康泰医学(300869):北京市长安律师事务所关于康泰医学系统（秦皇岛）股份有限公司2023年年度股东大会之法律意见书
北京市朝阳区西坝河东里 18号中检大厦 9、10层 电话：010-84185889 传真：010-84486100 北京市长安律师事务所 关于康泰医学系统（秦皇岛）股份有限公司 2023年年度股东大会之 法律意见书 致：康泰医学系统（秦皇岛）股份有限公司 北京市长安律师事务所（以下简称“本所”）接受康泰医学系统（秦皇岛）股份有限公司（以下简称“公司”）委托，指派左笑冰律师及唐晓晨律师（以下合称“本所律师”）对本次股东大会进行了出席和见证。根据《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《上市公司股东大会规则》（以下简称“《股东大会规则》”）等国家法律、法规、规章和规范性文件及《康泰医学系统（秦皇岛）股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）有关规定，本所律师出席了公司于2024年5月16日召开的2023年年度股东大会（以下简称“本次股东大会”），并就本次股东大会召集、召开的程序、出席人员资格、召集人资格及表决程序、表决结果发表法律意见并出具本法律意见书。 为出具本法律意见书，本所律师审查了《公司章程》、公司董事会为召开本次股东大会所做出的决议及公告文件、本次股东大会会议文件、出席现场会议的股东或股东委托代理人的登记证明等必要的文件和资料。同时，本所已得到公司的书面确认，即公司提供给本所律师的所有文件及相关资料均是真实、完整、有效的，复印件与原件一致，无任何隐瞒、遗漏或虚假之处。 本法律意见书仅用于本次股东大会见证之目的。本所同意公司将本法律意见书作为本次股东大会的法定文件，随同其他会议文件一并报送深圳证券交易所公告。除此以外，未经本所同意，本法律意见书不得为任何其他人用于任何其他目的。 本所律师根据有关法律法规的要求，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，现出具法律意见如下： 一、 本次股东大会的召集、召开程序 (一) 本次股东大会的召集 2024年4月24日，公司第四届董事会第八次会议审议通过《关于召开公司2023年年度股东大会的议案》，决定于2024年5月16日（星期四）召开2023年年度股东大会。 2024年4月25日，公司以公告形式在巨潮资讯网刊登了《康泰医学系统（秦皇岛）股份有限公司关于召开2023年年度股东大会的通知》。通知载明了会议召开的时间、地点、会议审议的内容，说明了股东有权出席，并可委托代理人出席和行使表决权以及有权出席会议股东的股权登记日，出席会议股东的登记办法、联系电话等。 (二) 本次股东大会的召开 1. 本次股东大会采用现场表决和网络投票相结合的方式召开。 2. 本次股东大会的现场会议于2024年5月16日（星期四）下午15:00在康泰医学系统（秦皇岛）股份有限公司会议室（秦皇岛市经济技术开发区秦皇西大街112号）召开，该现场会议由公司董事长胡坤先生主持。 3. 通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2024年5月16日上午9:15-9:25，9:30-11:30，下午13:00-15:00。 4. 通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为：2024年5月16日上午9:15至下午15:00。 经本所律师核查，本次股东大会召开的实际时间、地点、方式、会议审议的议案与《康泰医学系统（秦皇岛）股份有限公司关于召开2023年年度股东大会的通知》中公告的时间、地点、方式、提交会议审议的事项一致。 本所律师认为，本次股东大会的召集、召开履行了法定程序，符合法律、行政法规、《股东大会规则》和《公司章程》的规定。 二、 出席本次股东大会会议人员、召集人资格 (一) 出席本次股东大会的人员资格 身份证明、授权代理人的授权委托书等相关资料进行了核查，确认现场出席本次股东大会的股东及股东代理人共11人（户），代表有表决权股份 253,575,867股，所持有表决权股份数占公司有表决权股份总数的63.1095%。 2. 网络出席情况：根据深圳证券信息有限公司提供的本次股东大会网络投票结果，参与本次股东大会网络投票的股东共14人（户），代表有表决权股份5,438,946股，所持有表决权股份数占公司有表决权股份总数的1.3536%。 3. 中小投资者出席情况：现场出席及网络出席股东中，除公司董事、监事、高级管理人员以及单独或合计持有公司5%以上股份股东以外的股东（以下简称“中小投资者”）共16人（户），代表有表决权股份7,576,942股，所持有表决权股份数占公司有表决权股份总数的1.8857%。 综上，出席本次股东大会的股东人数共计25人（户），代表有表决权股份259,014,813股，所持有表决权股份数占公司有表决权股份总数的64.4632%。 除上述出席本次股东大会人员以外，出席本次股东大会现场会议的人员还包括公司部分董事、监事和董事会秘书以及本所见证律师，公司部分高级管理人员列席了本次股东大会现场会议。 本所律师认为，出席本次股东大会的会议人员资格符合法律、行政法规、《股东大会规则》和《公司章程》的规定。 (二) 召集人资格 本次股东大会的召集人为公司董事会，召集人资格符合相关法律、行政法规、《股东大会规则》和《公司章程》的规定。 三、 本次股东大会的表决程序、表决结果 (一) 本次股东大会的表决程序 1. 本次股东大会审议的议案与《康泰医学系统（秦皇岛）股份有限公司关于召开2023年年度股东大会的通知》相符，无临时提案。 2. 本次股东大会采用现场表决与网络投票相结合的方式。经本所律师见证，本次股东大会现场会议以记名投票方式表决了会议通知中列明的议案。现场会议的表决由本所律师、股东代表、监事代表共同进行了计票、监票。 3. 参与网络投票的股东在规定的网络投票时间内通过深圳证券交易所交易系统或互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）行使了表决权，网络投票结束后，深圳证券信息有限公司向公司提供了网络投票的统计数据文件。 4. 会议主持人结合现场会议投票和网络投票的统计结果，宣布了议案的表决情况，并根据表决结果宣布了议案的通过情况。 (二) 本次股东大会的表决结果 经本所律师见证，本次股东大会按照法律、行政法规、《股东大会规则》和《公司章程》的规定，审议通过了以下议案： 1.《关于公司2023年年度报告及其摘要的议案》之表决结果如下： 同意259,014,813股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的100.0000%；反对0股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数0.0000%；弃权0股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的0.0000%。 其中，中小投资者表决情况为，同意7,576,942股，占出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的100.0000%；反对0股，占出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的0.0000%；弃权0股，占出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的0.0000%。 2.《关于公司2023年度董事会工作报告的议案》之表决结果如下： 同意259,014,813股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的100.0000%；反对0股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数0.0000%；弃权0股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的0.0000%。 其中，中小投资者表决情况为，同意7,576,942股，占出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的100.0000%；反对0股，占出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的0.0000%；弃权0股，占出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的0.0000%。 3.《关于公司2023年度监事会工作报告的议案》之表决结果如下： 同意259,014,813股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的100.0000%；反对0股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数0.0000%；弃权0股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的0.0000%。 其中，中小投资者表决情况为，同意7,576,942股，占出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的100.0000%；反对0股，占出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的0.0000%；弃权0股，占出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的0.0000%。 4.《关于公司2023年度财务决算报告的议案》之表决结果如下： 同意259,014,813股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的100.0000%；反对0股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数0.0000%；弃权0股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的0.0000%。 其中，中小投资者表决情况为，同意7,576,942股，占出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的100.0000%；反对0股，占出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的0.0000%；弃权0股，占出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的0.0000%。 5.《关于续聘会计师事务所的议案》之表决结果如下： 同意259,014,813股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的100.0000%；反对0股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数0.0000%；弃权0股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的0.0000%。 其中，中小投资者表决情况为，同意7,576,942股，占出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的100.0000%；反对0股，占出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的0.0000%；弃权0股，占出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的0.0000%。 6.《关于2023年度利润分配预案的议案》之表决结果如下： 同意259,014,813股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的100.0000%；反对0股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数0.0000%；弃权0股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的0.0000%。 其中，中小投资者表决情况为，同意7,576,942股，占出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的100.0000%；反对0股，占出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的0.0000%；弃权0股，占出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的0.0000%。 7.《关于2023年度募集资金存放与使用情况专项报告的议案》之表决结果如下： 同意259,014,813股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的100.0000%；反对0股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数0.0000%；弃权0股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的0.0000%。 其中，中小投资者表决情况为，同意7,576,942股，占出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的100.0000%；反对0股，占出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的0.0000%；弃权0股，占出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的0.0000%。 8.《关于公司2023年度董事薪酬的议案》之表决结果如下： 同意258,974,813股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的99.9846%；反对40,000股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数0.0154%；弃权0股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的0.0000%。 其中，中小投资者表决情况为，同意7,536,942股，占出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的99.4721%；反对40,000股，占出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的0.5279%；弃权0股，占出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的0.0000%。 9.《关于公司2023年度监事薪酬的议案》之表决结果如下： 同意258,974,813股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的99.9846%；反对40,000股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数0.0154%；弃权0股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的0.0000%。 其中，中小投资者表决情况为，同意7,536,942股，占出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的99.4721%；反对40,000股，占出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的0.5279%；弃权0股，占出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的0.0000%。 10.《关于申请综合授信额度的议案》之表决结果如下： 同意258,989,413股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的99.9902%；反对25,400股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数0.0098%；弃权0股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的0.0000%。 其中，中小投资者表决情况为，同意7,551,542股，占出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的99.6648%；反对25,400股，占出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的0.3352%；弃权0股，占出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的0.0000%。 本项议案为股东大会特别决议事项，已经出席本次股东大会的股东（包括股东代理人）所持表决权的三分之二以上表决通过。 11.《关于修订公司章程及部分制度的议案》之表决结果如下： 11.01 修订《公司章程》之表决结果如下： 同意259,014,813股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的100.0000%；反对0股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数0.0000%；弃权0股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的0.0000%。 其中，中小投资者表决情况为，同意7,576,942股，占出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的100.0000%；反对0股，占出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的0.0000%；弃权0股，占出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的0.0000%。 本项议案为股东大会特别决议事项，已经出席本次股东大会的股东（包括股东代理人）所持表决权的三分之二以上表决通过。 11.02 修订《股东大会议事规则》之表决结果如下： 同意259,014,813股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的100.0000%；反对0股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数0.0000%；弃权0股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的0.0000%。 其中，中小投资者表决情况为，同意7,576,942股，占出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的100.0000%；反对0股，占出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的0.0000%；弃权0股，占出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的0.0000%。 本项议案为股东大会特别决议事项，已经出席本次股东大会的股东（包括股东代理人）所持表决权的三分之二以上表决通过。 11.03 修订《董事会议事规则》之表决结果如下： 同意259,014,813股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的100.0000%；反对0股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数0.0000%；弃权0股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的0.0000%。 其中，中小投资者表决情况为，同意7,576,942股，占出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的100.0000%；反对0股，占出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的0.0000%；弃权0股，占出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的0.0000%。 本项议案为股东大会特别决议事项，已经出席本次股东大会的股东（包括股东代理人）所持表决权的三分之二以上表决通过。 11.04 修订《募集资金专项管理制度》之表决结果如下： 同意259,014,813股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的100.0000%；反对0股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数0.0000%；弃权0股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的0.0000%。 其中，中小投资者表决情况为，同意7,576,942股，占出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的100.0000%；反对0股，占出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的0.0000%；弃权0股，占出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的0.0000%。 11.05 修订《对外担保管理办法》之表决结果如下： 同意259,014,813股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的100.0000%；反对0股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数0.0000%；弃权0股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的0.0000%。 其中，中小投资者表决情况为，同意7,576,942股，占出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的100.0000%；反对0股，占出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的0.0000%；弃权0股，占出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的0.0000%。 本次股东大会对议案 11的 5个子议案（11.01-11.05）逐项进行了审议表决。 相关数据合计数与各分项数值之和不等于 100%（若有该等情形）系由四舍五入造成。 本次股东大会审议的议案中，议案10、11.01至11.03均为股东大会特别决议事项，经出席本次股东大会的股东（包括股东代理人）所持表决权的2/3以上同意即为通过；其余议案均为股东大会普通决议事项，经出席本次股东大会的股东（包括股东代理人）所持表决权的1/2以上同意即为通过。 本所律师认为，公司本次股东大会表决程序及表决票数符合相关法律、行政法规、《股东大会规则》和《公司章程》的规定，表决结果合法、有效。 四、 结论意见 综上，本所律师认为，公司本次股东大会的召集及召开程序符合《公司法》、《证券法》等相关法律、行政法规、《股东大会规则》和《公司章程》的规定；出席本次股东大会的人员和召集人的资格合法有效；本次股东大会的表决程序和表决结果合法有效。 （以下无正文） （本页无正文，为《北京市长安律师事务所关于康泰医学系统（秦皇岛）股份有限公司2023年年度股东大会之法律意见书》的签字盖章页） 北京市长安律师事务所 经办律师（签字）： 左笑冰： 唐晓晨： 单位负责人（签字）： 李金全： 2024年5月 日 中财网
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