香江控股(600162):北京国枫（深圳）律师事务所关于香江控股2023年年度股东大会法律意见书
电话：0755-23993388 传真：0755-86186205 邮编：518048 北京国枫（深圳）律师事务所 关于深圳香江控股股份有限公司 2023年年度股东大会的 法律意见书 国枫律股字[2024]C0045号 致：深圳香江控股股份有限公司（贵公司） 北京国枫（深圳）律师事务所（以下简称“本所”）接受贵公司的委托，指派律师出席并见证贵公司 2023年年度股东大会（以下简称“本次会议”）。 本所律师根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上市公司股东大会规则》（以下简称《股东大会规则》）、《律师事务所从事证券法律业务管理办法》（以下简称《证券法律业务管理办法》）、《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》（以下简称《证券法律业务执业规则》）等相关法律、行政法规、规章、规范性文件及《深圳香江控股股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的规定，就本次会议的召集与召开程序、召集人资格、出席会议人员资格、会议表决程序及表决结果等事宜，出具本法律意见书。 对本法律意见书的出具，本所律师特作如下声明： 1．本所律师仅就本次会议的召集与召开程序、召集人和出席现场会议人员资格、会议表决程序及表决结果的合法性发表意见，不对本次会议所审议的议案内容及该等议案所表述的事实或数据的真实性、准确性和完整性发表意见； 2．本所律师无法对网络投票过程进行见证，参与本次会议网络投票的股东资格、网络投票结果均由相应的证券交易所交易系统和互联网投票系统予以认证； 3．本所律师已经按照《股东大会规则》的要求，对贵公司本次会议所涉及的相关事项进行了必要的核查和验证，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏； 4．本法律意见书仅供贵公司本次会议之目的使用，不得用作任何其他用途。本所律师同意将本法律意见书随贵公司本次会议决议一起予以公告。 本所律师根据《公司法》《证券法》《股东大会规则》《证券法律业务管理办法》《证券法律业务执业规则》等相关法律、行政法规、规章、规范性文件的要求，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，对贵公司提供的有关文件和有关事项进行了核查和验证，现出具法律意见如下： 一、本次会议的召集、召开程序 （一）本次会议的召集 经查验，本次会议由贵公司第十届董事会第十一次会议决定召开并由董事会召集。 贵公司董事会于2024年4月20日在《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）公开发布了《关于召开2023年年度股东大会的通知》（以下简称为“会议通知”），会议通知载明了会议类型和届次、会议召集人、投票方式、现场会议召开日期、时间和地点、会议审议事项、股权登记日、会议出席对象、会议登记方法等事项。该会议通知的内容符合《公司章程》的有关规定。 （二）本次会议的召开 贵公司本次会议以现场投票表决和网络投票表决相结合的方式召开。 本次会议的现场会议于2024年5月15日14点00分在广州市番禺区番禺大道锦绣香江花园会所二楼宴会厅如期召开，由贵公司副董事长修山城主持。本次会议通过上海证券交易所交易系统进行投票的具体时间为：2024年5月15日9:15至9:25，9:30至11:30，13:00的9:15至15:00。 经查验，贵公司本次会议召开的时间、地点、方式及会议内容均与会议通知所载明的相关内容一致。 综上所述，贵公司本次会议的召集、召开程序符合法律、行政法规、规章、规范性文件、《股东大会规则》及《公司章程》的规定。 二、本次会议的召集人和出席会议人员的资格 本次会议的召集人为贵公司董事会，符合法律、行政法规、规章、规范性文件、《股东大会规则》及《公司章程》规定的召集人资格。 根据现场出席会议股东的相关身份证明文件、股东代理人提交的股东授权委托书和个人有效身份证件、上海证券信息有限公司反馈的网络投票统计结果、截至本次会议股权登记日2024年5月10日的股东名册，并经贵公司及本所律师查验确认，本次会议通过现场和网络投票的股东（股东代理人）合计12人，代表股份2,216,282,541股，占贵公司有表决权股份总数的67.8086%。 除贵公司股东（股东代理人）外，出席本次会议的人员还包括贵公司部分董事、监事、高级管理人员及本所经办律师。 经查验，上述现场会议出席和视频会议出席人员的资格符合法律、行政法规、规章、规范性文件、《股东大会规则》和《公司章程》的规定，合法有效；上述参加网络投票的股东资格已由上海证券交易所交易系统和互联网投票系统进行认证。 三、本次会议的表决程序和表决结果 《公司章程》的规定，对贵公司已公告的会议通知中所列明的全部议案进行了逐项审议，表决结果如下： 1、表决通过了《2023年度董事会工作报告》 表决情况：同意2,216,282,541股，占出席本次股东大会股东（股东代理人）所持有表决权股份总数的100.0000%；反对0股，占出席本次股东大会股东（股东代理人）所持有表决权股份总数的0.0000%；弃权0股，占出席本次股东大会股东（股东代理人）所持有表决权股份总数的0.0000%。 其中，中小投资者的表决情况：同意 182,401,704股，占出席本次股东大会的中小投资者所持有表决权股份总数的 100.0000%；反对 0股，占出席本次股东大会的中小投资者所持有表决权股份总数的 0.0000%；弃权 0股，占出席本次股东大会的中小投资者所持有表决权股份总数的 0.0000%。 2、表决通过了《2023年度独立董事述职报告》 表决情况：同意2,216,282,541股，占出席本次股东大会股东（股东代理人）所持有表决权股份总数的100.0000%；反对0股，占出席本次股东大会股东（股东代理人）所持有表决权股份总数的0.0000%；弃权0股，占出席本次股东大会股东（股东代理人）所持有表决权股份总数的0.0000%。 其中，中小投资者的表决情况：同意 182,401,704股，占出席本次股东大会的中小投资者所持有表决权股份总数的 100.0000%；反对 0股，占出席本次股东大会的中小投资者所持有表决权股份总数的 0.0000%；弃权 0股，占出席本次股东大会的中小投资者所持有表决权股份总数的 0.0000%。 3、表决通过了《2023年度监事会工作报告》 表决情况：同意2,216,282,541股，占出席本次股东大会股东（股东代理人）所持有表决权股份总数的100.0000%；反对0股，占出席本次股东大会股东（股东代理人）所持有表决权股份总数的0.0000%；弃权0股，占出席本次股东大会股东（股东代理人）所持有表决权股份总数的0.0000%。 投资者所持有表决权股份总数的 100.0000%；反对 0股，占出席本次股东大会的中小投资者所持有表决权股份总数的 0.0000%；弃权 0股，占出席本次股东大会的中小投资者所持有表决权股份总数的 0.0000%。 4、表决通过了《2023年度财务决算报告》 表决情况：同意2,216,282,541股，占出席本次股东大会股东（股东代理人）所持有表决权股份总数的100.0000%；反对0股，占出席本次股东大会股东（股东代理人）所持有表决权股份总数的0.0000%；弃权0股，占出席本次股东大会股东（股东代理人）所持有表决权股份总数的0.0000%。 其中，中小投资者的表决情况：同意 182,401,704股，占出席本次股东大会的中小投资者所持有表决权股份总数的 100.0000%；反对 0股，占出席本次股东大会的中小投资者所持有表决权股份总数的 0.0000%；弃权 0股，占出席本次股东大会的中小投资者所持有表决权股份总数的 0.0000%。 5、表决通过了《2023年度利润分配预案》 表决情况：同意2,216,282,541股，占出席本次股东大会股东（股东代理人）所持有表决权股份总数的100.0000%；反对0股，占出席本次股东大会股东（股东代理人）所持有表决权股份总数的0.0000%；弃权0股，占出席本次股东大会股东（股东代理人）所持有表决权股份总数的0.0000%。 其中，中小投资者的表决情况：同意 182,401,704股，占出席本次股东大会的中小投资者所持有表决权股份总数的 100.0000%；反对 0股，占出席本次股东大会的中小投资者所持有表决权股份总数的 0.0000%；弃权 0股，占出席本次股东大会的中小投资者所持有表决权股份总数的 0.0000%。 6、表决通过了《<2023年度报告>全文及摘要》 表决情况：同意2,216,282,541股，占出席本次股东大会股东（股东代理人）所持有表决权股份总数的100.0000%；反对0股，占出席本次股东大会股东（股东代理人）所持有表决权股份总数的0.0000%。 其中，中小投资者的表决情况：同意 182,401,704股，占出席本次股东大会的中小投资者所持有表决权股份总数的 100.0000%；反对 0股，占出席本次股东大会的中小投资者所持有表决权股份总数的 0.0000%；弃权 0股，占出席本次股东大会的中小投资者所持有表决权股份总数的 0.0000%。 7、表决通过了《关于2024年度项目综合投资计划的议案》 表决情况：同意2,216,282,541股，占出席本次股东大会股东（股东代理人）所持有表决权股份总数的100.0000%；反对0股，占出席本次股东大会股东（股东代理人）所持有表决权股份总数的0.0000%；弃权0股，占出席本次股东大会股东（股东代理人）所持有表决权股份总数的0.0000%。 其中，中小投资者的表决情况同意 182,401,704股，占出席本次股东大会的中小投资者所持有表决权股份总数的 100.0000%；反对 0股，占出席本次股东大会的中小投资者所持有表决权股份总数的 0.0000%；弃权 0股，占出席本次股东大会的中小投资者所持有表决权股份总数的 0.0000%。 8、表决通过了《关于2024年度日常关联交易计划的议案》 表决情况：同意44,604,999股，占出席本次股东大会股东（股东代理人）所持有表决权股份总数的99.9997%；反对0股，占出席本次股东大会股东（股东代理人）所持有表决权股份总数的0.0000%；弃权100股，占出席本次股东大会股东（股东代理人）所持有表决权股份总数的0.0003%。 其中，中小投资者的表决情况：同意 44,604,999股，占出席本次股东大会的中小投资者所持有表决权股份总数的 99.9997%；反对 0股，占出席本次股东大会的中小投资者所持有表决权股份总数的 0.0000%；弃权 100股，占出席本次股东大会的中小投资者所持有表决权股份总数的 0.0003%。 关联股东南方香江集团有限公司、深圳市金海马实业股份有限公司、香江集团有限表决权股份总数。 9、表决通过了《关于2024年度担保计划的议案》 表决情况：同意2,172,706,142股，占出席本次股东大会股东（股东代理人）所持有表决权股份总数的98.0338%；反对43,576,399股，占出席本次股东大会股东（股东代理人）所持有表决权股份总数的1.9662%；弃权0股，占出席本次股东大会股东（股东代理人）所持有表决权股份总数的0.0000%。 其中，中小投资者的表决情况：同意 138,825,305股，占出席本次股东大会的中小投资者所持有表决权股份总数的 76.1096%；反对 43,576,399股，占出席本次股东大会的中小投资者所持有表决权股份总数的 23.8904%；弃权 0股，占出席本次股东大会的中小投资者所持有表决权股份总数的 0.0000%。 10、表决通过了《关于2024年度公司向金融机构申请授信额度的议案》 表决情况：同意2,216,282,541股，占出席本次股东大会股东（股东代理人）所持有表决权股份总数的100.0000%；反对0股，占出席本次股东大会股东（股东代理人）所持有表决权股份总数的0.0000%；弃权0股，占出席本次股东大会股东（股东代理人）所持有表决权股份总数的0.0000%。 其中，中小投资者的表决情况：同意 182,401,704股，占出席本次股东大会的中小投资者所持有表决权股份总数的 100.0000%；反对 0股，占出席本次股东大会的中小投资者所持有表决权股份总数的 0.0000%；弃权 0股，占出席本次股东大会的中小投资者所持有表决权股份总数的 0.0000%。 本所律师、现场推举的股东代表与监事代表共同负责计票、监票。现场会议表决票当场清点，经与网络投票表决结果合并统计、确定最终表决结果后予以公布。其中，贵公司对相关议案的中小投资者表决情况单独计票，并单独披露表决结果。 人）所持表决权的三分之二以上审议通过；其他议案为普通决议议案，已经出席会议的有表决权的股东（股东代理人）所持表决权的二分之一以上审议通过。 综上所述，本次会议的表决程序和表决结果符合法律、行政法规、规章、规范性文件、《股东大会规则》及《公司章程》的规定，合法有效。 四、结论性意见 综上所述，本所律师认为，贵公司本次会议的召集、召开程序符合法律、行政法规、规章、规范性文件、《股东大会规则》及《公司章程》的规定，本次会议的召集人和出席会议人员的资格以及本次会议的表决程序和表决结果均合法有效。 本法律意见书一式叁份。 （此页无正文，为《北京国枫（深圳）律师事务所关于深圳香江控股股份有限公司2023年年度股东大会的法律意见书》之签署页） 负 责 人 孙新媛 北京国枫（深圳）律师事务所 经办律师 何子楹 李小康 2024年 5月 15日 中财网
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