戎美股份(301088):中国国际金融股份有限公司关于日禾戎美股份有限公司2023年度持续督导跟踪报告
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时间：2024年05月16日 18:51:17 中财网 |
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原标题: 戎美股份:中国国际金融股份有限公司关于日禾 戎美股份有限公司2023年度持续督导跟踪报告
中国国际金融股份有限公司
关于日禾 戎美股份有限公司
2023年度持续督导跟踪报告
| 保荐人名称：中国国际金融股份有限公司 | 被保荐公司简称：戎美股份（301088.SZ） | | 保荐代表人姓名：赖天行 | 联系电话：010-65051166 | | 保荐代表人姓名：邓淼清 | 联系电话：010-65051166 |
一、保荐工作概述
| 项 目 | 工作内容 | | 1.公司信息披露审阅情况 | | | （1）是否及时审阅公司信息披露文件 | 是 | | （2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 | 无 | | 2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况 | | | （1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不
限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金
管理制度、内控制度、内部审计制度、关联交易制
度） | 是 | | （2）公司是否有效执行相关规章制度 | 是 | | 3.募集资金监督情况 | | | （1）查询公司募集资金专户次数 | 12次 | | （2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件
一致 | 是 | | 4.公司治理督导情况 | | | （1）列席公司股东大会次数 | 0；均事前或事后审阅会议议案 | | （2）列席公司董事会次数 | 0；均事前或事后审阅会议议案 | | （3）列席公司监事会次数 | 0；均事前或事后审阅会议议案 | | 5.现场检查情况 | | | （1）现场检查次数 | 2次 | | （2）现场检查报告是否按照本所规定报送 | 年度持续督导定期现场检查报告已按照
规定报送 | | 项 目 | 工作内容 | | （3）现场检查发现的主要问题及整改情况 | 现场检查未发现公司在公司治理、内部
控制、信息披露、募集资金使用等方面
存在违法违规情形 | | 6.发表专项意见情况 | | | （1）发表专项意见次数 | 9次 | | （2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 | 无 | | 7.向本所报告情况（现场检查报告除外） | | | （1）向本所报告的次数 | 无 | | （2）报告事项的主要内容 | 不适用 | | （3）报告事项的进展或者整改情况 | 不适用 | | 8．关注职责的履行情况 | | | （1）是否存在需要关注的事项 | 无 | | （2）关注事项的主要内容 | 不适用 | | （3）关注事项的进展或者整改情况 | 不适用 | | 9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 | 是 | | 10.对上市公司培训情况 | | | （1）培训次数 | 1次 | | （2）培训日期 | 2023年8月23日 | | （3）培训的主要内容 | 上市公司投资者保护措施、信息披露、
募集资金管理与使用、股东增减持股份
规范监管法规等内容 | | 11.其他需要说明的保荐工作情况 | 无 |
二、保荐人发现公司存在的问题及采取的措施
| 事 项 | 存在的问题 | 采取的措施 | | 1.信息披露 | 无 | 不适用 | | 2.公司内部制度的建立和执行 | 无 | 不适用 | | 3．“三会”运作 | 无 | 不适用 | | 4.控股股东及实际控制人变动 | 无 | 不适用 | | 5.募集资金存放及使用 | 无 | 不适用 | | 6.关联交易 | 无 | 不适用 | | 7.对外担保 | 无 | 不适用 | | 事 项 | 存在的问题 | 采取的措施 | | 8.购买、出售资产 | 无 | 不适用 | | 9.其他业务类别重要事项（包括
对外投资、风险投资、委托理财、
财务资助、套期保值等） | 无 | 不适用 | | 10．发行人或者其聘请的中介机
构配合保荐工作的情况 | 无 | 不适用 | | 11.其他（包括经营环境、业务发
展、财务状况、管理状况、核心
技术等方面的重大变化情况） | 保荐机构查阅了公司定期报
告及其他信息披露文件、财
务报表，查阅了公司董事、
监事、高级管理人员名单及
其变化情况，实地查看公司
生产经营环境，查阅同行业
上市公司的定期报告及市场
信息，对公司高级管理人员
进行访谈，公司2023年度受
所在服饰线上销售平台竞争
加剧、四季度降温较晚、存
货库龄增长跌价计提增加等
因素影响，收入规模有所下
降，进而导致利润总额和净
利润出现下滑。 | 保荐人将对公司未来业绩
情况进行持续关注，提请
上市公司通过开发新产
品、关注市场流行趋势等
角度改善公司经营业绩，
并督促上市公司及时披露
相关信息，以切实回报全
体股东。 |
三、公司及股东承诺事项履行情况
| 公司及股东承诺事项 | 是否履行承诺 | 未履行承诺的原因及解决措施 | | 1、股份限售承诺 | 是 | 不适用 | | 2、股份减持承诺 | 是 | 不适用 | | 3、IPO稳定股价承诺 | 是 | 不适用 | | 4、避免同业竞争承诺 | 是 | 不适用 | | 5、减少并规范关联交易的承诺 | 是 | 不适用 | | 6、摊薄即期回报采取填补措施的
承诺 | 是 | 不适用 | | 7、未履行承诺的约束措施的承诺 | 是 | 不适用 | | 8、股份回购及股份购买的措施和
承诺 | 是 | 不适用 | | 9、对欺诈发行上市的股份回购和
股份买回承诺 | 是 | 不适用 | | 10、避免资金占用的承诺 | 是 | 不适用 |
四、其他事项
| 报告事项 | 说明 | | 1.保荐代表人变更及其理由 | 原保荐代表人程超先生因工作变动，
不再继续担任戎美股份持续督导期间
的保荐代表人，更换新保荐代表人邓
淼清先生履行相关职责和义务 | | 2.报告期内中国证监会和本所对保荐人或者其保荐的
公司采取监管措施的事项及整改情况 | 自 2023年 1月 1日至 2023年 12月
31日，中金公司受到中国证监会和深
交所监管措施的具体情况如下：
1、2023年 11月 14日，中金公司收
到深圳证券交易所出具的《监管函》
(深圳函[2023]775号)，因中金公司作
为某公司债券的受托管理人未勤勉尽
责，深圳证券交易所对中金公司采取
书面警示的自律监管措施。
2、2023年 11月 16日，中金公司收
到中国证监会广东监管局出具的《行
政监管措施决定书》([2023]145号)，
因中金公司作为某公司债券的受托管
理人未勤勉尽责，中国证监会广东监
管局对中金公司及相关责任人员采取
监管谈话的行政监管措施。截至本报
告出具日，中金公司就前述监管措施
已经积极推进了相关整改。 | | 3.其他需要报告的重大事项 | 无 |
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