他需要报告的重大事项	无

（本页无正文，为《广发证券股份有限公司关于深圳市水务规划设计院股份有限公司2023年度跟踪报告》之签署页）





保荐代表人签名：
吕兴彤 罗时道









广发证券股份有限公司

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