先导智能(300450):上海市锦天城律师事务所关于无锡先导智能装备股份有限公司2023年年度股东大会法律意见书
电话：021-20511000 传真：021-20511999 邮编：200120 上海市锦天城律师事务所 关于无锡先导智能装备股份有限公司 2023年年度股东大会法律意见书 致：无锡先导智能装备股份有限公司 上海市锦天城律师事务所（以下简称“本所”）接受无锡先导智能装备股份有限公司（以下简称“公司”）委托，委派本所律师出席公司2023年年度股东大会（以下简称“本次股东大会”）的有关事宜，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《上市公司股东大会规则》等法律、法规和其他规范性文件以及《无锡先导智能装备股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的有关规定，出具本法律意见书。 为出具本法律意见书，本所及本所律师依据《律师事务所从事证券法律业务管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则》等规定，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，对本次股东大会所涉及的相关事项进行了必要的核查和验证，审查了本所认为出具该法律意见书所需审查的相关文件、资料，并参加了公司本次股东大会的全过程。本所保证本法律意见书所认定的事实真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并愿意承担相应法律责任。 鉴此，本所律师根据上述法律、法规、规章及规范性文件的要求，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，现出具法律意见如下： 一、本次股东大会召集人资格及召集、召开的程序 （一）本次股东大会的召集 经核查，公司本次股东大会由公司董事会召集。2024年4月24日，公司召开第五届董事会第二次会议，决议召集本次股东大会。 公司已于2024年4月25日在深圳证券交易所网站上刊登《关于召开2023年年度股东大会的通知》，会议通知载明了本次股东大会的召集人、召开日期和时间（包括现场会议日期、时间和网络投票日期、时间）、召开方式、股权登记日、出席对象、会议地点、会议审议事项、现场会议登记方法、参加网络投票的具体操作流程、会议联系人及联系方式。其中，公告刊登的日期距本次股东大会的召开日期已超过20日。 （二）本次股东大会的召开 本次股东大会现场会议于2024年5月16日15:00时在江苏省无锡市新区新洲路18号如期召开，鉴于公司董事长王燕清先生因公出差无法现场参会，由半数以上董事推选王建新先生主持。 本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的方式召开。本次股东大会通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为2024年5月16日9:15-9:25、9:30-11:30和13:00-15:00，通过深圳证券交易所互联网投票系统进行网络投票的具体时间为2024年5月16日上午9:15至下午15:00。 本所律师审核后认为，本次股东大会召集人资格合法、有效，本次股东大会召集、召开程序符合《公司法》、《上市公司股东大会规则》等法律、法规、规章和其他规范性文件以及《公司章程》的有关规定。 二、出席本次股东大会会议人员的资格 （一）出席会议的股东及股东代理人 1、出席现场会议的股东及股东代理人 出席本次股东大会现场会议的股东及股东代表共13名，均为截至2024年5月9日下午收市时在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的公司股东，该等股东持有公司497,775,706股，占公司股份总数的31.7831%。 经本所律师验证，上述股东、股东代理人均持有出席会议的合法证明，其出席会议的资格均合法有效。 2、参加网络投票的股东 本次股东大会通过网络投票系统进行有效表决的股东共计106人，代表有表决权股份120,724,609股，占公司股份总数的7.7083%。 3、参加会议的中小投资者股东 通过现场和网络参加本次会议的中小投资者股东共计116人，代表有表决权股份121,004,669股，占公司股份总数的7.7262%。 （二）出席会议的其他人员 经本所律师验证，通过现场及视讯出席及列席本次股东大会的其他人员为公司董事、监事和高级管理人员，其出席会议的资格均合法有效。 本所律师审核后认为，公司本次股东大会出席人员资格符合《公司法》、《股东大会规则》及《公司章程》的有关规定，合法有效。 三、本次股东大会审议的议案 经本所律师审核，公司本次股东大会审议的议案属于公司股东大会的职权范围，并且与召开本次股东大会的通知公告中所列明的审议事项相一致；本次股东大会现场会议未发生对通知的议案进行修改的情形。 四、本次股东大会的表决程序及表决结果 本次股东大会以现场投票和网络投票相结合的方式，对列入议程的议案进行了审议和表决，未以任何理由搁置或不予表决。经对现场投票与网络投票的表决结果合并统计，本次股东大会的表决结果如下： 1、审议通过《关于公司2023年度董事会工作报告的议案》 表决结果：同意 614,617,492股，占出席会议有表决权股东所持股份的99.3722％；反对3,861,923股，占出席会议有表决权股东所持股份的0.6244％；弃权20,900股，占出席会议有表决权股东所持股份的0.0034％。本议案获得通过。 中小投资者股东表决情况为：同意117,121,846股，占出席会议中小股东所持股份的96.7912％；反对3,861,923股，占出席会议中小股东所持股份的3.1915％；弃权20,900股，占出席会议中小股东所持股份的0.0173％。 2、审议通过《关于公司2023年度监事会工作报告的议案》 表决结果：同意 614,617,492股，占出席会议有表决权股东所持股份的99.3722％；反对3,871,723股，占出席会议有表决权股东所持股份的0.6260％；弃权11,100股，占出席会议有表决权股东所持股份的0.0018％。本议案获得通过。 中小投资者股东表决情况为：同意117,121,846股，占出席会议中小股东所持股份的96.7912％；反对3,871,723股，占出席会议中小股东所持股份的3.1996％；弃权11,100股，占出席会议中小股东所持股份的0.0092％。 3、审议通过《关于公司2023年年度报告及其摘要的议案》 表决结果：同意 616,505,813股，占出席会议有表决权股东所持股份的99.6775％；反对1,983,402股，占出席会议有表决权股东所持股份的0.3207％；弃权11,100股，占出席会议有表决权股东所持股份的0.0018％。本议案获得通过。 中小投资者股东表决情况为：同意119,010,167股，占出席会议中小股东所持股份的98.3517％；反对1,983,402股，占出席会议中小股东所持股份的1.6391％；弃权11,100股，占出席会议中小股东所持股份的0.0092％。 4、审议通过《关于公司2023年度财务决算报告的议案》 表决结果：同意 614,608,792股，占出席会议有表决权股东所持股份的99.3708％；反对3,858,023股，占出席会议有表决权股东所持股份的0.6238％；弃权33,500股，占出席会议有表决权股东所持股份的0.0054％。本议案获得通过。 中小投资者股东表决情况为：同意117,113,146股，占出席会议中小股东所持股份的96.7840％；反对3,858,023股，占出席会议中小股东所持股份的3.1883％；弃权33,500股，占出席会议中小股东所持股份的0.0277％。 5、审议通过《关于公司2023年度利润分配预案的议案》 表决结果：同意 617,204,205股，占出席会议有表决权股东所持股份的99.7904％；反对1,285,010股，占出席会议有表决权股东所持股份的0.2078％；弃权11,100股，占出席会议有表决权股东所持股份的0.0018％。本议案获得通过。 中小投资者股东表决情况为：同意119,708,559股，占出席会议中小股东所持股份的98.9289％；反对1,285,010股，占出席会议中小股东所持股份的1.0620％；弃权11,100股，占出席会议中小股东所持股份的0.0092％。 6、审议通过《关于拟续聘会计师事务所的议案》 表决结果：同意 546,515,322股，占出席会议有表决权股东所持股份的88.3614％；反对71,982,093股，占出席会议有表决权股东所持股份的11.6382％；弃权2,900股，占出席会议有表决权股东所持股份的0.0005％。本议案获得通过。 中小投资者股东表决情况为：同意49,019,676股，占出席会议中小股东所持股份的40.5106％；反对71,982,093股，占出席会议中小股东所持股份的59.4870％；弃权2,900股，占出席会议中小股东所持股份的0.0024％。 7、审议通过《关于公司2024年度董事薪酬的议案》 表决结果：同意 114,340,520股，占出席会议有表决权股东所持股份的94.4927％；反对4,525,412股，占出席会议有表决权股东所持股份的3.7399％；弃权2,138,737股，占出席会议有表决权股东所持股份的1.7675％。本议案获得通过。 中小投资者股东表决情况为：同意114,340,520股，占出席会议中小股东所持股份的94.4927％；反对4,525,412股，占出席会议中小股东所持股份的3.7399％；弃权2,138,737股，占出席会议中小股东所持股份的1.7675％。 8、审议通过《关于公司监事2024年度薪酬方案的议案》 表决结果：同意 612,836,747股，占出席会议有表决权股东所持股份的99.0843％；反对3,524,831股，占出席会议有表决权股东所持股份的0.5699％；弃权2,138,737股，占出席会议有表决权股东所持股份的0.3458％。本议案获得通过。 中小投资者股东表决情况为：同意115,341,101股，占出席会议中小股东所持股份的95.3195％；反对3,524,831股，占出席会议中小股东所持股份的2.9130％；弃权2,138,737股，占出席会议中小股东所持股份的1.7675％。 本所律师审核后认为，本次股东大会表决程序符合《公司法》、《上市公司股东大会规则》等法律、法规、规章和其他规范性文件以及《公司章程》的有关规定，表决结果合法有效。 五、结论意见 召集人资格、出席会议人员资格及表决程序等，均符合《公司法》、《上市公司股东大会规则》等法律、法规、规章和其他规范性文件及《公司章程》的有关规定，本次股东大会的表决结果合法有效。 （以下无正文） (本页无正文，为《上海市锦天城律师事务所关于无锡先导智能装备股份有限公司2023年年度股东大会法律意见书》之签署页) 上海市锦天城律师事务所 经办律师： 顾海涛 负责人： 经办律师： 沈国权 杨 海 年 月 日 上海·杭州·北京·深圳·苏州·南京·重庆·成都·太原·青岛·厦门·天津·济南·合肥·郑州·福州·南昌·西安·广州·长春·武汉·乌鲁木齐·长沙·海口·香港·伦敦·西雅图·新加坡·东京 地 址: 上海市浦东新区银城中路501号上海中心大厦9/11/12层，邮编: 200120 中财网
 |