星环科技(688031):君合律师事务所上海分所关于星环信息科技（上海）股份有限公司2023年年度股东大会的法律意见书
上海石门一路 288号 兴业太古汇香港兴业中心一座 26层 邮编：200041 电话：（86-21）5298 5488 传真：（86-21）5298 5492 [email protected] 君合律师事务所上海分所 关于星环信息科技（上海）股份有限公司 2023年年度股东大会的法律意见书 致：星环信息科技（上海）股份有限公司 君合律师事务所上海分所（以下简称“本所”）接受星环信息科技（上海）股份有限公司（以下简称“公司”或“星环科技”）的委托，指派本所律师出席了公司于 2024年 5月 16日在上海市徐汇区虹漕路 88号 3楼 Transwarp会议室召开的 2023年年度股东大会（以下简称“本次股东大会”）的现场会议。现本所根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司股东大会规则》等中国现行法律、法规和规范性文件以及《星环信息科技（上海）股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）、公司股东大会议事规则的有关规定，就本次股东大会有关事宜出具法律意见书。 本法律意见书仅就本次股东大会的召集和召开程序、出席本次股东大会人员的资格、召集人资格、会议表决程序是否符合中国有关法律、法规及《公司章程》的规定以及表决结果是否合法有效发表意见，并不对本次股东大会所审议的议案内容以及该等议案所表述的相关事实或数据的真实性、准确性或合法性发表意见。 北京总部 电话: (86-10) 8519-1300 上海分所 电话: (86-21) 5298-5488 广州分所 电话: (86-20) 2805-9088 深圳分所 电话: (86-755) 2939-5288 传真: (86-10) 8519-1350 传真: (86-21) 5298-5492 传真: (86-20) 2805-9099 传真: (86-755) 2939-5289 杭州分所 电话: (86-571)2689-8188 成都分所 电话: (86-28) 6739-8000 青岛分所 电话: (86-532)6869-5000 大连分所 电话: (86-411) 8250-7578 传真: (86-571)2689-8199 传真: (86-28) 6739 8001 传真: (86-532)6869-5010 传真: (86-411) 8250-7579 海口分所 电话: (86-898)3633-3401 香港分所 电话: (852) 2167-0000 纽约分所 电话: (1-212) 703-8702 硅谷分所 电话: (1-888) 886-8168 传真: (86-898)3633-3402 传真: (852) 2167-0050 传真: (1-212) 703-8720 传真: (1-888) 808-2168 在本法律意见书中，本所仅依据本法律意见书出具日以前发生的事实及本所对该事实的了解，并仅就本次股东大会所涉及的相关中国法律问题发表法律意见，而不对此之外的任何问题发表意见。 本所同意将本法律意见书作为本次股东大会的公告材料，随同其他会议文件一并报送有关机构公告。除此以外，未经本所书面同意，不得被任何人用于其他任何目的或用途。 为出具本法律意见书，本所委派律师列席了本次股东大会，并根据有关中国法律、法规的规定和要求，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，对本次股东大会相关的文件和事实进行了核查。在本所律师对公司提供的有关文件进行核查的过程中，本所假设： 1、 提供予本所之文件中的所有签署、盖章及印章都是真实的，所有作为正本提交给本所的文件都是真实、准确、完整的； 2、 提供予本所之文件中所述的全部事实都是真实、准确、完整的； 3、 提供予本所之文件的签署人均具有完全的民事行为能力，并且其签署行为已获得恰当、有效的授权； 4、 所有提供予本所的复印件是同原件一致的，并且这些文件的原件均是真实、准确、完整的；及 5、 公司在指定信息披露媒体上公告的所有资料是完整、充分、真实的，并且不存在任何虚假、隐瞒或重大遗漏的情况。 基于上述，本所律师发表法律意见如下： 一、关于本次股东大会的召集和召开 （一）本次股东大会的召集程序 1、2024年 4月 24日，公司召开第二届董事会第四次会议，审议通过了关于召开本次股东大会的议案，决定于 2024年 5月 16日召开星环信息科技（上海）股份有限公司 2023年年度股东大会。 2、2024年 4月 26日，公司董事会以公告形式在上海证券交易所 （www.sse.com.cn）及指定媒体上披露了《星环信息科技（上海）股份有限公司关于召开 2023年年度股东大会的通知》，列明了本次股东大会的投票方式、现场会议召开的日期、时间和地点、网络投票的系统、起止日期和投票时间，会议审议事项，投票注意事项，会议出席对象，会议登记方法等内容。 （二）本次股东大会的召开程序 1、本次股东大会采用现场会议与网络投票相结合的方式召开。 2、本次股东大会现场会议于 2024年 5月 16日上午 11:00在上海市徐汇区虹漕路 88号 3楼 Transwarp会议室召开。 3、根据本次股东大会的会议通知，本次股东大会的网络投票采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。 4、本次股东大会由董事长孙元浩主持，符合《中华人民共和国公司法》《上市公司股东大会规则》和《公司章程》的有关规定。 经本所律师核查，本次股东大会召开的实际时间、地点、方式、会议审议的议案与《星环信息科技（上海）股份有限公司关于召开 2023年年度股东大会的通知》中公告的时间、地点、方式、提交会议审议的事项一致。 基于上述，本次股东大会的召集和召开程序符合《中华人民共和国公司法》《上市公司股东大会规则》及《公司章程》的有关规定。 二、关于出席本次股东大会人员的资格和召集人的资格 （一）本次股东大会的召集人资格 1、本次股东大会的召集人为公司董事会。 （二）出席本次股东大会的人员资格 1、根据公司提供的出席现场会议股东（及股东代理人）的统计资料及相关验证文件，出席本次股东大会现场会议的股东或股东代理人共计 4名，代表公司有效表决权的股份数为 21,307,585股，占股权登记日公司有效表决权股份总数的17.63%。 根据本次股东大会网络投票的统计数据，参加本次股东大会投票的股东或股东代理人共计 8名，代表公司有效表决权的股份数为 7,926,477股，占股权登记日公司有效表决权股份总数的 6.56%。 2、除上述出席本次股东大会的股东及股东代理人外，公司董事、监事、高级管理人员及本所律师出席或列席了本次股东大会现场会议。 前述参与本次股东大会网络投票的股东的资格，由网络投票系统提供机构验证，本所律师无法对该等股东的资格进行核查，在该等参与本次股东大会网络投票的股东资格均符合法律、法规、规范性文件及《公司章程》规定的前提下，本所律师认为，本次股东大会的召集人、出席会议人员的资格符合法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定。 三、关于本次股东大会的表决程序与表决结果 （一）本次股东大会的表决程序 1、本次股东大会审议的议案与本次股东大会通知相符，没有出现修改原议案或增加新议案的情形。 2、本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的表决方式。经本所律师见证，本次股东大会现场会议以记名投票方式表决了会议通知中列明的议案。现场会议的表决由股东代表、监事代表及本所律师共同进行了计票、监票。出席本次股东大会现场投票表决的股东及股东代表对现场表决结果未提出异议。 3、参与网络投票的股东在规定的网络投票时间内通过上海证券交易所交易系统投票平台以及上海证券交易所互联网投票平台行使了表决权，网络投票结束后，相关投票平台向公司提供了网络投票的统计数据文件。 5、会议主持人结合现场会议投票和网络投票的统计结果，宣布了议案的表决情况，并根据表决结果宣布了议案的通过情况。 （二）本次股东大会的表决结果 经本所律师见证，本次股东大会按照法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定，本次股东大会表决情况如下：
综上，本次股东大会的表决程序及表决票数符合法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定，表决结果合法、有效。 四、结论意见 综上，本所律师认为，公司本次股东大会的召集和召开程序符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》等相关法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定；出席本次股东大会的人员和召集人的资格合法有效；本次股东大会的表决程序和表决结果合法有效。 本所同意将本法律意见书随公司本次股东大会决议按有关规定予以公告。 本法律意见书正本一式叁份，经本所律师签字并加盖本所公章后生效。 （以下无正文） 中财网
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