哈焊华通(301137):上海市锦天城律师事务所关于哈焊所华通（常州）焊业股份有限公司2023年度股东大会的法律意见书
地址：上海市浦东新区银城中路 501号上海中心大厦 11/12层 电话：021-20511000 传真：021-20511999 邮编：200120 上海市锦天城律师事务所 关于哈焊所华通（常州）焊业股份有限公司 2023年度股东大会的法律意见书 致：哈焊所华通（常州）焊业股份有限公司 上海市锦天城律师事务所（以下简称“本所”）接受哈焊所华通（常州）焊业股份有限公司（以下简称“公司”）的委托，指派律师出席公司2023年度股东大会（以下简称“本次股东大会”），并依据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下称“《证券法》”）等法律、法规、规范性文件以及《哈焊所华通（常州）焊业股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的有关规定出具本法律意见书。 为出具本法律意见书，本所及本所律师依据《律师事务所从事证券法律业务管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等规定，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，对本次股东大会所涉及的相关事项进行了必要的核查和验证，核查了本所认为出具该法律意见书所需的相关文件、资料，并参加了公司本次股东大会的全过程。本所保证本法律意见书所认定的事实真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并愿意承担相应法律责任。 鉴此，本所律师根据上述法律、法规、规章及规范性文件的要求，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，现出具法律意见如下： 一、本次股东大会召集人资格及召集、召开的程序 （一）本次股东大会的召集 经核查，公司本次股东大会由公司董事会召集召开，已于2024年4月 26日在巨潮资讯网（http：//www.cninfo.com.cn）及深圳证券交易所网站（http://www.szsw.cn）上刊登了《哈焊所华通（常州）焊业股份有限公司关于召开2023年度股东大会的通知》，将本次股东大会的召开时间、地点、审议事项、出席对象、会议登记方法等予以公告，《会议通知》公告刊登的日期距本次股东大会的召开日期已达20日。 本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式召开。本次股东大会的现场会议于2024年5月16日14:30在江苏省常州市长虹东路386号公司六楼会议室如期召开。通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为2024年5月16日上午9:15至9:25，上午9:30至11:30，下午13:00至15:00；通过互联网系统投票的时间为2024年5月16日上午9:15至下午15:00的任意时间。 本所律师审核后认为，本次股东大会召集人资格合法、有效，本次股东大会召集、召开程序符合《公司法》《上市公司股东大会规则》等法律、法规、规章和其他规范性文件以及《公司章程》的有关规定。 二、出席本次股东大会人员的资格 1、出席会议的股东及股东代理人 经核查，出席本次股东大会的股东共 5人，代表有表决权股份数 133,048,600股，所持有表决权股份数占公司股份总数的73.1787%，其中： （1）出席现场会议的股东及股东代理人 根据公司出席现场会议股东、股东代理人签名及授权委托书等材料，出席本次股东大会现场会议的股东及股东代理人为 5人，代表有表决权股份数133,048,600股，所持有表决权股份数占公司股份总数的73.1787%。 （2）参加网络投票的股东 根据深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统统计并经公司确认，在网络投票时间内通过网络投票系统进行投票的股东为 0人，代表有表决权的股份数为0股，所持有表决权股份数占公司股份总数的 0%。 以上通过网络投票系统进行投票的股东资格，由网络投票系统提供机构深圳证券信息有限公司验证其身份。 （3）参加会议的中小投资者股东 通过现场和网络参加本次会议的中小投资者股东共计 0人，代表有表决权股份 0股，占公司股份总数的 0%。 2、出席会议的其他人员 出席本次股东大会的其他人员为公司董事、监事、高级管理人员及信息披露事务负责人以及本所律师，上述人员出席会议的资格均合法有效。 本所律师认为，出席本次股东大会会议人员的资格符合法律、行政法规和《公司章程》的规定，有权对本次股东大会的议案进行审议、表决。 三、本次股东大会审议的议案 经本所律师审核，本次股东大会审议的议案属于公司股东大会的职权范围，并且与召开本次股东大会的通知公告中所列明的审议事项相一致；本次股东大会现场会议未发生对通知的议案进行修改的情形。 四、本次股东大会的表决程序及表决结果 按照本次股东大会的议程及审议事项，本次股东大会审议并以现场投票和网络投票表决的方式，通过了如下决议： 1、审议通过《关于<2023年度董事会工作报告>的议案》 （1）总表决情况 表决结果：133,048,600股同意，占出席会议股东所持有效表决股份总数的100%；0股反对，占出席会议股东所持有效表决股份总数的0%；0股弃权，占出席会议股东所持有效表决股份总数的0%。 （2）中小股东表决情况 表决结果：中小股东未参加本次会议，未参与表决。 2、审议通过《关于<2023年度监事会工作报告>的议案》 （1）总表决情况 表决结果：133,048,600股同意，占出席会议股东所持有效表决股份总数的100%；0股反对，占出席会议股东所持有效表决股份总数的0%；0股弃权，占出席会议股东所持有效表决股份总数的0%。 表决结果：中小股东未参加本次会议，未参与表决。 3、审议通过《关于<2023年度财务决算报告>的议案》 （1）总表决情况 表决结果：133,048,600股同意，占出席会议股东所持有效表决股份总数的100%；0股反对，占出席会议股东所持有效表决股份总数的0%；0股弃权，占出席会议股东所持有效表决股份总数的0%。 （2）中小股东表决情况 表决结果：中小股东未参加本次会议，未参与表决。 4、审议通过《关于<2023年年度报告全文及摘要>的议案》 （1）总表决情况 表决结果：133,048,600股同意，占出席会议股东所持有效表决股份总数的100%；0股反对，占出席会议股东所持有效表决股份总数的0%；0股弃权，占出席会议股东所持有效表决股份总数的0%。 （2）中小股东表决情况 表决结果：中小股东未参加本次会议，未参与表决。 5、审议通过《关于 2023年度利润分配预案的议案》 （1）总表决情况 表决结果：133,048,600股同意，占出席会议股东所持有效表决股份总数的100%；0股反对，占出席会议股东所持有效表决股份总数的0%；0股弃权，占出席会议股东所持有效表决股份总数的0%。 （2）中小股东表决情况 表决结果：中小股东未参加本次会议，未参与表决。 6、审议通过《关于 2023年度董事长薪酬的议案》 （1）总表决情况 表决结果：133,048,600股同意，占出席会议股东所持有效表决股份总数的100%；0股反对，占出席会议股东所持有效表决股份总数的0%；0股弃权，占出席会议股东所持有效表决股份总数的0%。 （2）中小股东表决情况 表决结果：中小股东未参加本次会议，未参与表决。 7、审议通过《关于确认 2023年度日常关联交易及预计 2024年度日常关联交易额度的议案》 7.01审议通过《关于确认公司与控股股东、实际控制人及与其相关的关联方2023年度日常关联交易及预计2024年度日常关联交易额度的议案》 （1）总表决情况 表决结果：64,185,000股同意，占出席会议股东所持有效表决股份总数的100%；0股反对，占出席会议股东所持有效表决股份总数的0%；0股弃权，占出席会议股东所持有效表决股份总数的0%。 关联股东中国机械科学研究总院集团有限公司（持有股份28,861,300股）、中国机械总院集团哈尔滨焊接研究所有限公司（持有股份40,002,300股）对本议案回避表决。关联股东合计持有公司股份68,863,600股，该等股份不计入本议案出席会议所有股东所持有效表决权股份总数。 （2）中小股东表决情况 表决结果：中小股东未参加本次会议，未参与表决。 7.02审议通过《关于确认公司与其他关联方2023年度日常关联交易及预计2024年度日常关联交易额度的议案》 （1）总表决情况 表决结果：68,863,600股同意，占出席会议股东所持有效表决股份总数的100%；0股反对，占出席会议股东所持有效表决股份总数的0%；0股弃权，占出席会议股东所持有效表决股份总数的0%。 关联股东常州恒通投资发展有限公司（持有股份52,521,000股）、常州协和股权投资中心（有限合伙）（持有股份10,000,000股）、周全法（持有股份1,664,000股）对本议案回避表决。关联股东合计持有公司股份64,185,000股，该等股份不计入本议案出席会议所有股东所持有效表决权股份总数。 （2）中小股东表决情况 表决结果：中小股东未参加本次会议，未参与表决。 8、审议通过《关于公司及全资子公司向银行申请综合授信额度的议案》 （1）总表决情况 表决结果：133,048,600股同意，占出席会议股东所持有效表决股份总数的100%；0股反对，占出席会议股东所持有效表决股份总数的0%；0股弃权，占出席会议股东所持有效表决股份总数的0%。 （2）中小股东表决情况 表决结果：中小股东未参加本次会议，未参与表决。 9、审议通过《关于使用部分超募资金永久性补充流动资金的议案》 （1）总表决情况 表决结果：133,048,600股同意，占出席会议股东所持有效表决股份总数的100%；0股反对，占出席会议股东所持有效表决股份总数的0%；0股弃权，占出席会议股东所持有效表决股份总数的0%。 （2）中小股东表决情况 表决结果：中小股东未参加本次会议，未参与表决。 10、审议通过《关于修订<公司章程>的议案》 （1）总表决情况 表决结果：133,048,600股同意，占出席会议股东所持有效表决股份总数的100%；0股反对，占出席会议股东所持有效表决股份总数的0%；0股弃权，占出席会议股东所持有效表决股份总数的0%。 表决结果：中小股东未参加本次会议，未参与表决。 11、审议通过《关于制订及修订公司治理相关制度的议案》 11.01审议通过《关于修订<股东大会议事规则>的议案》 （1）总表决情况 表决结果：133,048,600股同意，占出席会议股东所持有效表决股份总数的100%；0股反对，占出席会议股东所持有效表决股份总数的0%；0股弃权，占出席会议股东所持有效表决股份总数的0%。 （2）中小股东表决情况 表决结果：中小股东未参加本次会议，未参与表决。 11.02审议通过《关于修订<董事会议事规则>的议案》 （1）总表决情况 表决结果：133,048,600股同意，占出席会议股东所持有效表决股份总数的100%；0股反对，占出席会议股东所持有效表决股份总数的0%；0股弃权，占出席会议股东所持有效表决股份总数的0%。 （2）中小股东表决情况 表决结果：中小股东未参加本次会议，未参与表决。 11.03审议通过《关于修订<独立董事工作制度>的议案》 （1）总表决情况 表决结果：133,048,600股同意，占出席会议股东所持有效表决股份总数的100%；0股反对，占出席会议股东所持有效表决股份总数的0%；0股弃权，占出席会议股东所持有效表决股份总数的0%。 （2）中小股东表决情况 表决结果：中小股东未参加本次会议，未参与表决。 12、审议通过《关于购买董监高责任险的议案》 （1）总表决情况 表决结果：133,048,600股同意，占出席会议股东所持有效表决股份总数的100%；0股反对，占出席会议股东所持有效表决股份总数的0%；0股弃权，占出席会议股东所持有效表决股份总数的0%。 （2）中小股东表决情况 表决结果：中小股东未参加本次会议，未参与表决。 13、审议通过《关于补选公司第四届董事会独立董事的议案》 本议案采取累积投票方式逐项表决，具体表决情况及结果如下： 13.01选举李金桂先生为公司第四届董事会独立董事候选人 得票数133,048,600票，占出席会议有效表决权的100%。 13.02选举林三宝先生为公司第四届董事会独立董事候选人 得票数133,048,600票，占出席会议有效表决权的100%。 本所律师认为，本次股东大会表决程序及表决结果符合《公司法》《证券法》等法律、法规、规章和其他规范性文件以及《公司章程》的有关规定，会议通过的上述决议合法有效。 五、结论意见 综上所述，本所律师认为，公司 2023年度股东大会的召集和召开程序、召集人资格、出席会议人员资格、会议表决程序及表决结果等事宜，均符合《公司法》《证券法》等法律、法规、规章和其他规范性文件及《公司章程》的有关规定，本次股东大会通过的决议合法有效。 （以下无正文） （本页无正文，为《上海市锦天城律师事务所关于哈焊所华通（常州）焊业股份有限公司 2023年度股东大会的法律意见书》之签署页） 上海市锦天城律师事务所 经办律师： 颜 强 负责人： 经办律师： 沈国权 王栗栗 年 月 日 上海·杭州·北京·深圳·苏州·南京·重庆·成都·太原·香港·青岛·厦门·天津·济南·合肥·郑州·福州·南昌·西安·广州·长春·武汉·乌鲁木齐·伦敦·西雅图·新加坡 地 址: 上海市浦东新区银城中路 501号上海中心大厦 9/11/12层，邮编:200120 电 话: （86）21-20511000；传真：（86）21-20511999 中财网
 |