京仪装备(688652):2023年年度股东大会的法律意见
北京市天元律师事务所 关于北京京仪自动化装备技术股份有限公司 2023年年度股东大会的法律意见 京天股字（2024）第290号 致：北京京仪自动化装备技术股份有限公司 北京京仪自动化装备技术股份有限公司（以下简称“公司”）2023年年度股东大会（以下简称“本次股东大会”）采取现场投票与网络投票相结合的方式，现场会议于 2024年 5月 14日在北京市经济技术开发区凉水河二街 8号院 14号楼 A座大会议室召开。北京市天元律师事务所（以下简称“本所”）接受公司聘任，指派本所律师参加本次股东大会现场会议，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司股东大会规则（2022年修订）》（以下简称“《股东大会规则》”）以及《北京京仪自动化装备技术股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）等有关规定，就本次股东大会的召集、召开程序、出席现场会议人员的资格、召集人资格、会议表决程序及表决结果等事项出具本法律意见。 为出具本法律意见，本所律师审查了《北京京仪自动化装备技术股份有限公司第一届董事会第十三次会议决议》、《北京京仪自动化装备技术股份有限公司第一届监事会第九次会议决议公告》、《北京京仪自动化装备技术股份有限公司关于召开 2023年年度股东大会的通知》（以下简称“《召开股东大会通知》”）、以及本所律师认为必要的其他文件和资料，同时审查了出席现场会议股东的身份和资格、见证了本次股东大会的召开，并参与了本次股东大会议案表决票的现场监票计票工作。 本所及经办律师依据《证券法》、《律师事务所从事证券法律业务管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等规定及本法律意见出具日以前已经发生或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，进行了充分的核查验证，保证本法律意见所认定的事实真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担相应法律责任。 本所及经办律师同意将本法律意见作为本次股东大会公告的法定文件，随同其他公告文件一并提交上海证券交易所（以下简称“上交所”）予以审核公告，并依法对出具的法律意见承担责任。 本所律师按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，对公司提供的文件和有关事实进行了核查和验证，现出具法律意见如下： 一、 本次股东大会的召集、召开程序 公司第一届董事会于 2024年 4月 23日召开第十三次会议做出决议召集本次股东大会，并于 2024年 4月 24日通过指定信息披露媒体发出了《召开股东大会通知》。该《召开股东大会通知》中载明了召开本次股东大会的时间、地点、审议事项、投票方式和会议出席对象等内容。 本次股东大会采用现场投票和网络投票相结合的方式召开。本次股东大会现场会议于 2024年 5月 14日 14点 00分在北京市经济技术开发区凉水河二街 8号院14号楼 A座大会议室召开，由董事长李英龙先生主持本次会议，完成了全部会议议程。本次股东大会网络投票通过证券交易所股东大会网络投票系统进行，通过交易系统投票平台进行投票的具体时间为股东大会召开当日的交易时间段，即 9：15-9：25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台进行投票的具体时间为股东大会召开当日 9:15-15:00。 本所律师认为，本次股东大会的召集、召开程序符合法律、行政法规、《股东大会规则》和《公司章程》的规定。 二、 出席本次股东大会的人员资格、召集人资格 （一）出席本次股东大会的人员资格 出席公司本次股东大会的股东及股东代理人（包括网络投票方式）共 9人，共计持有公司有表决权股份 80,373,397股，占公司股份总数的 47.8413%，其中： 1、根据出席公司现场会议股东提供的股东持股凭证、法定代表人身份证明、股东的授权委托书和个人身份证明等相关资料，出席本次股东大会现场会议的股东及股东代表（含股东代理人）共计 2人，共计持有公司有表决权股份 76,150,000股，占公司股份总数的 45.3274%。 2、根据上证所信息网络有限公司提供的网络投票结果，参加本次股东大会网络投票的股东共计 7人，共计持有公司有表决权股份 4,223,397股，占公司股份总数的 2.5139%。 公司董事、监事、高级管理人员、单独或合并持有公司 5%以上股份的股东（或股东代理人）以外其他股东（或股东代理人）（以下简称“中小投资者”）7人，代表公司有表决权股份数 4,223,397股，占公司股份总数的 2.5139%。 除上述公司股东及股东代表外，公司部分董事、监事、公司董事会秘书及本所律师出席了会议，部分高级管理人员列席了会议。 （二）本次股东大会的召集人 本次股东大会的召集人为公司董事会。 网络投票股东资格在其进行网络投票时，由证券交易所系统进行认证。 经核查，本所律师认为，本次股东大会出席会议人员的资格、召集人资格均合法、有效。 三、 本次股东大会的表决程序、表决结果 经查验，本次股东大会所表决的事项均已在《召开股东大会通知》中列明。 本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式，对列入议程的议案进行了审议和表决，未以任何理由搁置或者不予表决。 本次股东大会所审议事项的现场表决投票，由股东代表、监事及本所律师共同进行计票、监票。本次股东大会的网络投票情况，以上证所信息网络有限公司向公司提供的投票统计结果为准。 经合并网络投票及现场表决结果，本次股东大会审议议案表决结果如下： （一） 《关于公司<2023年度董事会工作报告>的议案》 表决情况：同意80,369,074股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的99.9946%；反对4,323股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的0.0054%；弃权0股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的0.0000%。表决结果：通过 （二） 《关于公司<2023年度监事会工作报告>的议案》 表决情况：同意80,369,074股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的99.9946%；反对4,323股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的0.0054%；弃权0股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的0.0000%。 表决结果：通过 （三） 《关于公司<2023年度财务决算报告>的议案》 表决情况：同意80,369,074股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的99.9946%；反对4,323股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的0.0054%；弃权0股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的0.0000%。 表决结果：通过 （四） 《关于公司<2024年度财务预算报告>的议案》 表决情况：同意80,369,074股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的99.9946%；反对4,323股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的0.0054%；弃权0股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的0.0000%。 表决结果：通过 （五） 《关于公司<2023年年度报告全文及其摘要>的议案》 表决情况：同意80,369,074股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的99.9946%；反对4,323股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的0.0054%；弃权0股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的0.0000%。 表决结果：通过 （六） 《关于公司2023年度利润分配预案的议案》 表决情况：同意80,369,074股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的99.9946%；反对4,323股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的0.0054%；弃权0股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的0.0000%。 其中，中小投资者投票情况为：同意4,219,074股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份的99.8976%；反对4,323股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份的0.1024%；弃权0股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份的0.0000%。 表决结果：通过 （七） 《关于续聘会计师事务所的议案》 表决情况：同意80,369,074股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的99.9946%；反对4,323股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的0.0054%；弃权0股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的0.0000%。 其中，中小投资者投票情况为：同意4,219,074股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份的99.8976%；反对4,323股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份的0.1024%；弃权0股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份的0.0000%。 表决结果：通过 （八） 《关于公司2024年度董事薪酬方案的议案》 表决情况：同意80,367,303股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的99.9924%；反对6,094股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的0.0076%；弃权0股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的0.0000%。 其中，中小投资者投票情况为：同意4,217,303股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份的99.8557%；反对6,094股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份的0.1443%；弃权0股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份的0.0000%。 表决结果：通过 （九） 《关于公司2024年度监事薪酬方案的议案》 表决情况：同意80,367,303股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的99.9924%；反对6,094股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的0.0076%；弃权0股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的0.0000%。 表决结果：通过 （十） 《关于修订公司内部管理制度的议案》 本议案应分项表决，具体表决情况如下： 1、修订《北京京仪自动化装备技术股份有限公司董事会议事规则》 表决情况：同意80,367,303股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的99.9924%；反对6,094股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的0.0076%；弃权0股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的0.0000%%。 表决结果：通过 2、修订《北京京仪自动化装备技术股份有限公司独立董事制度》 表决情况：同意80,367,303股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的99.9924%；反对6,094股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的0.0076%；弃权0股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的0.0000%。 表决结果：通过 3、修订《北京京仪自动化装备技术股份有限公司关联交易决策制度》 表决情况：同意80,367,303股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的99.9924%；反对6,094股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的0.0076%；弃权0股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的0.0000%。 表决结果：通过 4、修订《北京京仪自动化装备技术股份有限公司对外担保管理制度》 表决情况：同意80,367,303股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的99.9924%；反对6,094股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的0.0076%；弃权0股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的0.0000%。 表决结果：通过 5、修订《北京京仪自动化装备技术股份有限公司募集资金管理制度》 表决情况：同意80,367,303股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的99.9924%；反对6,094股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的0.0076%；弃权0股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的0.0000%。 表决结果：通过 6、修订《北京京仪自动化装备技术股份有限公司累积投票制实施细则》 表决情况：同意80,367,303股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的99.9924%；反对6,094股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的0.0076%；弃权0股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的0.0000%。 表决结果：通过 （十一） 《关于换届选举暨提名第二届董事会非独立董事候选人的议案》 本议案采取累积投票制，具体表决情况如下： 1、选举沈洪亮先生为公司第二届董事会非独立董事 表决情况：同意80,355,880票。 其中，中小投资者投票情况为：同意4,205,880票。 表决结果：通过 2、选举赵力行先生为公司第二届董事会非独立董事 表决情况：同意80,355,880票。 其中，中小投资者投票情况为：同意4,205,880票。 表决结果：通过 3、选举马亮先生为公司第二届董事会非独立董事 表决情况：同意80,355,880票。 其中，中小投资者投票情况为：同意4,205,880票。 表决结果：通过 4、选举于浩先生为公司第二届董事会非独立董事 表决情况：同意80,355,880票。 其中，中小投资者投票情况为：同意4,205,880票。 表决结果：通过 5、选举高斌先生为公司第二届董事会非独立董事 表决情况：同意80,355,880票。 其中，中小投资者投票情况为：同意4,205,880票。 表决结果：通过 6、选举陈望舒先生为公司第二届董事会非独立董事 表决情况：同意80,355,880票。 其中，中小投资者投票情况为：同意4,205,880票。 表决结果：通过 （十二） 《关于换届选举暨提名第二届董事会独立董事候选人的议案》 本议案采取累积投票制，具体表决情况如下： 1、选举陈俊江先生为公司第二届董事会独立董事 表决情况：同意80,355,877票。 其中，中小投资者投票情况为：同意4,205,877票。 表决结果：通过 2、选举余应敏先生为公司第二届董事会独立董事 表决情况：同意80,355,877票。 其中，中小投资者投票情况为：同意4,205,877票。 表决结果：通过 3、选举王兆峰先生为公司第二届董事会独立董事 表决情况：同意80,355,877票。 其中，中小投资者投票情况为：同意4,205,877票。 表决结果：通过 （十三） 《关于换届选举暨提名第二届监事会非职工代表监事的议案》 本议案采取累积投票制，具体表决情况如下： 1、选举赵维女士为公司第二届监事会非职工代表监事 表决情况：同意80,355,876票。 表决结果：通过 2、选举刘鑫杨先生为公司第二届监事会非职工代表监事 表决情况：同意80,355,876票。 表决结果：通过 本所律师认为，本次股东大会的表决程序、表决结果合法有效。 四、 结论意见 综上，本所律师认为，公司本次股东大会的召集、召开程序符合法律、行政法规、《股东大会规则》和《公司章程》的规定；出席本次股东大会的人员资格及召集人资格合法有效；本次股东大会的表决程序、表决结果合法有效。 （本页以下无正文） 中财网
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