崇德科技(301548):湖南启元律师事务所关于湖南崇德科技股份有限公司2023年度股东大会的法律意见书
致：湖南崇德科技股份有限公司 湖南启元律师事务所（以下简称“本所”）接受湖南崇德科技股份有限公司（以下简称“公司”）的委托，指派本所律师出席了公司 2023年度股东大会（以下简称“本次股东大会”），对本次股东大会的召集和召开程序、出席会议人员及召集人的资格、表决程序和表决结果的合法有效性进行现场律师见证，并发表本法律意见。 本所律师根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司股东大会规则》等我国现行法律、法规、规范性文件以及《湖南崇德科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的有关规定出具本法律意见书。 本所律师声明如下： （一）本所律师根据本法律意见书出具日以前已经发生或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，进行了充分的核查验证，保证本法律意见所认定的事实真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担相应法律责任。 （二）本所律师出具本法律意见是基于公司已承诺所有提供给本所律师的文件的正本以及经本所律师查验与正本保持一致的副本均为真实、完整、可靠，无隐瞒、虚假或重大遗漏之处。 （三）本所律师未授权任何单位或个人对本法律意见书作任何解释或说明。 为发表本法律意见，本所律师依法查验了公司提供的下列资料： 1、刊登在中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）指定巨潮资讯网站（http://www.cninfo.com.cn/）等媒体的与本次股东大会有关的通知等公告事项； 2、出席会议的股东或其代理人的身份证明文件、授权委托书等； 3、本次股东大会股权登记日的公司股东名册、出席现场会议的股东的到会登4、本次股东大会会议文件、表决资料等。 鉴此，本所律师按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，就本次股东大会发表法律意见如下： 一、本次股东大会的召集、召开程序 1、经查验，本次股东大会由公司董事会召集，公司董事会于 2024年 4月 20日在中国证监会指定巨潮资讯网站（http://www.cninfo.com.cn/）等媒体上分别公告了关于召开本次股东大会的通知，该等通知公告了会议召开时间、地点、方式、议案内容、股权登记办法等事项。 2、本次股东大会以现场投票与网络投票相结合的方式召开。 本次股东大会现场会议于 2024年 5月 16日 14：00时在湖南省湘潭市高新区茶园路 9 号公司会议室召开，公司董事长周少华先生主持本次股东大会。 本次股东大会通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票时间为 2024年 5月 16日的交易时间，即 9:15-9:25，9:30-11:30和 13:00-15:00；通过深交所互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）投票的具体时间为：2024年 5月 16日 9:15-15:00 期间的任意时间。 经查验，本次股东大会召开的时间、地点、方式、会议内容与会议通知公告一致。 本所认为，本次股东大会的召集、召开程序符合《公司法》《上市公司股东大会规则》等法律、法规、规范性文件以及《公司章程》的规定。 二、出席会议人员资格及会议召集人资格 （一）现场会议 经查验，出席本次股东大会现场会议的股东及股东代理人共 8名，均为公司董事会确定的股权登记日在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的公司股东或其合法授权的委托代理人，所持股份总数 44,634,200股，占公司有表决权总股份的 74.3903%。 现任在职的部分董事、监事、高级管理人员及本所律师，该等人员具有法律、法规及《公司章程》规定的出席/列席会议资格。 本所认为，出席本次股东大会现场会议的人员资格合法有效。 （二）网络投票 根据深圳证券信息有限公司提供的统计结果，通过网络投票方式参加本次股东大会的股东共 8人，共计持有公司 72,700股股份，占本次股东大会股权登记日公司股份总数的 0.1212%。 通过网络投票系统参加表决的股东的资格，其身份已由身份验证机构负责验证。 （三）会议召集人资格 本次股东大会由公司董事会召集。 本所认为，本次股东大会的召集人资格合法有效。 三、本次股东大会临时提案的情况 经查验，本次股东大会未有增加临时提案的情况。 四、本次股东大会的表决程序、表决结果 （一）现场会议 经查验，本次股东大会现场会议采取现场记名投票方式进行了表决。股东大会对提案进行表决前，推举了两名股东代表参加计票和监票。出席会议股东及股东代理人就列入本次股东大会议程的议案进行了审议及表决，涉及关联交易的议案，关联股东回避了相关议案的表决。表决结束后，由会议推举的股东代表、公司监事代表与本所律师共同负责计票、监票。会议主持人在现场宣布了现场表决情况和结果。 （二）网络投票 网络投票结束后，深圳证券信息有限公司向公司提供了本次股东大会网络投票结果。 （三）表决结果 本次股东大会网络投票结束后，公司合并统计了现场投票和网络投票的表决结果（以下简称“表决结果”）。表决结果及除单独或合计持有公司 5%以上股份的股东、持有公司股份的董事、监事、高级管理人员以外，中小股东的表决结果（以下简称“中小股东表决结果”）如下： 1、审议通过了《关于公司2023年度董事会工作报告的议案》 表决结果为：同意 44,706,300股，占出席会议的股东所代表有效表决权股份总数的 99.9987%；反对 0股，占出席会议的股东所代表有效表决权股份总数的0.0000%；弃权 600股，占出席会议的股东所代表有效表决权股份总数的 0.0013%。 其中中小股东表决结果：同意 79,800股，占出席会议中小股东有效表决权股份总数的 99.2537％；反对 0股，占出席会议中小股东有效表决权股份总数的0.0000％；弃权 600股，占出席会议中小股东有效表决权股份总数的 0.7463％。 2、审议通过了《关于公司2023年度监事会工作报告的议案》 表决结果为：同意 44,706,300股，占出席会议的股东所代表有效表决权股份总数的 99.9987%；反对 0股，占出席会议的股东所代表有效表决权股份总数的0.0000%；弃权 600股，占出席会议的股东所代表有效表决权股份总数的 0.0013%。 其中中小股东表决结果：同意 79,800股，占出席会议中小股东有效表决权股份总数的 99.2537％；反对 0股，占出席会议中小股东有效表决权股份总数的0.0000％；弃权 600股，占出席会议中小股东有效表决权股份总数的 0.7463％。 3、审议通过了《关于公司2023年度财务决算报告的议案》 表决结果为：同意 44,706,300股，占出席会议的股东所代表有效表决权股份总数的 99.9987%；反对 0股，占出席会议的股东所代表有效表决权股份总数的0.0000%；弃权 600股，占出席会议的股东所代表有效表决权股份总数的 0.0013%。 其中中小股东表决结果：同意 79,800股，占出席会议中小股东有效表决权股份总数的 99.2537％；反对 0股，占出席会议中小股东有效表决权股份总数的0.0000％；弃权 600股，占出席会议中小股东有效表决权股份总数的 0.7463％。 表决结果为：同意 44,706,300股，占出席会议的股东所代表有效表决权股份总数的 99.9987%；反对 0股，占出席会议的股东所代表有效表决权股份总数的0.0000%；弃权 600股，占出席会议的股东所代表有效表决权股份总数的 0.0013%。 其中中小股东表决结果：同意 79,800股，占出席会议中小股东有效表决权股份总数的 99.2537％；反对 0股，占出席会议中小股东有效表决权股份总数的0.0000％；弃权 600股，占出席会议中小股东有效表决权股份总数的 0.7463％。 5、审议通过了《关于公司2023年度利润分配及资本公积金转增股本预案的议案》 表决结果为：同意 44,706,900股，占出席会议的股东所代表有效表决权股份总数的 100.0000%；反对 0股，占出席会议的股东所代表有效表决权股份总数的0.0000%；弃权 0股，占出席会议的股东所代表有效表决权股份总数的 0.0000%。 其中中小股东表决结果：同意 80,400股，占出席会议中小股东有效表决权股份总数的 100.0000％；反对 0股，占出席会议中小股东有效表决权股份总数的0.0000％；弃权 0股，占出席会议中小股东有效表决权股份总数的 0.0000％。 6、审议通过了《关于公司2023年度募集资金存放与使用情况的专项报告的议案》 表决结果为：同意 44,706,300股，占出席会议的股东所代表有效表决权股份总数的 99.9987%；反对 0股，占出席会议的股东所代表有效表决权股份总数的0.0000%；弃权 600股，占出席会议的股东所代表有效表决权股份总数的 0.0013%。 其中中小股东表决结果：同意 79,800股，占出席会议中小股东有效表决权股份总数的 99.2537％；反对 0股，占出席会议中小股东有效表决权股份总数的0.0000％；弃权 600股，占出席会议中小股东有效表决权股份总数的 0.7463％。 7、审议通过了《关于公司2024年度财务预算报告的议案》 表决结果为：同意 44,706,300股，占出席会议的股东所代表有效表决权股份总数的 99.9987%；反对 0股，占出席会议的股东所代表有效表决权股份总数的0.0000%；弃权 600股，占出席会议的股东所代表有效表决权股份总数的 0.0013%。 份总数的 99.2537％；反对 0股，占出席会议中小股东有效表决权股份总数的0.0000％；弃权 600股，占出席会议中小股东有效表决权股份总数的 0.7463％。 8、审议通过了《关于公司2024年度日常关联交易预计的议案》 表决结果为：同意 37,708,800股，占出席会议的股东所代表有效表决权股份总数的 99.9984%；反对 0股，占出席会议的股东所代表有效表决权股份总数的0.0000%；弃权 600股，占出席会议的股东所代表有效表决权股份总数的 0.0016%。 其中中小股东表决结果：同意 79,800股，占出席会议中小股东有效表决权股份总数的 99.2537％；反对 0股，占出席会议中小股东有效表决权股份总数的0.0000％；弃权 600股，占出席会议中小股东有效表决权股份总数的 0.7463％。 本议案关联股东已回避表决。 9、审议通过了《关于续聘公司2024年度审计机构的议案》 表决结果为：同意 44,706,300股，占出席会议的股东所代表有效表决权股份总数的 99.9987%；反对 0股，占出席会议的股东所代表有效表决权股份总数的0.0000%；弃权 600股，占出席会议的股东所代表有效表决权股份总数的 0.0013%。 其中中小股东表决结果：同意 79,800股，占出席会议中小股东有效表决权股份总数的 99.2537％；反对 0股，占出席会议中小股东有效表决权股份总数的0.0000％；弃权 600股，占出席会议中小股东有效表决权股份总数的 0.7463％。 10、审议通过了《关于变更公司注册资本修订<公司章程>并办理工商变更登记的议案》 表决结果为：同意 44,706,300股，占出席会议的股东所代表有效表决权股份总数的 99.9987%；反对 0股，占出席会议的股东所代表有效表决权股份总数的0.0000%；弃权 600股，占出席会议的股东所代表有效表决权股份总数的 0.0013%。 其中中小股东表决结果：同意 79,800股，占出席会议中小股东有效表决权股份总数的 99.2537％；反对 0股，占出席会议中小股东有效表决权股份总数的0.0000％；弃权 600股，占出席会议中小股东有效表决权股份总数的 0.7463％。 本议案为特别决议事项，已经出席股东大会的股东（包括股东代理人）所持11、审议通过了《关于修订<独立董事工作制度>的议案》 表决结果为：同意 44,706,300股，占出席会议的股东所代表有效表决权股份总数的 99.9987%；反对 0股，占出席会议的股东所代表有效表决权股份总数的0.0000%；弃权 600股，占出席会议的股东所代表有效表决权股份总数的 0.0013%。 其中中小股东表决结果：同意 79,800股，占出席会议中小股东有效表决权股份总数的 99.2537％；反对 0股，占出席会议中小股东有效表决权股份总数的0.0000％；弃权 600股，占出席会议中小股东有效表决权股份总数的 0.7463％。 12、审议通过了《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》 表决结果为：同意 44,705,800股，占出席会议的股东所代表有效表决权股份总数的 99.9975%；反对 1,100股，占出席会议的股东所代表有效表决权股份总数的 0.0025%；弃权 0股，占出席会议的股东所代表有效表决权股份总数的 0.0000%。 其中中小股东表决结果：同意 79,300股，占出席会议中小股东有效表决权股份总数的 98.6318％；反对 1,100股，占出席会议中小股东有效表决权股份总数的1.3682％；弃权 0股，占出席会议中小股东有效表决权股份总数的 0.0000％。 13、审议通过了《关于非独立董事辞职暨补选非独立董事的议案》 表决结果为：同意 44,705,800股，占出席会议的股东所代表有效表决权股份总数的 99.9975%；反对 1,100股，占出席会议的股东所代表有效表决权股份总数的 0.0025%；弃权 0股，占出席会议的股东所代表有效表决权股份总数的 0.0000%。 其中中小股东表决结果：同意 79,300股，占出席会议中小股东有效表决权股份总数的 98.6318％；反对 1,100股，占出席会议中小股东有效表决权股份总数的1.3682％；弃权 0股，占出席会议中小股东有效表决权股份总数的 0.0000％。 14、审议通过了《关于监事辞职暨补选非职工代表监事的议案》 表决结果为：同意 44,705,800股，占出席会议的股东所代表有效表决权股份总数的 99.9975%；反对 1,100股，占出席会议的股东所代表有效表决权股份总数的 0.0025%；弃权 0股，占出席会议的股东所代表有效表决权股份总数的 0.0000%。 其中中小股东表决结果：同意 79,300股，占出席会议中小股东有效表决权股1.3682％；弃权 0股，占出席会议中小股东有效表决权股份总数的 0.0000％。 15、逐项审议通过了《关于独立董事辞职暨补选独立董事的议案》 15.1审议通过了《关于选举周文先生为公司第二届董事会独立董事的议案》 表决结果为：同意 44,634,202股，占出席会议的股东所代表有效表决权股份总数的 99.8374%。 其中中小股东表决结果：同意 7,702股，占出席会议中小股东有效表决权股份总数的 9.5796％。 15.2审议通过了《关于选举谢丽彬先生为公司第二届董事会独立董事的议案》 表决结果为：同意 44,634,202股，占出席会议的股东所代表有效表决权股份总数的 99.8374%。 其中中小股东表决结果：同意 7,702股，占出席会议中小股东有效表决权股份总数的 9.5796％。 本所认为，本次股东大会的表决程序及表决结果合法有效。 五、结论意见 综上所述，本所认为，本次股东大会的召集、召开程序符合《公司法》《上市公司股东大会规则》等法律、法规、规范性文件以及《公司章程》的规定；本次股东大会出席会议人员资格及会议召集人资格合法有效；本次股东大会的表决程序及表决结果合法有效。 （本页以下无正文，下页为签署盖章页） （本页无正文，为《湖南启元律师事务所关于湖南崇德科技股份有限公司 2023年度股东大会的法律意见书》之签字盖章页） 湖南启元律师事务所 负责人： 经办律师： 朱志怡 黄 维 经办律师： 黄 青 中财网
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