普莱得(301353):光大证券股份有限公司关于浙江普莱得电器股份有限公司2023年度持续督导跟踪报告
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时间：2024年05月16日 16:40:54 中财网 |
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原标题:
普莱得:
光大证券股份有限公司关于浙江
普莱得电器股份有限公司2023年度持续督导跟踪报告
光大证券股份有限公司关于浙江
普莱得电器股份有限公司
2023年度持续督导跟踪报告
| 保荐机构名称：光大证券股份有限公司 | 被保荐公司简称：普莱得 |
| 保荐代表人姓名：钱旭 | 联系电话：021-52523268 |
| 保荐代表人姓名：方键 | 联系电话：021-52523268 |
一、保荐工作概述
| 项目 | 工作内容 |
| 1.公司信息披露审阅情况 | |
| （1）是否及时审阅公司信息披露文件 | 是 |
| （2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 | 0次 |
| 2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的
情况 | |
| （1）是否督导公司建立健全规章制度（包括
但不限于防止关联方占用公司资源的制度、
募集资金管理制度、内控制度、内部审计制
度、关联交易制度） | 是 |
| （2）公司是否有效执行相关规章制度 | 是 |
| 3.募集资金监督情况 | |
| （1）查询公司募集资金专户次数 | 2次 |
| （2）公司募集资金项目进展是否与信息披露
文件一致 | 是 |
| 4.公司治理督导情况 | |
| （1）列席公司股东大会次数 | 1次 |
| （2）列席公司董事会次数 | 本年度内未列席，均事前审阅会议议案 |
| （3）列席公司监事会次数 | 本年度内未列席，均事前审阅会议议案 |
| 5.现场检查情况 | |
| （1）现场检查次数 | 1次 |
| （2）现场检查报告是否按照本所规定报送 | 是 |
| （3）现场检查发现的主要问题及整改情况 | 无 |
| 6.发表专项意见情况 | |
| （1）发表专项意见次数 | 5次 |
| （2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 | 无 |
| 7.向本所报告情况（现场检查报告除外） | |
| （1）向本所报告的次数 | 0次 |
| （2）报告事项的主要内容 | 不适用 |
| （3）报告事项的进展或者整改情况 | 不适用 |
| 8．关注职责的履行情况 | |
| （1）是否存在需要关注的事项 | 无 |
| （2）关注事项的主要内容 | 不适用 |
| （3）关注事项的进展或者整改情况 | 不适用 |
| 9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 | 是 |
| 10.对上市公司培训情况 | |
| （1）培训次数 | 1次 |
| （2）培训日期 | 2023年 6月 19日 |
| （3）培训的主要内容 | 根据《公司法》《证券法》《上市公司信息披露
管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市
规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指
引第 2号——创业板上市公司规范运作》等法
律法规的规定，对上市公司信息披露、募集资
金管理、规范运作、股东及股份减持等相关内
容进行培训。 |
| 11.其他需要说明的保荐工作情况 | 无 |
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
| 事项 | 存在的问题 | 采取的措施 |
| 1.信息披露 | 无 | 不适用 |
| 2.公司内部制度的建立和执行 | 无 | 不适用 |
| 3．“三会”运作 | 无 | 不适用 |
| 4.控股股东及实际控制人变动 | 无 | 不适用 |
| 5.募集资金存放及使用 | 无 | 不适用 |
| 6.关联交易 | 无 | 不适用 |
| 7.对外担保 | 无 | 不适用 |
| 8.购买、出售资产 | 无 | 不适用 |
| 9.其他业务类别重要事项（包括对外 | 无 | 不适用 |
| 投资、风险投资、委托理财、财务资
助、套期保值等） | | |
| 10．发行人或者其聘请的证券服务
机构配合保荐工作的情况 | 无 | 不适用 |
| 11.其他（包括经营环境、业务发展、
财务状况、管理状况、核心技术等方
面的重大变化情况） | 无 | 不适用 |
三、公司及股东承诺事项履行情况
| 公司及股东承诺事项 | 是否履行承诺 | 未履行承诺的原
因及解决措施 |
| 1、关于发行前股东所持股份的限售安排、自愿锁定股
份以及相关股东持股及减持意向等承诺 | 是 | 不适用 |
| 2、关于稳定股价的承诺 | 是 | 不适用 |
| 3、关于招股说明书不存在虚假记载、误导性陈述或者
重大遗漏的承诺 | 是 | 不适用 |
| 4、关于欺诈发行上市的股份回购承诺 | 是 | 不适用 |
| 5、关于对首次公开发行股票摊薄即期回报采取的填补
措施及承诺 | 是 | 不适用 |
| 6、关于公司利润分配的政策及承诺 | 是 | 不适用 |
| 7、关于减少并规范关联交易的承诺 | 是 | 不适用 |
| 8、关于未履行公开承诺的约束措施的承诺 | 是 | 不适用 |
四、其他事项
| 报告事项 | 说 明 |
| 1.保荐代表人变更及其理由 | 2022年 9月，公司原保荐代表人何科嘉因工
作变动，不再继续担任公司首次公开发行股
票项目保荐代表人，光大证券委派钱旭接替
其担任前述项目保荐代表人。
公司本次保荐代表人变更后，光大证券履行
公司首次公开发行股票并在创业板上市项目
持续督导职责的保荐代表人为钱旭先生、方
键先生。 |
| 2.报告期内中国证监会和本所对保荐机构或
者其保荐的公司采取监管措施的事项及整改
情况 | 1、2023年 2月 20日，中国证监会上海监管
局对光大证券出具《关于对光大证券采取出
具警示函措施的决定》（沪证监决〔2023〕37
号）。光大证券已通过研究制定新三板挂牌项
目遴选标准和负面清单、全面梳理新三板业
务规则体系要点和新三板存量项目等措施，
提高新三板项目质量，并进一步提升督导工 |
| | 作质量。
2、2023年 5月 30日，中国证监会江苏监管
局对光大证券出具《江苏证监局关于对光大
证券股份有限公司采取出具警示函措施的决
定》（〔2023〕71号）。光大证券已向江苏证监
局提交书面说明。光大证券进一步加强对上
市公司持续督导工作的现场检查力度，严格
执行相应核查程序，从多维度多角度对持续
督导相关事项进行全面细致的核查与论证，
及时发现上市公司经营过程中的违规情形，
督促并组织上市公司及时整改，同时向监管
机构及时沟通和汇报。
3、2023年度，保荐机构未因本项目被中国证
监会和深交所采取监管措施；普莱得不存在
被中国证监会和深交所采取监管措施的情
形。 |
| 3.其他需要报告的重大事项 | 无 |
（本页无正文，为《
光大证券股份有限公司关于浙江
普莱得电器股份有限公司2023年度持续督导跟踪报告》的签章页）
保荐代表人
钱 旭 方 键
光大证券股份有限公司
年 月 日
中财网
