国海证券(000750):国海证券股份有限公司关于向特定对象发行股票部分限售股份解除限售的提示性公告

时间：2024年05月14日 20:06:50 中财网

原标题:国海证券:国海证券股份有限公司关于向特定对象发行股票部分限售股份解除限售的提示性公告

证券代码：000750 证券简称：国海证券 公告编号：2024-37
国海证券股份有限公司关于
向特定对象发行股票部分限售股份解除
限售的提示性公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准
确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

特别提示：
1.本次解除限售的股份为公司2023年向特定对象发行
的股份，本次解除限售可上市流通的限售股份总数为
351,678,463股，占公司股份总数的5.51%；
2.本次限售股份可上市流通日期为：2024年5月17日。

一、本次解除限售股份取得的基本情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准国海证券股份有
限公司非公开发行股票的批复》（证监许可〔2022〕2875号）
核准，国海证券股份有限公司（以下简称公司）于2023年10
月向14名特定投资者发行股票合计941,648,963股，具体发
行情况如下：

序号	发行对象名称	发行股数 （股）	认购金额（元）	锁定期 （月）
1	广西投资集团有限公司	265,486,725	899,999,997.75	60
序号	发行对象名称	发行股数 （股）	认购金额（元）	锁定期 （月）
2	广西金融投资集团有限公司	235,988,200	799,999,998.00	60
3	广西梧州中恒集团股份有限公司	88,495,575	299,999,999.25	60
4	国泰君安证券股份有限公司	91,445,427	309,999,997.53	6
5	诺德基金管理有限公司	74,253,687	251,719,998.93	6
6	财通基金管理有限公司	37,011,799	125,469,998.61	6
7	广西北港金控投资有限公司	29,498,525	99,999,999.75	6
8	广西农垦产业投资发展中心（有 限合伙）	29,498,525	99,999,999.75	6
9	华安证券股份有限公司	29,498,525	99,999,999.75	6
10	广西现代物流集团有限公司	29,498,525	99,999,999.75	6
11	UBS AG	12,389,380	41,999,998.20	6
12	摩根士丹利国际股份有限公司	6,489,675	21,999,998.25	6
13	广发证券股份有限公司	6,194,690	20,999,999.10	6
14	兴证全球基金管理有限公司	5,899,705	19,999,999.95	6
合计	941,648,963	3,192,189,984.57	-

公司本次向特定对象发行新增股份941,648,963股已在
中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理完成登记
手续，并于2023年11月17日在深圳证券交易所上市，公司总
股本由5,444,525,514股增加至6,386,174,477股。

本次向特定对象发行股票完成后至本公告披露之日，公
司未派发股票股利或用资本公积金转增股本，也未实施股份
回购，不存在对本次向特定对象发行股票数量产生影响的情
形。截至本公告披露之日，公司总股本为6,386,174,477股，
其中尚未解除限售的股份数量为941,648,963股，本次申请
解除限售的为其中的351,678,463股。

二、申请解除股份限售股东履行承诺情况
（一）本次申请解除股份限售股东作出的承诺
本次申请解除股份限售的11名股东承诺，自公司本次向
特定对象发行的股份上市之日起，六个月内不转让本次认购
的股份。

（二）本次申请解除股份限售股东的承诺履行情况
截至本公告披露之日，本次申请解除股份限售的11名股
东严格履行了上述承诺。至本次限售股份上市流通日2024年
5月17日，前述股东所持限售股份限售期将满，本次解除限售
不会影响其履行承诺。

（三）本次申请解除股份限售的11名股东不存在对公司
非经营性资金占用的情形，公司对其不存在违规担保等损害
公司利益的行为；不存在法律法规及深圳证券交易所规定的
限制转让情形。


三、本次解除限售股份可上市流通安排
（一）本次解除限售股份可上市流通日期为：2024年5月
17日；
（二）本次解除限售股份可上市流通数量351,678,463
股，占公司股份总数的5.51%；
（三）本次解除限售的股东及持股明细情况如下表：

序号	限售股份 持有人名 称	限售股份持有人账户名称	持有限售股 数量 （股）	本次解除限 售股份数量 （股）	本次解除限售 股份占解除限 售前公司无限 售股份总数的 比例	本次解除 限售股份 占公司总 股本的比 例	冻结的股 份数量 （股）
1	诺德基金 管理有限 公司	诺德基金－华泰证券股份有限 公司－诺德基金浦江 120号单 一资产管理计划	54,277,286	54,277,286	0.9969%	0.8499%	0
2		诺德基金－广发证券股份有限 公司－诺德基金浦江 588号单 一资产管理计划	6,194,690	6,194,690	0.1138%	0.0970%	0
3
		诺德基金－中国国际金融股份 有限公司－诺德基金浦江 126 号单一资产管理计划	3,834,808	3,834,808	0.0704%	0.0600%	0
4
		诺德基金－兴银基金－祥盛 1 号单一资产管理计划－诺德基 金303号单一资产管理计划	2,949,853	2,949,853	0.0542%	0.0462%	0
5
		诺德基金－首创证券股份有限 公司－诺德基金浦江 202号单 一资产管理计划	2,949,853	2,949,853	0.0542%	0.0462%	0
6
		诺德基金－华宝证券股份有限 公司－诺德基金浦江 200号单 一资产管理计划	1,474,926	1,474,926	0.0271%	0.0231%	0
7
		诺德基金-光大银行-诺德基金 滨江拾贰号集合资产管理计划	825,959	825,959	0.0152%	0.0129%	0
8
		诺德基金-红线-谷雨成长 1期 私募证券投资基金-诺德基金浦 江1183号单一资产管理计划	530,972	530,972	0.0098%	0.0083%	0
9
		诺德基金-浙商证券股份有限公 司-诺德基金浦江929号单一资 产管理计划	294,985	294,985	0.0054%	0.0046%	0
10
		诺德基金－长城证券股份有限 公司－诺德基金浦江 668号单 一资产管理计划	294,985	294,985	0.0054%	0.0046%	0
11
		诺德基金-财达证券股份有限公 司-诺德基金浦江922号单一资 产管理计划	132,743	132,743	0.0024%	0.0021%	0
12
		诺德基金-华泰优选5号FOF单 一资产管理计划-诺德基金浦江 1058号单一资产管理计划	132,743	132,743	0.0024%	0.0021%	0
13
		诺德基金-华鑫证券有限责任公 司-诺德基金创新定增量化对冲 18号单一资产管理计划	88,496	88,496	0.0016%	0.0014%	0
14
		诺德基金－蓝墨专享 1号私募 投资基金－诺德基金浦江 787 号单一资产管理计划	88,496	88,496	0.0016%	0.0014%	0
15
		诺德基金-李海荣-诺德基金浦 江905号单一资产管理计划	88,496	88,496	0.0016%	0.0014%	0
16
		诺德基金-兴业银行-诺德基金 创新定增量化对冲15号集合资 产管理计划	47,198	47,198	0.0009%	0.0007%	0
17
		诺德基金-施慧璐-诺德基金创 新定增量化对冲 9号单一资产 管理计划	23,599	23,599	0.0004%	0.0004%	0
18
		诺德基金-MIAO HUBERT HUI JUN-诺德基金创新定增量化对 冲10号单一资产管理计划	23,599	23,599	0.0004%	0.0004%	0
小计	74,253,687	74,253,687	1.3638%	1.1627%	0
19	广西北港 金控投资 有限公司	广西北港金控投资有限公司	29,498,525	29,498,525	0.5418%	0.4619%	0
20	广西农垦 产业投资 发展中心 （有限合 伙）	广西农垦股权投资基金有限公 司—广西农垦产业投资发展中 心（有限合伙）	29,498,525	29,498,525	0.5418%	0.4619%	0
21	华安证券 股份有限 公司	华安证券－徽商银行－华安证 券恒赢12号集合资产管理计划	589,970	589,970	0.0108%	0.0092%	0
22
		华安证券－浦发银行－华安证 券恒赢15号集合资产管理计划	589,970	589,970	0.0108%	0.0092%	0
23
		华安证券－民生银行－华安证 券恒赢16号集合资产管理计划	884,956	884,956	0.0163%	0.0139%	0
24
		华安证券－民生银行－华安证 券恒赢17号集合资产管理计划	589,970	589,970	0.0108%	0.0092%	0
25
		华安证券－民生银行－华安证 券恒赢18号集合资产管理计划	589,970	589,970	0.0108%	0.0092%	0
26
		华安证券－光大银行－华安证 券恒赢19号集合资产管理计划	884,956	884,956	0.0163%	0.0139%	0
27
		华安证券－光大银行－华安证 券恒赢20号集合资产管理计划	589,970	589,970	0.0108%	0.0092%	0
28
		华安证券－民生银行－华安证 券恒赢21号集合资产管理计划	589,970	589,970	0.0108%	0.0092%	0
29
		华安证券－光大银行－华安证 券恒赢23号集合资产管理计划	589,970	589,970	0.0108%	0.0092%	0
30
		华安证券－民生银行－华安证 券恒赢24号集合资产管理计划	589,970	589,970	0.0108%	0.0092%	0
31
		华安证券－民生银行－华安证 券恒赢25号集合资产管理计划	589,970	589,970	0.0108%	0.0092%	0
32
		华安证券－民生银行－华安证 券恒赢26号集合资产管理计划	589,970	589,970	0.0108%	0.0092%	0
33
		华安证券－民生银行－华安证 券恒赢27号集合资产管理计划	589,970	589,970	0.0108%	0.0092%	0
34
		华安证券－民生银行－华安证 券恒赢28号集合资产管理计划	294,985	294,985	0.0054%	0.0046%	0
35
		华安证券－光大银行－华安证 券恒赢29号集合资产管理计划	589,970	589,970	0.0108%	0.0092%	0
36
		华安证券－光大银行－华安证 券恒赢34号集合资产管理计划	884,956	884,956	0.0163%	0.0139%	0
37
		华安证券－光大银行－华安证 券恒赢35号集合资产管理计划	589,970	589,970	0.0108%	0.0092%	0
38
		华安证券－浙商银行－华安证 券恒赢37号集合资产管理计划	589,970	589,970	0.0108%	0.0092%	0
39
		华安证券－浙商银行－华安证 券恒赢38号集合资产管理计划	884,956	884,956	0.0163%	0.0139%	0
40
		华安证券－中信银行－华安证 券恒赢39号集合资产管理计划	589,971	589,971	0.0108%	0.0092%	0
41
		华安证券－浙商银行－华安证 券恒赢42号集合资产管理计划	884,956	884,956	0.0163%	0.0139%	0
42
		华安证券－徽商银行－华安证 券恒赢45号集合资产管理计划	442,478	442,478	0.0081%	0.0069%	0
43		华安证券－徽商银行－华安证 券恒赢49号集合资产管理计划	589,971	589,971	0.0108%	0.0092%	0
44
		华安证券－浙商银行－华安证 券恒赢50号集合资产管理计划	294,985	294,985	0.0054%	0.0046%	0
45
		华安证券－浙商银行－华安证 券恒赢51号集合资产管理计划	589,971	589,971	0.0108%	0.0092%	0
46
		华安证券－徽商银行－华安证 券恒赢52号集合资产管理计划	589,971	589,971	0.0108%	0.0092%	0
47
		华安证券－徽商银行－华安证 券恒赢54号集合资产管理计划	589,971	589,971	0.0108%	0.0092%	0
48
		华安证券－浙商银行－华安证 券恒赢58号集合资产管理计划	589,971	589,971	0.0108%	0.0092%	0
49
		华安证券－徽商银行－华安证 券恒赢66号集合资产管理计划	589,971	589,971	0.0108%	0.0092%	0
50
		华安证券－浦发银行－华安证 券恒赢67号集合资产管理计划	589,971	589,971	0.0108%	0.0092%	0
51
		华安证券－徽商银行－华安证 券恒赢24M001号集合资产管理 计划	294,985	294,985	0.0054%	0.0046%	0
52
		华安证券－徽商银行－华安证 券臻赢 3号混合型集合资产管 理计划	294,985	294,985	0.0054%	0.0046%	0
53
		华安证券－浙商银行－华安证 券臻赢 4号混合型集合资产管 理计划	294,985	294,985	0.0054%	0.0046%	0
54
		华安证券－徽商银行－华安证 券智慧稳健 FOF二号集合资产 管理计划	147,493	147,493	0.0027%	0.0023%	0
55
		华安证券－徽商银行－华安证 券智慧稳健 FOF三号集合资产 管理计划	147,493	147,493	0.0027%	0.0023%	0
56
		华安证券－徽商银行－华安证 券智慧稳健 FOF四号集合资产 管理计划	147,493	147,493	0.0027%	0.0023%	0
57
		华安证券－重信·北极22013·华 睿精选 2号集合资金信托计划 －华安证券智赢 219号单一资 产管理计划	294,985	294,985	0.0054%	0.0046%	0
58
		华安证券－重信·北极22020·华 睿精选 3号集合资金信托计划 －华安证券智赢 220号单一资 产管理计划	147,493	147,493	0.0027%	0.0023%	0
59
		华安证券－重信·北极22021·华 睿精选 4号集合资金信托计划 －华安证券智赢 221号单一资 产管理计划	294,985	294,985	0.0054%	0.0046%	0
60
		华安证券－重信·北极22022·华 睿精选 5号集合资金信托计划 －华安证券智赢 222号单一资 产管理计划	294,985	294,985	0.0054%	0.0046%	0
61		华安证券－重信·北极22023·华 睿精选 6号集合资金信托计划 －华安证券智赢 223号单一资 产管理计划	294,985	294,985	0.0054%	0.0046%	0
62
		华安证券－重信·北极22024·华 睿精选 7号集合资金信托计划 －华安证券智赢 224号单一资 产管理计划	147,493	147,493	0.0027%	0.0023%	0
63
		华安证券－重信·北极22027·华 睿精选10号集合资金信托计划 －华安证券智赢 227号单一资 产管理计划	147,493	147,493	0.0027%	0.0023%	0
64
		华安证券－重信·北极23011·华 睿精选12号集合资金信托计划 －华安证券智赢 234号单一资 产管理计划	442,478	442,478	0.0081%	0.0069%	0
65
		华安证券－浦发银行－华安证 券睿赢一年持有期债券型集合 资产管理计划	1,769,912	1,769,912	0.0325%	0.0277%	0
66
		华安证券－招商银行－华安证 券合赢九个月持有期债券型集 合资产管理计划	2,949,853	2,949,853	0.0542%	0.0462%	0
67
		华安证券－光大银行－华安证 券合赢六个月持有期债券型集 合资产管理计划	2,949,853	2,949,853	0.0542%	0.0462%	0
小计			29,498,525	29,498,525	0.5418%	0.4619%	0
68	广西现代 物流集团 有限公司	广西现代物流集团有限公司	29,498,525	29,498,525	0.5418%	0.4619%	0
69	财通基金 管理有限 公司	财通基金－山东惠瀚产业发展 有限公司－财通基金山东国惠2 号单一资产管理计划	14,749,263	14,749,263	0.2709%	0.2310%	0
70
		财通基金-同茂定增2号私募证 券投资基金-财通基金玉泉同茂 定增2号单一资产管理计划	7,374,631	7,374,631	0.1355%	0.1155%	0
71
		财通基金－廖懋华－财通基金 玉泉1211号单一资产管理计划	2,949,853	2,949,853	0.0542%	0.0462%	0
72
		财通基金－君宜庆礼私募证券 投资基金－财通基金君宜庆礼 单一资产管理计划	2,654,867	2,654,867	0.0488%	0.0416%	0
73
		财通基金－何朝军－财通基金 愚笃1号单一资产管理计划	1,238,938	1,238,938	0.0228%	0.0194%	0
74
		财通基金－长城证券股份有限 公司－财通基金天禧定增56号 单一资产管理计划	1,179,941	1,179,941	0.0217%	0.0185%	0
75
		财通基金－东源鑫增 7号私募 证券投资基金－财通基金天禧 东源28号单一资产管理计划	294,985	294,985	0.0054%	0.0046%	0
76
		财通基金－孙冶－财通基金愚 笃3号单一资产管理计划	235,988	235,988	0.0043%	0.0037%	0
77		财通基金－中信建投证券股份 有限公司－财通基金玉泉合富 60号单一资产管理计划	2,949,853	2,949,853	0.0542%	0.0462%	0
78
		财通基金－华安证券股份有限 公司－财通基金玉泉合富 108 号单一资产管理计划	1,032,449	1,032,449	0.0190%	0.0162%	0
79
		财通基金－维科控股集团股份 有限公司－财通基金天禧定增 甬科1号单一资产管理计划	876,106	876,106	0.0161%	0.0137%	0
80
		财通基金－久银鑫增17号私募 证券投资基金－财通基金君享 尚鼎2号单一资产管理计划	294,985	294,985	0.0054%	0.0046%	0
81
		财通基金-久银鑫增 16号私募 证券投资基金-财通基金君享尚 鼎1号单一资产管理计划	294,985	294,985	0.0054%	0.0046%	0
82
		财通基金-光大银行-西南证券 股份有限公司	294,985	294,985	0.0054%	0.0046%	0
83
		财通基金-郑隆腾-财通基金愚 笃6号单一资产管理计划	294,985	294,985	0.0054%	0.0046%	0
84
		财通基金－信金万邦定增一号 私募证券投资基金－财通基金 信金万邦定增 1号单一资产管 理计划	294,985	294,985	0.0054%	0.0046%	0
小计			37,011,799	37,011,799	0.6798%	0.5796%	0
85	UBS AG	UBS AG	12,389,380	12,389,380	0.2276%	0.1940%	0
86	摩根士丹 利国际股 份有限公 司	MORGAN STANLEY & CO. INTERNATIONAL PLC.	6,489,675	6,489,675	0.1192%	0.1016%	0
87	广发证券 股份有限 公司	广发证券股份有限公司	5,899,705	5,899,705	0.1084%	0.0924%	0
88
		广发证券股份有限公司	294,985	294,985	0.0054%	0.0046%	0
小计			6,194,690	6,194,690	0.1138%	0.0970%	0
89	兴证全球 基金管理 有限公司	中国工商银行股份有限公司— 兴全可转债混合型证券投资基 金	1,179,941	1,179,941	0.0217%	0.0185%	0
90
		兴证全球基金－西部信托有限 公司－兴证全球－华盛 1号单 一资产管理计划	442,478	442,478	0.0081%	0.0069%	0
91
		兴证全球基金－兴银理财富利 兴合汇融私享二十个月封闭式2 号混合类理财产品－兴证全球 －汇丰多策略 6号单一资产管 理计划	442,478	442,478	0.0081%	0.0069%	0
92
		兴证全球基金－兴银理财富利 兴合汇融私享二十个月封闭式3 号混合类理财产品－兴证全球 －汇丰多策略 7号单一资产管 理计划	176,991	176,991	0.0033%	0.0028%	0
93		兴证全球基金－西部信托有限 公司－兴证全球－华盛 2号单 一资产管理计划	589,970	589,970	0.0108%	0.0092%	0
94
		兴证全球基金－招商银行－兴 证全球汇丰定增 8号集合资产 管理计划	117,994	117,994	0.0022%	0.0018%	0
95
		兴证全球基金－招商银行－兴 证全球－汇智对冲多策略 1号 集合资产管理计划	2,949,853	2,949,853	0.0542%	0.0462%	0
小计			5,899,705	5,899,705	0.1084%	0.0924%	0
96	国泰君安 证券股份 有限公司	国泰君安证券股份有限公司	88,495,575	88,495,575	1.6254%	1.3857%	0
97
		国泰君安证券股份有限公司	2,949,852	2,949,852	0.0542%	0.0462%	0
小计	91,445,427	91,445,427	1.6796%	1.4319%	0
合 计	351,678,463	351,678,463	6.4593%	5.5069%	0

四、本次解除限售前后公司股本结构变化情况 （未完）