深华发Ａ(000020):股东大会法律意见书
广东正亦法律师事务所 关于 深圳中恒华发股份有限公司 2023年度股东大会 之 法律意见书 广东正亦法律师事务所 Guangdong Zhengyifa Law firm 广东省深圳市福田区益田路与福华三路交汇处深圳国际商会中心 邮政编码：(518000) 电话/Tel:(+86)(755)26904844 传真/Fax:(+86)(755)26904844 2024年5月 广东正亦法律师事务所 关于 深圳中恒华发股份有限公司 2023年度股东大会 之 法律意见书 文号：【2024】正亦法意字第001号 致：深圳中恒华发股份有限公司 广东正亦法律师事务所（以下简称“本所”）接受深圳中恒华 发股份有限公司（以下简称“贵公司”或者“公司”）的委托，指派律师出席了贵公司2023年度股东大会（以下简称“本次股东大会”）。 现根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）和中国证券监督管理委员会发布的《上市公司股东大会规则》（以下简称“《股东大会规则》”）、《上市公司治理准则》（以下简称“《治理准则》”）等法律、行政法规、规范性文件以及《深圳中恒华发股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定，对贵公司2023年度股 东大会会议（1）召集、召开程序是否符合法律、行政法规、规范性 文件和《公司章程》的规定、（2）出席会议人员的资格、（3）召集人资格是否合法有效、（4）表决程序、表决结果是否合法有效出具 法律意见。 为出具本法律意见，本所律师对贵司2023年度股东大会所涉及 的事项进行了审查，审查了本所律师认为出具法律意见书所必须查阅的文件，并对有关问题进行了必要的核查和验证。 在出具本法律意见书时，公司已向本所保证：1、公司提供给本 所文件中的盖章、签字均真实，所有文件复印件或扫描件与原件一致；2、公司提供给本所的文件，其签署人均具有完全民事行为能力并且 签署行为已获得恰当、有效的授权；3、公司在指定信息披露媒体上 公告的信息都真实、准确、完整，且无隐瞒、遗漏和误导之处。 本所同意将本法律意见书随贵公司 2023年度股东大会的决议一 并公告。 本所律师根据对事实的了解及对我国法律的理解，出具法律意见 如下： 一、 本次股东大会的召集与召开程序 贵公司董事会于2024年4月23日在《证券时报》及巨潮资讯网 刊载了《关于召开2023年度股东大会的通知》(以下简称“《会议通 知》”)。 前述会议通知中载有本次股东大会的召集人、召开的时间与地点、 会议投票方式、提交会议审议的事项和议案、会议出席对象、有权出席股东大会股东的股权登记日、股权登记事项、会务常设联系人姓名与电话号码、以及“截止到股权登记日下午收市时，在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的公司全体股东均有权出席 本次股东大会，因故不能出席的股东可书面委托代理人出席会议和参加表决”的文字说明。 经本所律师验证与核查,本次股东大会现场会议于 2024年 5月 16日下午 14:30在深圳市福田区华发北路 411栋华发大厦东座六楼 会议室召开,由过半数董事共同推举独立董事熊新华先生主持。 本次股东大会的网络投票通过深圳证券交易所交易系统和互联 网投票系统进行。网络投票时间为: 年5月16日9:15～9:25，9:30～11:30，13:00～15:00； 2.通过深圳证券交易所互联网投票系统进行网络投票的具体时 间：2024年5月16日9:15～15:00期间的任意时间。 经本所律师验证与核查,贵公司发出的《会议通知》的时间、方 式及《会议通知》所记载的内容符合《公司法》《股东大会规则》《治理准则》及《公司章程》的规定,本次股东大会召开的实际时间、地 点和审议的议案内容与会议通知所载一致,贵公司本次股东大会的召 集与召开程序符合有关法律、行政法规、规范性文件和《公司章程》的规定。 二、 本次股东大会召集人与出席人员的资格 (一)本次股东大会由贵公司董事会召集,符合有关法律、行政法规、 规范性文件和《公司章程》的规定,召集人资格合法有效。 (二)根据本次股东大会的会议通知,有权出席本次股东大会的人 员为深圳证券交易所截至2024年5月9日下午收市时,在中国证券登 记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的全体普通股股东或其委 托的代理人,贵公司的董事、监事、高级管理人员以及贵公司聘请的 律师。 1.出席本次股东大会的股东及股东代理人 根据现场出席会议的股东、股东代理人提交的股东账户卡、居民 身份证或其他能够表明其身份的有效证件、股东授权委托书及股东代理人的居民身份证或其他能够表明其身份的有效证件等相关资料等 并经本所律师验证与核查,参与本次股东大会现场投票的股东及代理 人共3人,代表贵公司发行在外有表决权的股份数额为119,445,395股,占贵公司发行在外有表决权股份总额的42.1828%。 根据深圳证券信息有限公司提供的村料,在网络投票表决时间内, 通过网络有效投票的股东共 3名,代表贵公司有表决权的股份数额为 出席会议的所有股东共计6人，代表贵公司有表决权的股份数额 为120,795,590股，占贵公司发行在外有表决权股份总额的42.6597% 上述现场出席本次股东大会现场会议的及通过网络出席本次股 东大会的股东均为截至2024年5月9日深圳证券交易所交易结束后 在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的持有公司 股份的股东或其委托的代理人。 2.出席、列席本次股东大会的其他人员 出席或列席本次股东大会的人员还有贵公司的董事、监事、董事 会秘书、高级管理人员及本所律师。 经本所律师验证与核查,出席本次股东大会的股东、股东代理人 及其他人员具备出席本次股东大会的资格,符合法律、行政法规、规 范性文件和《公司章程》的规定,股东及代理人有权对提交本次股东 大会审议的议案进行审议、表决:本次股东大会出席人员的资格合法 有效。 三、 本次股东大会审议的议案 (一)根据《会议通知》,召集人提交本次股东大会审议的议案为: 1.《2023年度董事会工作报告》 2.《2023年度监事会工作报告》 3.《2023年度财务决算报告》 4.《2023年度利润分配预案》 5.《2023年年度报告》及摘要 6.《2024年度财务预算报告》 7.《关于续聘 2024年度财务报告审计机构和内部控制审计机构 的议案》 8.《关于2024年度视讯业务日常关联交易的议案》 (二)经本所律师验证与核查,本次股东大会实际审议的议案与 《会议通知》内容相符:贵公司的股东及监事会未在本次股东大会上 提出新的议案。 四、 本次股东大会的表决程序 (一)本次股东大会的表决程序 本次股东大会就《会议通知》中列明的议案进行了审议,采取现 场投票和网络投票相结合的方式就审议的议案投票表决。本次股东大会的现场会议以书面记名方式逐项投票表决,由本所律师、两名股东 代表和监事进行了计票和监票,并统计了投票的表决结果。深圳证券 信息有限公司提供了网络投票的股份总数和网络投票结果。本次股东大会投票表决结束后,公司统计了最终的表决结果。 (二)本次股东大会的表决结果 根据贵公司股东或股东代理人进行的表决以及本次殷股东大会 对表决结果的统计,参加本次股东大会的股东或股东代理人对本次股 东大会审议的议案的表决结果如下: 1.审议通过《2023年度董事会工作报告》,该议案出席会议的所 有股东表决结果为：同意120,718,790股，占出席会议所持有效表决 股份总数的99.9364%；反对76,800股，占出席会议所持有效表决股 份总数的0.0636%；弃权0股，占出席会议所持有效表决股份总数的 0%。 2.审议通过《2023年度监事会工作报告》,该议案出席会议的所 有股东表决结果为：同意120,718,790股，占出席会议所持有效表决 股份总数的99.9364%；反对76,800股，占出席会议所持有效表决股 份总数的0.0636%；弃权0股，占出席会议所持有效表决股份总数的 0%。 3.审议通过《2023年度财务决算报告》,该议案出席会议的所有 股东表决结果为：同意120,718,790股，占出席会议所持有效表决股 份总数的99.9364%；反对76,800股，占出席会议所持有效表决股份 总数的0.0636%；弃权0股，占出席会议所持有效表决股份总数的0%。 4.审议通过《2023年度利润分配预案》,该议案出席会议的所有 股东表决结果为：同意119,705,395股，占出席会议所持有效表决股 股份总数的0.9025%；弃权0股，占出席会议所持有效表决股份总数 的0%。 5.审议通过《2023年年度报告》及摘要,该议案出席会议的所有 股东表决结果为：同意120,718,790股，占出席会议所持有效表决股 份总数的99.9364%；反对76,800股，占出席会议所持有效表决股份 总数的0.0636%；弃权0股，占出席会议所持有效表决股份总数的0%。 6.审议通过《关于2024年度财务预算报告》，该议案出席会议 的所有股东表决结果为：同意120,718,790股，占出席会议所持有效 表决股份总数的99.9364%；反对76,800股，占出席会议所持有效表 决股份总数的0.0636%；弃权0股，占出席会议所持有效表决股份总 数的0%。 7、审议通过《关于续聘2024年度财务报告审计机构和内部控制 审计机构的议案》, 该议案出席会议的所有股东表决结果为：同意 120,718,790股，占出席会议所持有效表决股份总数的99.9364%；反 对76,800股，占出席会议所持有效表决股份总数的0.0636%；弃权0 股，占出席会议所持有效表决股份总数的0%。 8、审议通过《关于 2024年度视讯业务日常关联交易的议案》， 该议案出席会议的所有股东表决结果为：同意1,428,896股，占出席 会议所持有效表决股份总数的94.8994%；反对76,800股，占出席会 议所持有效表决股份总数的5.1006%；弃权0股，占出席会议所持有 效表决股份总数的0%。 以上议案均为普通决议议案,已经出席本次股东大会的股东(包 括股东代理人)所持表决权的二分之一以上通过。 经本所律师验证与核查,本次股东大会的表决程序及表决结果符 合《公司法》《股东大会规则》《治理准则》和《公司章程》的规定,表决结果合法有效。 五、 结论意见 本所律师认为，贵公司本次股东大会的召集及召开程序、出席会 政法规、规范性文件以及《公司章程》的规定，股东大会表决结果合法有效。 本法律意见书正本一式贰份，无副本。 （以下无正文，下接签署页） 本页无正文 为 广东正亦法律师事务所 关于 深圳中恒华发股份有限公司 2023年度股东大会 之 法律意见书 的 签署页 广东正亦法律师事务所 见证律师： 胡 冰 负责人： 见证律师： 胡 冰 严国勤 2024年5月16日 中财网
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