厦钨新能(688778):福建至理律师事务所关于厦门厦钨新能源材料股份有限公司2023年年度股东大会法律意见书
网址：http://www.zenithlawyer.com 福建至理律师事务所 关于厦门厦钨新能源材料股份有限公司 2023年年度股东大会的法律意见书 闽理非诉字〔2024〕第084号 致：厦门厦钨新能源材料股份有限公司 福建至理律师事务所（以下简称本所）接受厦门厦钨新能源材料股份有限公司（以下简称公司）之委托，指派蒋浩、韩叙律师出席公司2023年年度股东大会（以下简称本次大会），并依据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上市公司股东大会规则（2022年修订）》（中国证券监督管理委员会公告〔2022〕13号，以下简称《股东大会规则》）、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作（2023年12月修订）》（上证发〔2023〕194号，以下简称《监管指引第1号》）等有关法律、法规、规范性文件以及《厦门厦钨新能源材料股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）之规定出具法律意见。 对于本法律意见书，本所特作如下声明： 1．本所及经办律师依据《证券法》《律师事务所从事证券法律业务管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等规定及本法律意见书出具日以前已经发生或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，进行了充分的核查验证，保证本法律意见书所认定的事实真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担相应法律责任。 2．公司应当对其向本所律师提供的本次大会会议资料以及其他相关资料（包括但不限于公司第二届董事会第八次会议决议及公告、第二届监事会第四次会议决议及公告、《关于召开 2023年年度股东大会的通知》《关于 2023年年度股东大会变更会议地点的公告》、本次大会股权登记日的股东名册和《公司章程》等）的真实性、完整性和有效性负责。 3．对于出席现场会议的公司股东（或股东代理人）在办理出席会议登记手续时向公司出示的身份证件、授权委托书、营业执照、证券账户卡等资料，其真实性、有效性应当由股东（或股东代理人）自行负责，本所律师的责任是核对股东姓名（或名称）及其持股数额与股东名册中登记的股东姓名（或名称）及其持股数额是否一致。 4．公司股东（或股东代理人）通过上海证券交易所交易系统、互联网投票系统参加网络投票的操作行为均视为股东自己的行为，股东应当对此承担一切法律后果。通过上海证券交易所交易系统、互联网投票系统进行投票的股东资格，由网络投票系统提供机构上证所信息网络有限公司验证其身份。 5．按照《股东大会规则》的要求，本所律师仅对本次大会的召集、召开程序、本次大会召集人和出席会议人员的资格、本次大会的表决程序和表决结果发表法律意见，并不对本次大会审议的各项议案内容及其所涉及事实或数据的真实性、准确性、合法性发表意见。 6．本所律师同意公司董事会将本法律意见书与本次大会决议一并公告。 基于上述声明，根据《股东大会规则》第五条的要求，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，本所律师现出具法律意见如下： 一、本次大会的召集、召开程序 公司第二届董事会第八次会议于 2024年 4月 16日作出了关于召开本次大会的决议，公司董事会于2024年4月18日分别在《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》和《经济参考报》网站、上海证券交易所网站上刊登了关于召开本次大会的公告。为便于公司股东参加本次大会，2024年4月27日，公司董事会在前述指定信息披露媒体上刊登了《关于2023年年度股东大会变更会议地点的公告》，公告了变更后的本次大会现场会议召开地点。 本次大会采用现场会议和网络投票相结合的方式召开。本次大会的现场会议于2024年5月15日14:30在四川省成都市东安街道东安阁路671号成都东安阁酒店召开，由公司董事长杨金洪先生主持。公司股东通过上海证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25、9:30-11:30、13:00-15:00；公司股东通过上海证券交易所互联网投票系统进行网络投票的具体时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。 本所律师认为，本次大会的召集、召开程序符合《公司法》《股东大会规则》《监管指引第1号》和《公司章程》的规定。 二、本次大会召集人和出席会议人员的资格 （一）本次大会由公司董事会召集。本所律师认为，本次大会召集人的资格合法有效。 （二）关于出席本次大会人员的资格 1．出席本次大会现场会议和参加网络投票的股东（或股东代理人，下同）共10人，代表股份307,095,372股，占公司股份总数420,771,001股的比例为72.9840%。其中：（1）出席现场会议的股东共8人，代表股份306,302,818股，占公司股份总数的比例为 72.7956%；（2）根据上证所信息网络有限公司在本次大会网络投票结束后提供给公司的网络投票统计结果，参加网络投票的股东共2人，代表股份792,554股，占公司股份总数的比例为0.1884%；（3）出席现场会议和参加网络投票的中小投资者共4人，代表股份21,921,824股，占公司股份总数的比例为5.2099%。通过网络投票系统进行投票的股东资格，由网络投票系统提供机构上证所信息网络有限公司验证其身份。 2．公司部分董事、监事、高级管理人员出席了本次大会。 本所律师认为，上述出席本次大会人员的资格合法有效。 三、本次大会的表决程序和表决结果 本次大会以现场记名投票和网络投票相结合的表决方式逐项表决通过了以下决议： （一）审议批准《2023年度董事会工作报告》。表决结果为：同意 307,095,372股，占出席本次大会股东所持有表决权股份总数的100.0000%；反对0股，占出席本次大会股东所持有表决权股份总数的0.0000%；弃权0股，占出席本次大会股东所持有表决权股份总数的0.0000%。 （二）审议批准《2023年度监事会工作报告》。表决结果为：同意 307,095,372股，占出席本次大会股东所持有表决权股份总数的100.0000%；反对0股，占出席本次大会股东所持有表决权股份总数的0.0000%；弃权0股，占出席本次大会股东所持有表决权股份总数的0.0000%。 （三）审议批准《2023年度财务决算及 2024年度财务预算的报告》。表决结果为：同意 306,306,867股，占出席本次大会股东所持有表决权股份总数的99.7432%；反对 788,505股，占出席本次大会股东所持有表决权股份总数的0.2568%；弃权0股，占出席本次大会股东所持有表决权股份总数的0.0000%。 （四）审议通过《2023年年度报告及其摘要》。表决结果为：同意 307,095,372股，占出席本次大会股东所持有表决权股份总数的100.0000%；反对0股，占出席本次大会股东所持有表决权股份总数的0.0000%；弃权0股，占出席本次大会股东所持有表决权股份总数的0.0000%。 （五）审议批准《2023年度利润分配方案》。表决结果为：同意 307,095,372股，占出席本次大会股东所持有表决权股份总数的100.0000%；反对0股，占出席本次大会股东所持有表决权股份总数的0.0000%；弃权0股，占出席本次大会股东所持有表决权股份总数的0.0000%。 其中，中小投资者表决结果为：同意21,921,824股，占出席本次大会中小投资者所持有表决权股份总数的100.0000%；反对0股，占出席本次大会中小投资者所持有表决权股份总数的0.0000%；弃权0股，占出席本次大会中小投资者所持有表决权股份总数的0.0000%。 （六）审议通过《关于为子公司提供担保的议案》。表决结果为：同意307,095,372股，占出席本次大会股东所持有表决权股份总数的100.0000%；反对0股，占出席本次大会股东所持有表决权股份总数的0.0000%；弃权0股，占出席本次大会股东所持有表决权股份总数的0.0000%。 其中，中小投资者表决结果为：同意21,921,824股，占出席本次大会中小投资者所持有表决权股份总数的100.0000%；反对0股，占出席本次大会中小投资者所持有表决权股份总数的0.0000%；弃权0股，占出席本次大会中小投资者所持有表决权股份总数的0.0000%。 （七）审议通过《关于聘请公司 2024年度审计机构的议案》。表决结果为：同意307,095,372股，占出席本次大会股东所持有表决权股份总数的100.0000%；反对0股，占出席本次大会股东所持有表决权股份总数的0.0000%；弃权0股，占出席本次大会股东所持有表决权股份总数的0.0000%。 其中，中小投资者表决结果为：同意21,921,824股，占出席本次大会中小投资者所持有表决权股份总数的100.0000%；反对0股，占出席本次大会中小投资者所持有表决权股份总数的0.0000%；弃权0股，占出席本次大会中小投资者所持有表决权股份总数的0.0000%。 （八）在关联股东宁波海诚领尊创业投资合伙企业（有限合伙）回避表决，其所持有的股份数30,920,634股不计入有效表决总数的情况下，由出席会议的无关联关系股东审议通过《关于董事、监事薪酬的议案》。表决结果为：同意275,382,184股，占出席本次大会无关联关系股东所持有表决权股份总数的99.7130%；反对 792,554股，占出席本次大会无关联关系股东所持有表决权股份总数的0.2870%；弃权0股，占出席本次大会无关联关系股东所持有表决权股份总数的0.0000%。 其中，中小投资者表决结果为：同意21,129,270股，占出席本次大会无关联关系中小投资者所持有表决权股份总数的 96.3846%；反对 792,554股，占出席本次大会无关联关系中小投资者所持有表决权股份总数的3.6154%；弃权0股，占出席本次大会无关联关系中小投资者所持有表决权股份总数的0.0000%。 （九）审议通过《关于修订对外投资制度的议案》。表决结果为：同意306,302,818股，占出席本次大会股东所持有表决权股份总数的 99.7419%；反对792,554股，占出席本次大会股东所持有表决权股份总数的0.2581%；弃权0股，占出席本次大会股东所持有表决权股份总数的0.0000%。 本所律师认为，根据《公司法》《股东大会规则》《监管指引第1号》和《公司章程》的规定，本次大会的表决程序及表决结果均合法有效。 四、结论意见 综上所述，本所律师认为，本次大会的召集、召开程序符合《中华人民共和国公司法》《上市公司股东大会规则（2022年修订）》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号--规范运作（2023年12月修订）》和《厦门厦钨新能源材料股份有限公司章程》的规定，本次大会召集人和出席会议人员均具有合法资格，本次大会的表决程序和表决结果均合法有效。 本法律意见书经本所盖章及本所负责人、经办律师签字后生效。本法律意见书正本叁份，副本若干份，具有同等法律效力。 特此致书！ （本页以下无正文） （本页无正文，为《福建至理律师事务所关于厦门厦钨新能源材料股份有限公司2023年年度股东大会的法律意见书》之签署页） 福建至理律师事务所 经办律师： 中国·福州 蒋 浩 经办律师： 韩 叙 律师事务所负责人： 林 涵 二○二四年五月十五日 中财网
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