云南旅游(002059):北京市炜衡（昆明）律师事务所关于云南旅游股份有限公司2023年年度股东大会的法律意见书
云南旅游股份有限公司 2023年年度股东大会的 法律意见书 致：云南旅游股份有限公司 云南旅游股份有限公司（以下简称“公司”）2023年年度股东大会（以下简称“本次股东大会”）于2024年5月16日（星期四）下午14:30在云南省昆明市盘龙区世博生态城低碳中心B栋1单元17楼会议室召开，北京市炜衡（昆明）律师事务所（以下简称“本所”）接受公司的委托，指派杨晓莉、陈自航律师（以下简称“本所律师”）出席会议，并依据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国公司法》《上市公司股东大会规则》（以下简称《股东大会规则》）和《云南旅游股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）出具本法律意见书。 本所律师是按照《股东大会规则》的要求对公司 2023年年度股东大会的召集、召开程序是否符合法律法规和《公司章程》的规定，出席会议人员的资格、召集人资格是否合法有效以及股东大会的表决程序、表决结果是否合法有效发表法律意见。 法律意见书中不存在虚假记载、误导性陈述及重大遗漏，否则本所律师愿意承担相应的法律责任。本所律师是根据对事实的了解和对法律的理解发 表法律意见。 本所律师同意将本法律意见书作为公司 2023年年度股东大会的必备文件公告，并依法对法律意见书承担责任。 本所律师已经对与出具法律意见书有关的所有文件材料进行了审查判断，并据此出具法律意见如下： 一、本次股东大会的召集、召开程序 为召开本次股东大会，公司于2024年3月30日在深圳证券交易所网站 及巨潮资讯网等网站上刊登公告了《云南旅游股份有限公司关于召开 2023年年度股东大会的通知》。公司定于2024年5月16日下午14:30在云南省昆明市盘龙区世博生态城低碳中心B栋1单元17楼会议室召开2023年年度股东大会，同时，公司按照会议通知通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统向公司股东提供网络形式的投票平台，股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。本次会议通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为2024年5月16日9:15－9:25，9:30－11:30，13:00－15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的时间为 2024年 5月 16日上午9:15至下午15:00期间的任意时间。 公司公告的通知载明了召开会议的时间、地点、召集人、会议召开方式、会议审议的议案，说明了股东有权出席，并可委托代理人出席和行使表决权，或通过网络投票行使表决权，明确了有权出席会议股东的股权登记日、出席 会议股东的登记办法、登记地点和登记时间。 公司董事会在召开会议的通知中列明了本次股东大会的审议议题，并按《股东大会规则》的有关规定，对本次股东大会所审议议题的内容进行了充分披露。 经验证，本次股东大会的召集、召开程序符合法律法规、《股东大会规则》及《公司章程》的规定。 二、出席本次股东大会人员的资格、召集人资格 （一）出席会议的股东及委托代理人 1、股东出席的总体情况 根据公司出席会议股东签名及授权委托书，出席会议的股东及委托代理人共 22人，持有（代表）公司股份 655,411,159股,占公司总股本 1,012,434,813股的64.7361%，其中有表决权的股份655,411,159股，占出席会议有表决权股份总数的100%。 其中，出席现场会议的股东及股东代理人为8人，代表股份602,148,313股，占上市公司总股份的59.4753%，其中有表决权的股份602,148,313股，占出席会议有表决权股份总数的91.8734%；通过网络投票的股东14名，代表股份53,262,846股，占上市公司股份总额的5.2609%，占出席会议有表决权股份总数的8.1266%。通过网络投票系统进行投票的股东资格，由网络投票系统提供机构验证其身份。 2、中小股东出席的总体情况 通过现场和网络投票的股东19人，代表股份70,662,446股，占上市公司总股份的6.9795％。其中：通过现场投票的股东5人，代表股份17,399,600股，占上市公司总股份的1.7186％。通过网络投票的股东14人，代表股份53,262,846股，占上市公司股份总额的5.2609%。 经验证，上述出席现场会议股东及委托代理人参加会议的资格均合法有效。 （二）本次股东大会的召集人 经验证，本次股东大会的召集人为公司董事会，召集人具有《股东大会规则》规定的资格，合法有效。 （三）出席会议的其他人员 经见证，出席会议的人员除股东及委托代理人外，还包括公司董事、监事、高级管理人员和公司聘请的见证律师。其中，董事、副总经理李涛先生，副总经理夏沫先生、副总经理昌盛先生因公出差，未出席会议。 三、本次股东大会审议的议案 本次股东大会对以下议案进行了审议和表决，所审议议案与会议通知相符。 （一）审议的会议通知中的议案是： 100、总提案：除累积投票提案外的所有提案； 1.00、审议《公司2023年度董事会工作报告》； 2.00、审议《公司2023年度监事会工作报告》； 3.00、审议《公司2023年年度报告及其摘要的提案》； 4.00、审议《公司2023年财务决算和2024年财务预算报告》； 5.00、审议《公司2023年度利润分配提案》； 6.00、审议《公司2024年度融资需求的提案》； 7.00、审议《公司预计2024年度日常关联交易的提案》； 8.00、审议《公司关于提请股东大会授权董事会办理以简易程序向特定对象发行股票的提案》。 （二）披露情况： 上述提案已经公司第八届董事会第八次会议、第八届监事会第五次会议审议通过，提案的具体内容请查阅 2024年 3月 30日刊载于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《公司第八届董事会第八次会议决议公告》（公告编号：2024-003）、《公司第八届监事会第五次会议决议公告》（公告编号：2024-004）等其他公告。 （三）上述第4.00、5.00、7.00、8.00项提案需对持股5%以下（不含持股5%）的中小投资者进行单独计票。 （四）上述第 7.00项提案云南世博旅游控股集团有限公司、华侨城集团有限公司、李坚需回避表决。 （五）除上述提案外，还将听取《2023年度独立董事述职报告》。 现经本所律师审核，公司本次股东大会审议的议案属于公司股东大会的职权范围，并且与召开本次股东大会的通知中所列明的审议事项相一致，符合《公司法》等有关法律、法规和《公司章程》的规定。 四、本次股东大会的表决程序、表决结果 经本所律师见证，公司本次股东大会就上述通知中所列明的议案以现场记名投票和网络投票相结合的方式进行了表决，并按《股东大会规则》、《公司章程》规定的程序进行计票、监票，当场公布表决结果，无人对表决结果提出异议。 （一）本次股东大会的表决结果(含现场和网络投票)如下： 1.00、审议《公司2023年度董事会工作报告》： 表决结果为：赞成655,407,759股，反对3400股，弃权0股（其中， 因未投票默认弃权0股），赞成股数占出席本次股东大会有效表决权股份的99.9995％。 2.00、审议《公司2023年度监事会工作报告》： 表决结果为：赞成655,407,759股，反对3400股，弃权0股（其中， 因未投票默认弃权0股），赞成股数占出席本次股东大会有效表决权股份的99.9995％。 3.00、审议《公司2023年年度报告及其摘要的提案》： 表决结果为：赞成655,407,759股，反对3400股，弃权0股（其中， 因未投票默认弃权0股），赞成股数占出席本次股东大会有效表决权股份的99.9995％。 4.00、审议《公司2023年财务决算和2024年财务预算报告》： 表决结果为：赞成655,407,759股，反对3400股，弃权0股（其中， 因未投票默认弃权0股），赞成股数占出席本次股东大会有效表决权股份的99.9995％。 其中，中小投资者的表决情况：赞成 70,659,046股，占出席会议中小投资者所持有效表决权股份总数的99.9952％；反对3,400股；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股）。 5.00、审议《公司2023年度利润分配提案》： 表决结果为：赞成655,407,759股，反对3400股，弃权0股（其中， 因未投票默认弃权0股），赞成股数占出席本次股东大会有效表决权股份的99.9995％。 其中，中小投资者的表决情况：赞成 70,659,046股，占出席会议中小投资者所持有效表决权股份总数的99.9952％；反对3,400股；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股）。 6.00、审议《公司2024年度融资需求的提案》： 表决结果为：赞成655,407,759股，反对3400股，弃权0股（其中， 因未投票默认弃权0股），赞成股数占出席本次股东大会有效表决权股份的99.9995％。 7.00、审议《公司预计2024年度日常关联交易的提案》： 表决结果为：赞成70,658,946股，反对3400股，弃权100股（其中， 因未投票默认弃权0股），云南世博旅游控股集团有限公司、华侨城集团有限公司、李坚回避表决。赞成股数占出席本次股东大会有效表决权股份的99.9950％。 其中，中小投资者的表决情况：赞成 70,658,946股，占出席会议中小投资者所持有效表决权股份总数的99.9950％；反对3,400股；弃权100股（其中，因未投票默认弃权0股）。 8.00、审议《公司关于提请股东大会授权董事会办理以简易程序向特定对象发行股票的提案》： 表决结果为：赞成608,083,713股，反对47,327,446股，弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），赞成股数占出席本次股东大会有效表决权股份的92.7790％。 其中，中小投资者的表决情况：赞成 23,335,000股，占出席会议中小投资者所持有效表决权股份总数的33.0232％；反对47,327,446股；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股）。 （二）审议 本次股东大会所审议的议案获得通过，本次股东大会的主持人及出席会议的公司董事、董事会秘书均在会议记录上签名，本次股东大会的表决程序和表决结果符合有关法律法规、《股东大会规则》及《公司章程》的规定。 五、结论 综上所述，本所律师认为，公司 2023年年度股东大会的召集和召开程序、出席会议人员的资格、召集人资格、表决程序、表决结果等事宜均符合法律法规、《股东大会规则》及《公司章程》的有关规定，合法有效。 本法律意见书正本三份，无副本。 （本页无正文，为《北京市炜衡（昆明）律师事务所关于云南旅游股份有限公司2023年年度股东大会的法律意见书》签字页。） 北京市炜衡（昆明）律师事务所 负责人：刘安信 经办律师：杨晓莉 陈自航 2024年5月16日 中财网
 |