国联证券(601456):国联证券股份有限公司董事会关于本次交易采取的保密措施及保密制度的说明
关于本次交易采取的保密措施及保密制度的说明 国联证券股份有限公司（以下简称“公司”）拟发行股份购买民生证券股份有限公司 100%股份并募集配套资金（以下简称“本次交易”）。董事会现就本次交易采取的保密措施及保密制度作出如下说明： 1、公司与本次交易的交易对方对相关事宜进行磋商时，采取了必要且充分的保密措施，参与项目商议的人员仅限于公司少数核心管理层，限定了相关敏感信息的知悉范围，确保信息处于可控范围之内。 2、公司及公司相关人员，在参与制订、论证本次交易方案等相关环节严格遵守了保密义务。 3、公司已根据《上市公司监管指引第 5号－－上市公司内幕信息知情人登记管理制度》等相关规定，建立内幕信息知情人档案并制作重大事项进程备忘录。 4、公司已分别与交易对方、拟为本次交易提供服务的证券公司和证券服务机构签署了《保密协议》，对于本次交易相关的信息保密事项进行了约定。 5、在公司召开审议有关本次交易的董事会之前，公司严格遵守了保密义务。 综上所述，公司已采取必要措施防止保密信息泄露，严格遵守了保密义务，公司及公司董事、监事、高级管理人员没有利用该等信息在二级市场买卖公司股票之行为，也不存在利用该信息进行内幕交易的情形。 特此说明。 国联证券股份有限公司董事会 2024年 5月 14日 中财网
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