蔚蓝生物(603739):北京海润天睿律师事务所关于青岛蔚蓝生物股份有限公司2023年年度股东大会的法律意见书
关于青岛蔚蓝生物股份有限公司 2023年年度股东大会的法律意见书 致：青岛蔚蓝生物股份有限公司 北京海润天睿律师事务所（以下简称“本所”）接受青岛蔚蓝生物股份有限公司（以下简称“公司”）的委托，指派本所律师出席公司 2023年年度股东大会，并依据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《上市公司股东大会规则》（以下简称“《股东大会规则》”）、《公司章程》及其他相关法律、法规的规定，就公司本次股东大会的召集、召开程序、出席会议人员的资格、召集人资格、表决程序及表决结果等有关事宜出具本法律意见书。 一、本次股东大会的召集、召开程序 公司于 2024年 4月 25日召开第五届董事会第十次会议，审议通过了《关于召开公司 2023年年度股东大会的议案》。 经本所律师审查，公司董事会已于 2024年 4月 26日在《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》和上海证券交易所网站 （http://www.sse.com.cn）上刊载了《关于召开 2023年年度股东大会的通知》。 本次股东大会现场会议于 2024年 5月 16日下午 14:30在青岛市崂山区九水东路 596-1号蔚蓝生物创新园 B座多媒体会议室召开，会议由公司董事长陈刚先生主持。本次股东大会召开的时间、地点、会议议题与召开股东大会会议通知中列明的事项一致。 本所律师认为，公司本次股东大会的召集、召开程序符合有关法律、行政法规、《股东大会规则》及《公司章程》的规定。 二、本次股东大会的召开 1．本次股东大会采用现场投票、网络投票相结合的方式。 区九水东路 596-1号蔚蓝生物创新园 B座多媒体会议室举行。 3．本次股东大会的网络投票时间：2024年 5月 16日，其中，通过上海证券交易所交易系统进行投票的时间为 2024年 5月 16日 9:15—9:25，9:30—11:30，13:00—15:00；通过互联网投票平台投票的时间为：2024年 5月 16日 9:15—15:00。 经审查，本所律师认为，本次股东大会的召开符合《公司法》《股东大会规则》等法律、法规、规范性文件以及《公司章程》的规定。 三、出席本次股东大会人员及会议召集人资格 1．经查验，出席公司本次股东大会的股东及股东代理人共计 8人，代表股份 165,263,760股，占公司有表决权总股份数的 65.3142%。 （1）经本所律师验证，现场出席本次股东大会的股东及股东代理人 7人，代表股份 165,263,560股，占公司有表决权总股份数的 65.3141%。 （2）根据上海证券信息有限公司统计并经公司核查确认，在网络投票时间内通过网络投票系统进行表决的股东及股东代理人共 1人，代表股份 200股，占公司有表决权总股数的 0.0001%。 2．公司部分董事、监事和董事会秘书出席了本次股东大会，公司部分高级管理人员及见证律师列席了本次股东大会。 3．本次股东大会的召集人为公司董事会。 本所律师认为，本次股东大会出席人员的资格及召集人资格均符合《公司法》《股东大会规则》等法律、法规、规范性文件和《公司章程》的规定。 四、本次股东大会审议事项、表决程序及表决结果 本次股东大会对列入股东大会通知的议案进行了审议，采用现场投票与网络投票相结合的方式，审议通过了以下议案： 1．《关于<2023年度董事会工作报告>的议案》； 2．《关于<2023年度监事会工作报告>的议案》； 3．《关于<公司 2023年年度报告>及摘要的议案》； 4．《关于<公司 2023年度财务决算报告>的议案》； 5．《关于<公司 2023年度利润分配方案>的议案》； 6．《关于公司董事 2023年度薪酬情况及 2024年度薪酬方案的议案》； 7．《关于公司监事 2023年度薪酬情况及 2024年度薪酬方案的议案》； 8．《关于申请银行授信额度及提供担保的议案》； 9．《关于续聘公司 2024年度审计机构的议案》； 10．《关于修订<公司章程>的议案》； 11．《关于修订公司<募集资金管理办法>的议案》； 12．《关于制订公司<选聘会计师事务所管理办法>的议案》； 13．《关于注销 2021年股票期权激励计划部分股票期权的议案》； 14．《关于调整使用闲置自有资金进行现金管理额度的议案》。 除上述议案外，会议还听取了《2023年度独立董事述职报告》。 经本所律师核查，本次股东大会审议事项与召开股东大会的通知中列明的事项完全一致。本次股东大会的现场会议以记名方式投票表决，出席现场会议的股东或股东代理人就列入本次股东大会议事日程的议案逐项进行了表决，并经监票人和计票人监票、验票和计票；网络投票结束后，上海证券信息有限公司向公司提供了本次会议网络投票的表决总数和表决结果。经公司合并统计现场投票结果及上海证券信息有限公司提供的网络投票结果，本次股东大会审议议案均获通过，其中《关于申请银行授信额度及提供担保的议案》及《关于修订<公司章程>的议案》以特别决议方式通过。 本所律师认为，本次股东大会的表决方式和表决程序符合《公司法》《股东大会规则》《公司章程》及其他有关法律、法规的规定。 五、结论意见 本所律师认为，公司本次股东大会的召集、召开程序符合有关法律、行政法规、《股东大会规则》以及《公司章程》的规定；出席本次股东大会的人员资格、召集人资格合法有效；本次股东大会的表决程序及表决结果合法有效。 （本页以下无正文） 中财网
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