云鼎科技(000409):国浩律师（济南）事务所关于云鼎科技股份有限公司2023年年度股东大会法律意见书
19th-20th Floor, Block C, Yinfeng Fortune Plaza NO.1 Long’ao West Road, Jinan,250014 电话/Tel.:+86 531 8611 0949 8611 2118 传真/Fax.： +86 531 8611 0945 网址/Website: http://www.grandall.com.cn 2024年5月 国浩律师(济南)事务所 法律意见书 国浩律师（济南）事务所 关于云鼎科技股份有限公司 2023年年度股东大会之法律意见书 致：云鼎科技股份有限公司 国浩律师（济南）事务所（以下简称本所）依法接受云鼎科技 股份有限公司（以下简称公司）的委托，根据《中华人民共和国公 司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以 下简称《证券法》）、中国证券监督管理委员会《上市公司股东大 会规则（2022年修订）》（以下简称《股东大会规则》）等现行有 效的法律、行政法规、规章和规范性文件及现行有效的《云鼎科技 股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，指派 律师出席了公司于 2024年 5月 16日召开的 2023年年度股东大会 （以下简称本次股东大会），并就本次股东大会的相关事项出具本 法律意见书。 公司已向本所保证，公司已向本所披露一切足以影响本法律意 见书出具的事实并提供了本所为出具本法律意见书所要求公司提供 的原始书面材料、副本材料、复印材料、承诺函或证明，并无隐瞒 记载、虚假陈述或重大遗漏之处；公司提供给本所的文件和材料是 真实、准确、完整和有效的，且文件、材料为副本或复印件的，其 与正本或原件一致和相符。 在本法律意见书中，本所律师仅对本次股东大会的召集和召开 的程序、召集人资格和出席本次股东大会人员的资格、会议的表决 程序及表决结果是否符合法律、行政法规、规章和规范性文件及 《公司章程》的规定发表意见，并不对本次股东大会所审议的议案 内容以及该等议案所表述的事实或数据的真实性和准确性发表意见。 本所仅根据现行有效的中国法律法规发表意见，并不根据任何中国 境外法律发表意见。 国浩律师(济南)事务所 法律意见书 本所律师同意将本法律意见书作为本次股东大会的公告材料， 随同其他会议文件一并报送有关机构并公告。除此以外，未经本所 律师同意，本法律意见书不得为任何其他人用于任何其他目的。 本所律师根据有关法律法规的要求，按照中国律师行业公认的 业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，出席了本次股东大会，并对 本次股东大会召集和召开的有关事实以及公司提供的与本次股东大 会有关的文件进行了核查验证，现出具法律意见如下： 一、本次股东大会的召集、召开程序 （一）本次股东大会的召集 2024年4月17日，公司第十一届董事会第十二次会议审议通过 了《关于讨论审议召开云鼎科技股份有限公司 2023年年度股东大会 的议案》，决定由公司董事会召集，于 2024年 5月 16日召开本次 股东大会。 2024年 4月 18日，公司以公告形式在深圳证券交易所网站 （http://www.szse.cn）、巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）、 《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》等中国证券监督管理 委员会指定信息披露平台披露了《关于召开 2023年年度股东大会的 通知》（公告编号：2024-030，以下简称《股东大会通知》），对 本次股东大会的召开会议的基本情况、审议事项、登记方法等事项 予以通知、公告。 （二）本次股东大会的召开 1.本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的表决方式。 2.本次股东大会现场会议于2024年5月16日（星期四）14:00 在公司二楼会议室（山东省济南市历下区工业南路 57-1号济南高新 万达J3写字楼）如期召开，该现场会议由董事长主持。 3.通过深圳证券交易所交易系统投票的具体时间为2024年5月 16日 9：15—9：25，9：30—11：30，13：00-15：00；通过深圳证 国浩律师(济南)事务所 法律意见书 券交易所互联网投票系统投票的时间为 2024年 5月 16日 9：15— 15：00期间的任意时间。 经本所律师核查，本次股东大会召开的实际时间、地点、方式、 会议审议的议案与《股东大会通知》中公告的时间、地点、方式、 提交会议审议的事项一致。 本所律师认为，本次股东大会的召集、召开履行了法定程序， 符合法律、行政法规、规章和规范性文件及《公司章程》的规定。 二、召集人资格和出席本次股东大会人员的资格 （一）召集人资格 本次股东大会的召集人为公司董事会，召集人资格符合法律、 行政法规、规章和规范性文件及《公司章程》的规定。 （二）出席本次股东大会人员资格 1.出席现场会议的股东及股东代理人 经本所律师核查，现场出席本次股东大会的股东及股东代理人 共 3人，代表有表决权股份 248,740,621股，占公司总股份的 36.7769%。 2.参加网络投票的股东 根据深圳证券信息有限公司提供的本次股东大会网络投票结果， 在网络投票表决时间内，参与本次股东大会网络投票的股东共24人，代表有表决权股份46,791,820股，占公司总股份的6.9183%。 3.参加会议的中小股东 除公司董事、监事、高级管理人员以及单独或合计持有公司 5% 以上股份股东以外的股东（以下简称中小股东）共 25人，代表有表 决权股份21,440,596股，占公司总股份的3.1700%。 国浩律师(济南)事务所 法律意见书 综上，出席本次股东大会的股东人数共计27人，代表有表决权 股份295,532,441股，占公司总股份的43.6952%。 4.现场出席会议的其他人员 经本所律师核查，除上述出席本次股东大会人员以外，出席本 次股东大会现场会议的人员还包括公司董事、监事、高级管理人员 以及本所律师。 前述参与本次股东大会网络投票的股东资格，由网络投票系统 提供机构验证，本所律师无法对该等股东资格进行核查，在该等股 东资格符合法律、行政法规、规章和规范性文件及《公司章程》规 定的前提下，本所律师认为，出席本次股东大会的人员资格符合法 律、行政法规、规章和规范性文件及《公司章程》的规定。 三、本次股东大会的表决程序、表决结果 （一）本次股东大会的表决程序 1.本次股东大会审议的议案与《股东大会通知》相符，没有修 改原议案或增加新议案的情形。 2.本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的表决方式。 经本所律师见证，本次股东大会现场会议以记名投票方式表决了 《股东大会通知》中列明的议案。现场会议的表决由股东代表、监 事代表及本所律师共同进行了计票、监票。 3.参与网络投票的股东在规定的网络投票时间内通过深圳证券 交易所交易系统和深圳证券交易所互联网投票系统对议案进行了表 决。网络投票结束后，深圳证券信息有限公司向公司提供了网络投 票的统计数据文件。 4.会议主持人根据公司合并统计的现场投票和网络投票表决结 果，宣布了议案的通过情况。 （二）本次股东大会的表决结果 国浩律师(济南)事务所 法律意见书 经本所律师见证，本次股东大会按照《公司法》《证券法》 《股东大会规则》等法律、行政法规、规章和规范性文件及《公司 章程》的规定，审议通过了以下议案： 1.00《关于讨论审议<云鼎科技股份有限公司 2023年度董事会 工作报告>的议案》 表决结果：同意 294,831,025股，占出席会议所有股东及股东 代理人代表有表决权股份总数的 99.7627%；反对 652,735股，占出 席会议所有股东及股东代理人代表有表决权股份总数的0.2209%；弃 权48,681股，占出席会议所有股东及股东代理人代表有表决权股份 总数的0.0165%。 其中中小股东表决情况为：同意 20,739,180股，占出席会议的 中小股东有表决权股份总数的 96.7286%；反对 652,735股，占出席 会议的中小股东有表决权股份总数的 3.0444%；弃权 48,681股，占 出席会议的中小股东有表决权股份总数的0.2271%。 2.00《关于讨论审议<云鼎科技股份有限公司 2023年度监事会 工作报告>的议案》 表决结果：同意 294,831,025股，占出席会议所有股东及股东 代理人代表有表决权股份总数的 99.7627%；反对 650,192股，占出 席会议所有股东及股东代理人代表有表决权股份总数的0.2200%；弃 权51,224股，占出席会议所有股东及股东代理人代表有表决权股份 总数的0.0173%。 其中中小股东表决情况为：同意 20,739,180股，占出席会议的 中小股东有表决权股份总数的 96.7286%；反对 650,192股，占出席 会议的中小股东有表决权股份总数的 3.0325%；弃权 51,224股，占 出席会议的中小股东有表决权股份总数的0.2389%。 3.00《关于讨论审议<云鼎科技股份有限公司 2023年年度报告> 及其摘要的议案》 国浩律师(济南)事务所 法律意见书 表决结果：同意 294,845,525股，占出席会议所有股东及股东 代理人代表有表决权股份总数的 99.7676%；反对 666,189股，占出 席会议所有股东及股东代理人代表有表决权股份总数的0.2254%；弃 权20,727股，占出席会议所有股东及股东代理人代表有表决权股份 总数的0.0070%。 其中中小股东表决情况为：同意 20,753,680股，占出席会议的 中小股东有表决权股份总数的 96.7962%；反对 666,189股，占出席 会议的中小股东有表决权股份总数的 3.1071%；弃权 20,727股，占 出席会议的中小股东有表决权股份总数的0.0967%。 4.00《关于讨论审议<云鼎科技股份有限公司 2023年年度财务 报告>的议案》 表决结果：同意 294,845,525股，占出席会议所有股东及股东 代理人代表有表决权股份总数的 99.7676%；反对 686,916股，占出 席会议所有股东及股东代理人代表有表决权股份总数的0.2324%；弃 权 0股，占出席会议所有股东及股东代理人代表有表决权股份总数 的0.0000%。 其中中小股东表决情况为：同意 20,753,680股，占出席会议的 中小股东有表决权股份总数的 96.7962%；反对 686,916股，占出席 会议的中小股东有表决权股份总数的3.2038%；弃权0股，占出席会 议的中小股东有表决权股份总数的0.0000%。 5.00《关于讨论审议<云鼎科技股份有限公司 2023年度利润分 配预案>的议案》 表决结果：同意 294,717,468股，占出席会议所有股东及股东 代理人代表有表决权股份总数的99.7242％；反对523,581股，占出 席会议所有股东及股东代理人代表有表决权股份总数的 0.1772％； 弃权 291,392股，占出席会议所有股东及股东代理人代表有表决权 股份总数的0.0986％。 国浩律师(济南)事务所 法律意见书 其中中小股东表决情况为：同意 20,625,623股，占出席会议的 中小股东有表决权股份总数的96.1989％；反对523,581股，占出席 会议的中小股东有表决权股份总数的 2.4420％；弃权 291,392股， 占出席会议的中小股东有表决权股份总数的1.3591％。 6.00《关于续聘公司2024年度财务审计机构和内部控制审计机 构的议案》 表决结果：同意 294,845,525股，占出席会议所有股东及股东 代理人代表有表决权股份总数的99.7676％；反对686,916股，占出 席会议所有股东及股东代理人代表有表决权股份总数的 0.2324％； 弃权 0股，占出席会议所有股东及股东代理人代表有表决权股份总 数的0.0000％。 其中中小股东表决情况为：同意 20,753,680股，占出席会议的 中小股东有表决权股份总数的96.7962％；反对686,916股，占出席 会议的中小股东有表决权股份总数的 3.2038％；弃权 0股，占出席 会议的中小股东有表决权股份总数的0.0000％。 7.00《关于讨论审议公司董事、监事 2024年度薪酬方案的议案》 表决结果：同意 294,782,468股，占出席会议所有股东及股东 代理人代表有表决权股份总数的99.7462％；反对749,973股，占出 席会议所有股东及股东代理人代表有表决权股份总数的 0.2538％； 弃权 0股，占出席会议所有股东及股东代理人代表有表决权股份总 数的0.0000％。 其中中小股东表决情况为：同意 20,690,623股，占出席会议的 中小股东有表决权股份总数的96.5021％；反对749,973股，占出席 会议的中小股东有表决权股份总数的 3.4979％；弃权 0股，占出席 会议的中小股东有表决权股份总数的0.0000％。 8.00《关于公司购买2024年度董监高责任险的议案》 国浩律师(济南)事务所 法律意见书 表决结果：同意 294,782,468股，占出席会议所有股东及股东 代理人代表有表决权股份总数的99.7462％；反对749,973股，占出 席会议所有股东及股东代理人代表有表决权股份总数的 0.2538％； 弃权 0股，占出席会议所有股东及股东代理人代表有表决权股份总 数的0.0000％。 其中中小股东表决情况为：同意 20,690,623股，占出席会议的 中小股东有表决权股份总数的96.5021％；反对749,973股，占出席 会议的中小股东有表决权股份总数的 3.4979％；弃权 0股，占出席 会议的中小股东有表决权股份总数的0.0000％。 9.00《关于公司2024年度向金融机构申请授信额度的议案》 表决结果：同意 294,845,525股，占出席会议所有股东及股东 代理人代表有表决权股份总数的99.7676％；反对686,916股，占出 席会议所有股东及股东代理人代表有表决权股份总数的 0.2324％； 弃权 0股，占出席会议所有股东及股东代理人代表有表决权股份总 数的0.0000％。 其中中小股东表决情况为：同意 20,753,680股，占出席会议的 中小股东有表决权股份总数的96.7962％；反对686,916股，占出席 会议的中小股东有表决权股份总数的 3.2038％；弃权 0股，占出席 会议的中小股东有表决权股份总数的0.0000％。 10.00《关于公司 2024年度使用部分闲置自有资金进行现金管 理的议案》 表决结果：同意 294,845,525股，占出席会议所有股东及股东 代理人代表有表决权股份总数的99.7676％；反对686,916股，占出 席会议所有股东及股东代理人代表有表决权股份总数的 0.2324％； 弃权 0股，占出席会议所有股东及股东代理人代表有表决权股份总 数的0.0000％。 其中中小股东表决情况为：同意 20,753,680股，占出席会议的 中小股东有表决权股份总数的96.7962％；反对686,916股，占出席 国浩律师(济南)事务所 法律意见书 会议的中小股东有表决权股份总数的 3.2038％；弃权 0股，占出席 会议的中小股东有表决权股份总数的0.0000％。 11.00《关于变更公司注册资本及修改<公司章程>的议案》 表决结果：同意 294,845,525股，占出席会议所有股东及股东 代理人代表有表决权股份总数的99.7676％；反对460,524股，占出 席会议所有股东及股东代理人代表有表决权股份总数的 0.1558％； 弃权 226,392股，占出席会议所有股东及股东代理人代表有表决权 股份总数的0.0766％。 其中中小股东表决情况为：同意 20,753,680股，占出席会议的 中小股东有表决权股份总数的96.7962％；反对460,524股，占出席 会议的中小股东有表决权股份总数的 2.1479％；弃权 226,392股， 占出席会议的中小股东有表决权股份总数的1.0559％。 本次股东大会中，《关于变更公司注册资本及修改<公司章程> 的议案》为特别决议事项，已经出席本次股东大会的股东（包括股 东的代理人）所持有效表决权股份总数的三分之二以上同意通过。 12.00《关于补选公司第十一届董事会独立董事的议案》 表决结果：同意 294,845,525股，占出席会议所有股东及股东 代理人代表有表决权股份总数的99.7676％；反对460,524股，占出 席会议所有股东及股东代理人代表有表决权股份总数的 0.1558％； 弃权 226,392股，占出席会议所有股东及股东代理人代表有表决权 股份总数的0.0766％。 其中中小股东表决情况为：同意 20,753,680股，占出席会议的 中小股东有表决权股份总数的96.7962％；反对460,524股，占出席 会议的中小股东有表决权股份总数的 2.1479％；弃权 226,392股， 占出席会议的中小股东有表决权股份总数的1.0559％。 13.00《关于补选公司第十一届监事会非职工代表监事的议案》 国浩律师(济南)事务所 法律意见书 表决结果：同意 294,845,525股，占出席会议所有股东及股东 代理人代表有表决权股份总数的99.7676％；反对460,524股，占出 席会议所有股东及股东代理人代表有表决权股份总数的 0.1558％； 弃权 226,392股，占出席会议所有股东及股东代理人代表有表决权 股份总数的0.0766％。 其中中小股东表决情况为：同意 20,753,680股，占出席会议的 中小股东有表决权股份总数的96.7962％；反对460,524股，占出席 会议的中小股东有表决权股份总数的 2.1479％；弃权 226,392股， 占出席会议的中小股东有表决权股份总数的1.0559％。 本所律师认为，本次股东大会的表决程序、表决结果符合法律、 行政法规、规章和规范性文件及《公司章程》的规定，表决结果合 法、有效。 四、结论意见 综上，本所律师认为，本次股东大会的召集和召开程序、召集 人资格和出席本次股东大会的人员的资格、会议表决程序、表决结 果均符合法律、行政法规、规章和规范性文件及《公司章程》的规 定，本次股东大会的表决程序和表决结果合法有效。 本法律意见书一式三份，经本所律师签字并加盖公章后生效。 （以下无正文） 国浩律师(济南)事务所 法律意见书 （本页无正文，为《国浩律师（济南）事务所关于云鼎科技股 份有限公司2023年年度股东大会之法律意见书》签署页） 国浩律师（济南）事务所（公章） 律师（签章）： 王迎春｜律师 律师（签章）： 毛碧敏｜律师 二〇二四年五月十六日 中财网
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