翔腾新材(001373):德恒上海律师事务所关于江苏翔腾新材料股份有限公司2023年度股东大会之见证意见
电话：021-55989888/55989666 传真：021-5598 9898 邮编：200080 2023年度股东大会之见证意见 德恒上海律师事务所 关于 江苏翔腾新材料股份有限公司 2023年度股东大会之 见证意见 德恒 02G20230218-00003号 致：江苏翔腾新材料股份有限公司 德恒上海律师事务所（以下简称“本所”）接受江苏翔腾新材料股份有限公司（以下简称“公司”）的委托，指派本所见证律师列席公司于 2024年 5月 16日 14点 50分在江苏省南京市栖霞区栖霞街道广月路 21号江苏翔腾新材料股份有限公司会议室召开的 2023年度股东大会（以下简称“本次股东大会”），就召开本次股东大会进行见证并出具本见证意见。 本所见证律师依据本见证意见出具日前已经发生或存在的事实和《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上市公司股东大会规则》（以下简称《股东大会规则》）等现行有效的法律、法规和规范性文件以及《江苏翔腾新材料股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）、《江苏翔腾新材料股份有限公司股东大会议事规则》（以下简称《股东大会议事规则》）的有关规定出具本见证意见。 为出具本见证意见，本所见证律师审查了公司本次股东大会的有关文件和资料，本所见证律师得到公司如下保证，即其已提供了本所见证律师认为作为出具本见证意见所必需的材料，所提供的原始材料、副本、复印件、口头证言2023年度股东大会之见证意见 件等材料与原始材料一致。 为出具本见证意见，本所见证律师查验了包括但不限于以下内容： 1．公司本次股东大会的召集和召开程序； 2．出席本次股东大会人员及会议召集人资格； 3．本次股东大会的表决程序及表决结果； 4．本次股东大会是否讨论未列入《江苏翔腾新材料股份有限公司 2023年度股东大会通知》（以下简称《通知》）会议议程的事项。 为出具本见证意见，本所及本所见证律师声明如下： 1．本所及见证律师依据《证券法》《律师事务所从事证券法律业务管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等规定及本见证意见出具日以前已经发生或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，进行了充分的核查验证，保证本见证意见所认定的事实真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担相应法律责任，但本所能够证明自己没有过错的除外。 2．本所见证律师依据本见证意见出具日之前已经发生或存在的事实以及中华人民共和国（本见证意见中，仅为区别表述之目的，不包括中国香港特别行政区、中国澳门特别行政区及中国台湾地区）现行法律、法规、行政法规、部门规章、其他规范性文件、中国证监会及深圳证券交易所的有关规定发表见证意见。 3．本见证意见仅供公司本次股东大会之目的使用，未经本所及见证律师书面同意，不得用于其他任何目的。 4．本所及见证律师同意将本见证意见作为公司本次股东大会的必备公告文件随同其它文件一并公告。 5．在本见证意见中，本所见证律师仅对本次股东大会的召集和召开程序、出席会议人员及召集人资格、会议表决程序及表决结果是否符合《公司法》《证券法》《股东大会规则》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》《股东大会议事规则》的规定发表意见，不对本次股东大会议案的内容以及这些议案中所表2023年度股东大会之见证意见 述的事实或数据的真实性及准确性等问题发表意见。 本所见证律师根据《公司法》《证券法》《股东大会规则》《律师事务所从事证券法律业务管理办法》《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》《公司章程》和《股东大会议事规则》的有关要求，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽职精神，对公司所提供的相关文件和有关事实进行核查和验证的基础上，现出具如下见证意见： 一、关于本次股东大会的召集与召开程序 本所见证律师采取了包括但不限于如下查验程序：1．登录深圳证券交易所（www.szse.cn）、巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）查询本次股东大会相关公告；2．查验《通知》与现场见证股东大会会议召开情况；3．查验公司第二届董事会第二次会议决议等。 在审慎核查的基础上，本所见证律师出具如下见证意见： 经本所见证律师核查，公司第二届董事会第二次会议于 2024年 4月 23日召开，决议召开本次股东大会，并于 2024年 4月 25日在深圳证券交易所（www.szse.cn）、巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）刊登了《江苏翔腾新材料股份有限公司关于召开 2023年度股东大会通知的公告》。公司董事会已就本次股东大会的召开作出决议，并于本次股东大会召开二十日前以公告形式通知各股东。 《通知》载明了本次股东大会的召开时间、会议召开地点、会议召开方式、会议审议事项、会议出席对象和会议登记方法等，说明了有权出席会议股东的股权登记日及其可委托代理人出席会议并参加表决的权利。 本次股东大会采取现场会议与网络投票的方式召开。现场会议于 2024年 5月 16日 14点 50分在江苏省南京市栖霞区栖霞街道广月路 21号江苏翔腾新材料股份有限公司会议室召开；网络投票中，通过深圳证券交易所交易系统的投票时间为 2024年 5月 16日 9:15-9:25、9:30-11:30以及 13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统的投票时间为 2024年 5月 16日 9:15至 15:00期间的任意时间。 本次股东大会由公司董事长张伟主持，会议召开的时间、地点、审议议案及2023年度股东大会之见证意见 其他事项与《通知》披露一致。 本所见证律师认为，本次股东大会的召集和召开程序符合《公司法》《证券法》《股东大会规则》等法律、法规及《公司章程》《股东大会议事规则》的有关规定。 二、关于出席本次股东大会人员及会议召集人的资格 本所见证律师采取了包括但不限于如下查验程序：1．查验出席现场会议的股东及股东代理人的身份证明、授权委托书等；2．查验本次股东大会的签到表；3．查阅公司截至股权登记日的股东名册等。 在审慎核查的基础上，本所见证律师出具如下见证意见：经本所见证律师核查，本次股东大会的召集人为公司董事会，具备召集本次股东大会的合法资格。 本所见证律师依据中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司提供的股东名册，对出席会议的自然人股东的身份证等进行了查验，出席本次股东大会现场会议的股东及股东委托代理人 3名，代表公司有表决权股份数为 36,120,073股，占公司股份总数的 52.5866%。 根据本次股东大会网络投票统计表以及现场会议的统计结果，现场出席本次股东大会的股东及股东委托代理人共计 3名，代表公司有表决权股份数为36,120,073股，占公司股份总数的 52.5866%；通过网络投票的股东 1名，代表公司有表决权股份数为 100股，占公司股份总数的 0.0001％。 除股东或股东委托代理人出席了本次股东大会外，公司全部董事、监事、董事会秘书出席了本次股东大会，公司其他高级管理人员及本所见证律师列席了本次股东大会。 综上，本所见证律师认为，本次股东大会出席人员的资格符合相关法律、法规和《公司章程》的规定；本次股东大会的召集人为公司董事会，符合相关法律、法规和《公司章程》的规定。 三、关于本次股东大会的表决程序以及表决结果 本所见证律师采取了包括但不限于如下查验程序：1．查验公司本次股东大2023年度股东大会之见证意见 会会议资料；2．监督本次股东大会会议现场投票、计票；3．查验现场参会股东所填写的表决票；4．查验本次股东大会审议议案的表决情况汇总表及网络投票结果等。 在审慎核查的基础上，本所见证律师出具如下见证意见： 本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式，就《通知》中列明的需要投票表决的议案进行了审议，其中现场会议以记名投票表决方式进行了表决，且进行了计票、监票，并在会议现场宣布表决结果。 本次股东大会审议通过的议案及表决结果如下： 1．《关于 2023年度董事会工作报告的议案》 表决结果：通过。本议案采用非累积投票方式表决，参加现场会议及网络投票表决的股东及股东委托代理人同意 36,120,173股，反对 0股，弃权 0股，同意股数占出席会议有表决权股份总数（含网络投票）的 100.00%。 其中，中小投资者表决结果为：同意 100股，反对 0股，弃权 0股，同意股数占出席会议的中小投资者有表决权股份总数（含网络投票）的 100.00%。 2．《关于 2023年度监事会工作报告的议案》 表决结果：通过。本议案采用非累积投票方式表决，参加现场会议及网络投票表决的股东及股东委托代理人同意 36,120,173股，反对 0股，弃权 0股，同意股数占出席会议有表决权股份总数（含网络投票）的 100.00%。 其中，中小投资者表决结果为：同意 100股，反对 0股，弃权 0股，同意股数占出席会议的中小投资者有表决权股份总数（含网络投票）的 100.00%。 3．《关于 2023年年度报告及其摘要的议案》 表决结果：通过。本议案采用非累积投票方式表决，参加现场会议及网络投票表决的股东及股东委托代理人同意 36,120,173股，反对 0股，弃权 0股，同意股数占出席会议有表决权股份总数（含网络投票）的 100.00%。 其中，中小投资者表决结果为：同意 100股，反对 0股，弃权 0股，同意股2023年度股东大会之见证意见 数占出席会议的中小投资者有表决权股份总数（含网络投票）的 100.00%。 4．《关于 2023年度利润分配预案的议案》 表决结果：通过。本议案采用非累积投票方式表决，参加现场会议及网络投票表决的股东及股东委托代理人同意 36,120,173股，反对 0股，弃权 0股，同意股数占出席会议有表决权股份总数（含网络投票）的 100.00%。 其中，中小投资者表决结果为：同意 100股，反对 0股，弃权 0股，同意股数占出席会议的中小投资者有表决权股份总数（含网络投票）的 100.00%。 5．《关于 2023年度财务决算报告的议案》 表决结果：通过。本议案采用非累积投票方式表决，参加现场会议及网络投票表决的股东及股东委托代理人同意 36,120,173股，反对 0股，弃权 0股，同意股数占出席会议有表决权股份总数（含网络投票）的 100.00%。 其中，中小投资者表决结果为：同意 100股，反对 0股，弃权 0股，同意股数占出席会议的中小投资者有表决权股份总数（含网络投票）的 100.00%。 6．《关于续聘 2024年度审计机构的议案》 表决结果：通过。本议案采用非累积投票方式表决，参加现场会议及网络投票表决的股东及股东委托代理人同意 36,120,173股，反对 0股，弃权 0股，同意股数占出席会议有表决权股份总数（含网络投票）的 100.00%。 其中，中小投资者表决结果为：同意 100股，反对 0股，弃权 0股，同意股数占出席会议的中小投资者有表决权股份总数（含网络投票）的 100.00%。 7．《关于 2024年董事薪酬与考核方案的议案》 表决结果：通过。本议案采用非累积投票方式表决，参加现场会议及网络投票表决的股东及股东委托代理人同意 36,120,173股，反对 0股，弃权 0股，同意股数占出席会议有表决权股份总数（含网络投票）的 100.00%。 其中，中小投资者表决结果为：同意 100股，反对 0股，弃权 0股，同意股数占出席会议的中小投资者有表决权股份总数（含网络投票）的 100.00%。 2023年度股东大会之见证意见 8．《关于 2024年监事薪酬与考核方案的议案》 表决结果：通过。本议案采用非累积投票方式表决，参加现场会议及网络投票表决的股东及股东委托代理人同意 36,120,173股，反对 0股，弃权 0股，同意股数占出席会议有表决权股份总数（含网络投票）的 100.00%。 其中，中小投资者表决结果为：同意 100股，反对 0股，弃权 0股，同意股数占出席会议的中小投资者有表决权股份总数（含网络投票）的 100.00%。 9．《关于修改公司章程的议案》 表决结果：通过。本议案采用非累积投票方式表决，参加现场会议及网络投票表决的股东及股东委托代理人同意 36,120,173股，反对 0股，弃权 0股，同意股数占出席会议有表决权股份总数（含网络投票）的 100.00%。 其中，中小投资者表决结果为：同意 100股，反对 0股，弃权 0股，同意股数占出席会议的中小投资者有表决权股份总数（含网络投票）的 100.00%。 本议案为特别表决议案，已获出席会议的股东及股东代表所持表决权的三分之二以上通过。 10．《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》 表决结果：通过。本议案采用非累积投票方式表决，参加现场会议及网络投票表决的股东及股东委托代理人同意 36,120,173股，反对 0股，弃权 0股，同意股数占出席会议有表决权股份总数（含网络投票）的 100.00%。 其中，中小投资者表决结果为：同意 100股，反对 0股，弃权 0股，同意股数占出席会议的中小投资者有表决权股份总数（含网络投票）的 100.00%。 11．《关于使用部分暂时闲置自有资金进行现金管理的议案》 表决结果：通过。本议案采用非累积投票方式表决，参加现场会议及网络投票表决的股东及股东委托代理人同意 36,120,173股，反对 0股，弃权 0股，同意股数占出席会议有表决权股份总数（含网络投票）的 100.00%。 其中，中小投资者表决结果为：同意 100股，反对 0股，弃权 0股，同意股2023年度股东大会之见证意见 数占出席会议的中小投资者有表决权股份总数（含网络投票）的 100.00%。 经本所见证律师核查，本次股东大会的现场会议决议由出席会议的董事签名，会议记录由出席本次股东大会的董事、监事、董事会秘书、召集人及会议主持人签名或盖章。根据《公司法》《股东大会规则》《公司章程》等相关规定，公司就本次股东大会审议的议案已对中小投资者进行单独计票，上述议案 9为特别表决议案，已获出席会议的股东及股东代表所持表决权的三分之二以上通过。 本所见证律师认为，本次股东大会的表决程序及表决结果符合法律、法规和《公司章程》的有关规定，表决结果合法、有效。本次股东大会未讨论《通知》中没有列入会议议程的事项。 四、结论意见 综上所述，本所见证律师认为，公司本次股东大会的召集和召开程序、出席本次股东大会人员的资格、召集人资格、本次股东大会的表决程序及表决结果均符合相关法律、法规和《公司章程》的相关规定，本次股东大会未讨论《通知》中没有列入会议议程的事项，本次股东大会所通过的决议合法、有效。 本见证意见一式叁份，经本所见证律师签字并加盖本所公章后生效。 （以下无正文，为签署页） 2023年度股东大会之见证意见 （本页无正文，为《德恒上海律师事务所关于江苏翔腾新材料股份有限公司2023年度股东大会之见证意见》之签署页） 德恒上海律师事务所（盖章） 负 责 人： 沈宏山 见证律师： 王浚哲 见证律师： 潘磊阳 年 月 日 中财网
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