兆龙互连(300913):招商证券股份有限公司关于浙江兆龙互连科技股份有限公司2023年度持续督导跟踪报告

时间：2024年05月15日 19:05:19 中财网

原标题:兆龙互连:招商证券股份有限公司关于浙江兆龙互连科技股份有限公司2023年度持续督导跟踪报告

招商证券股份有限公司
关于浙江兆龙互连科技股份有限公司
2023年度持续督导跟踪报告

保荐机构名称：招商证券股份有限公司	被保荐公司简称：兆龙互连
保荐代表人姓名：杨斐斐	联系电话：021-58835251
保荐代表人姓名：张渝	联系电话：021-58835100

一、保荐工作概述

项 目	工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件	是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数	0次
2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情 况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但 不限于防止关联方占用公司资源的制度、募集 资金管理制度、内控制度、内部审计制度、关联 交易制度）	是
（2）公司是否有效执行相关规章制度	否，公司订单跟踪管理相关内控存在 缺陷，公司员工涉及职务侵占嫌疑，目前 已通过优化流程管控、加强内部审计、开 展合规教育等措施完成整改
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数	0次（公司募集资金2022年末已使用 完毕）
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文 件一致	不适用
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数	1次
（2）列席公司董事会次数	3次
（3）列席公司监事会次数	3次
5.现场检查情况
（1）现场检查次数	1次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送	是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况	公司订单跟踪管理相关内控存在缺 陷，公司员工涉及职务侵占嫌疑，目前已 通过优化流程管控、加强内部审计、开展 合规教育等措施完成整改
6.发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数	12次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见	不适用
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数	0次
（2）报告事项的主要内容	不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况	不适用
8．关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项	不存在
（2）关注事项的主要内容	不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况	不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规	是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数	1次
（2）培训日期	2023年4月21日
（3）培训的主要内容	上市公司规范运作
11.其他需要说明的保荐工作情况	无

二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施

事 项	存在的问题	采取的措施
1.信息披露	无	不适用
2.公司内部制度的建立和执行	公司订单跟踪管理相关内控 存在缺陷，导致销售人员存 在职务侵占的嫌疑	公司已通过优化流程管 控、加强内部审计、开展 合规教育等措施完成整改
3．“三会”运作	无	不适用
4.控股股东及实际控制人变动	无	不适用
5.募集资金存放及使用	无	不适用
6.关联交易	无	不适用
7.对外担保	无	不适用
8.收购、出售资产	无	不适用
9.其他业务类别重要事项（包 括对外投资、风险投资、委托理 财、财务资助、套期保值等）	无	不适用
10．发行人或者其聘请的中介 机构配合保荐工作的情况	无	不适用
11.其他（包括经营环境、业务 发展、财务状况、管理状况、核 心技术等方面的重大变化情况）	无	不适用

三、公司及股东承诺事项履行情况

公司及股东承诺事项	是否履行承诺	未履行承诺的原因 及解决措施
1、关于股票锁定期的承诺	是	不适用
2、关于持股意向以及减持意向的承诺	是	不适用
3、关于利润分配的承诺	是	不适用
4、关于股价稳定措施的承诺	是	不适用
5、关于招股说明书不存在虚假记载、误导性陈述或重 大遗漏的承诺	是	不适用
6、关于未履行承诺时的约束措施的承诺	是	不适用
7、关于填补摊薄即期回报措施能够得到切实履行的承 诺	是	不适用
8、关于避免同业竞争的承诺	是	不适用
9、关于规范关联交易以及避免资金占用的承诺	是	不适用
10、不存在欺诈发行情形的承诺	是	不适用
11、关于社保的承诺	是	不适用
12、不减持股份的承诺	是	不适用
13、填补即期回报措施能得到切实履行的承诺	是	不适用

四、其他事项

报告事项	说 明
1.保荐代表人变更及其理由	无
报告事项	说 明
2.报告期内中国证监会和本所对保荐机构或者其保荐 的公司采取监管措施的事项及整改情况	无
3.其他需要报告的重大事项	无

(本页无正文,为《招商证券股份有限公司关于浙江兆龙互连科技股份有限公司2023年度持续督导跟踪报告》之签字盖章页)









保荐代表人：
杨斐斐 张 渝





招商证券股份有限公司

2024年5月15日