吴通控股(300292):北京市中伦（上海）律师事务所关于吴通控股集团股份有限公司2023年度股东大会的法律意见书
北京市中伦（上海）律师事务所 关于吴通控股集团股份有限公司 2023年度股东大会的 法律意见书 二〇二四年五月 北京市中伦（上海）律师事务所 关于吴通控股集团股份有限公司 2023年度股东大会的 法律意见书 致：吴通控股集团股份有限公司（以下简称“公司”） 北京市中伦（上海）律师事务所（以下简称“本所”）接受公司的委托，指派律师出席并见证公司2023年度股东大会（以下简称“本次会议”）。 本所律师根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司股东大会规则》（以下简称“《股东大会规则》”）、《律师事务所从事证券法律业务管理办法》（以下简称“《证券法律业务管理办法》”）、《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》（以下简称“《证券法律业务执业规则》”）等相关法律、行政法规、规章、规范性文件及《吴通控股集团股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定，就本次会议的召集与召开程序、召集人资格、出席会议人员资格、会议表决程序及表决结果等事宜，出具本法律意见书。 对本法律意见书的出具，本所律师特作如下声明： 1．本所律师仅就本次会议的召集与召开程序、召集人和出席现场会议人员资格、会议表决程序及表决结果的合法性发表意见，不对本次会议所审议的议案内容及该等议案所表述的事实或数据的真实性、准确性和完整性发表意见； 2．本所律师无法对网络投票过程进行见证，参与本次会议网络投票的股东资格、网络投票结果均由相应的证券交易所交易系统和互联网投票系统予以认证； 3．本所律师已经按照《股东大会规则》的要求，对公司本次会议所涉及的相关事项进行了必要的核查和验证，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏； 4．本法律意见书仅供公司本次会议之目的使用，不得用作任何其他用途。 本所律师同意将本法律意见书随公司本次会议决议一起予以公告。 本所律师根据《公司法》《证券法》《股东大会规则》《证券法律业务管理办法》《证券法律业务执业规则》等相关法律、行政法规、规章、规范性文件的要求，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，对公司提供的有关文件和有关事项进行了核查和验证，现出具法律意见如下： 一、本次会议的召集、召开程序 （一）本次会议的召集 经查验，本次会议由公司第五届董事会第七次会议决定召开并由公司董事会召集。公司董事会于2024年4月24日在深圳证券交易所网站（以下简称“深交所”）（http://www.szse.cn，下同）和指定信息披露媒体公开发布了《吴通控股集团股份有限公司关于召开2023年度股东大会的通知》（以下简称为“会议通知”），上述通知载明了本次会议的召开时间、地点、召开方式、审议事项、出席对象、股权登记日及会议登记方式等事项。 （二）本次会议的召开 公司本次会议以现场投票表决和网络投票表决相结合的方式召开。 本次会议的现场会议于2024年5月16日在苏州市漕湖街道太东路2596号吴通控股集团股份有限公司六号楼二楼会议室如期召开，由公司董事长万卫方先生主持。本次会议通过深交所交易系统进行网络投票的具体时间为2024年5月16日9:15-9:25，9:30-11:30和13:00-15:00；通过深交所互联网投票系统投票的具体时间为2024年5月16日9:15-15:00。 经查验，公司本次会议召开的时间、地点、方式及会议内容均与会议通知所载明的相关内容一致。 综上所述，公司本次会议的召集、召开程序符合法律、行政法规、规章、规范性文件、《股东大会规则》及《公司章程》的规定。 二、本次会议的召集人和出席会议人员的资格 本次会议的召集人为公司董事会，符合法律、行政法规、规章、规范性文件、《股东大会规则》及《公司章程》规定的召集人资格。 根据现场出席会议股东开立股票账户的证明文件、相关身份证明文件、股东代理人提交的股东授权委托书和个人有效身份证件、深圳证券信息网络有限公司反馈的网络投票统计结果、截至本次会议股权登记日的股东名册，并经公司及本所律师查验确认，本次会议通过现场和网络投票的股东（股东代理人）合计22人，代表股份309,991,970股，占公司有表决权股份总数的23.1033%。 除公司股东（股东代理人）外，出席本次会议的人员还包括公司董事、监事、高级管理人员及本所经办律师。 经查验，上述现场会议出席人员的资格符合法律、行政法规、规章、规范性文件、《股东大会规则》和《公司章程》的规定，合法有效；上述参加网络投票的股东资格已由深交所交易系统和互联网投票系统进行认证。 三、本次会议的表决程序和表决结果 经查验，本次会议依照法律、行政法规、规章、规范性文件、《股东大会规则》及《公司章程》的规定，对公司已公告的会议通知中所列明的全部议案进行了逐项审议，表决结果如下： （一）《关于公司2023年年度报告全文及其摘要的议案》 表决情况：同意309,893,970股，占出席会议所有股东所持有表决权股份的99.9684%；反对73,300股，占出席会议所有股东所持有表决权股份的0.0236%；弃权24,700股，占出席会议所有股东所持有表决权股份的0.0080%。 其中，出席本次股东大会的中小投资者股东表决情况为：同意8,800,422股，占出席会议中小投资者股东所持有表决权股份的98.8987%；反对73,300股，占出席会议中小投资者股东所持有表决权股份的0.8237%；弃权24,700股，占出席会议中小投资者股东所持有表决权股份的0.2776%。 表决结果：通过。 （二）《关于公司2023年度董事会工作报告的议案》 表决情况：同意309,893,970股，占出席会议所有股东所持有表决权股份的99.9684%；反对73,300股，占出席会议所有股东所持有表决权股份的0.0236%；弃权24,700股，占出席会议所有股东所持有表决权股份的0.0080%。 其中，出席本次股东大会的中小投资者股东表决情况为：同意8,800,422股，占出席会议中小投资者股东所持有表决权股份的98.8987%；反对73,300股，占出席会议中小投资者股东所持有表决权股份的0.8237%；弃权24,700股，占出席会议中小投资者股东所持有表决权股份的0.2776%。 表决结果：通过。 （三）《关于公司2023年度监事会工作报告的议案》 表决情况：同意309,904,970股，占出席会议所有股东所持有表决权股份的99.9719%；反对62,300股，占出席会议所有股东所持有表决权股份的0.0201%；弃权24,700股，占出席会议所有股东所持有表决权股份的0.0080%。 其中，出席本次股东大会的中小投资者股东表决情况为：同意8,811,422股，占出席会议中小投资者股东所持有表决权股份的99.0223%；反对62,300股，占出席会议中小投资者股东所持有表决权股份的0.7001%；弃权24,700股，占出席会议中小投资者股东所持有表决权股份的0.2776%。 表决结果：通过。 表决情况：同意309,904,970股，占出席会议所有股东所持有表决权股份的99.9719%；反对62,300股，占出席会议所有股东所持有表决权股份的0.0201%；弃权24,700股，占出席会议所有股东所持有表决权股份的0.0080%。 其中，出席本次股东大会的中小投资者股东表决情况为：同意8,811,422股，占出席会议中小投资者股东所持有表决权股份的99.0223%；反对62,300股，占出席会议中小投资者股东所持有表决权股份的0.7001%；弃权24,700股，占出席会议中小投资者股东所持有表决权股份的0.2776%。 表决结果：通过。 （五）《关于公司2023年度利润分配预案的议案》 表决情况：同意309,904,970股，占出席会议所有股东所持有表决权股份的99.9719%；反对62,300股，占出席会议所有股东所持有表决权股份的0.0201%；弃权24,700股，占出席会议所有股东所持有表决权股份的0.0080%。 其中，出席本次股东大会的中小投资者股东表决情况为：同意8,811,422股，占出席会议中小投资者股东所持有表决权股份的99.0223%；反对62,300股，占出席会议中小投资者股东所持有表决权股份的0.7001%；弃权24,700股，占出席会议中小投资者股东所持有表决权股份的0.2776%。 表决结果：通过。 （六）《关于2023年度计提信用减值损失、资产减值准备及核销资产的议案》 表决情况：同意309,893,970股，占出席会议所有股东所持有表决权股份的99.9684%；反对73,300股，占出席会议所有股东所持有表决权股份的0.0236%；弃权24,700股，占出席会议所有股东所持有表决权股份的0.0080%。 其中，出席本次股东大会的中小投资者股东表决情况为：同意8,800,422股，占出席会议中小投资者股东所持有表决权股份的98.8987%；反对73,300股，占出席会议中小投资者股东所持有表决权股份的0.8237%；弃权24,700股，占出席会议中小投资者股东所持有表决权股份的0.2776%。 表决结果：通过。 （七）《关于续聘公司2024年度审计机构的议案》 表决情况：同意309,904,970股，占出席会议所有股东所持有表决权股份的99.9719%；反对62,300股，占出席会议所有股东所持有表决权股份的0.0201%；弃权24,700股，占出席会议所有股东所持有表决权股份的0.0080%。 其中，出席本次股东大会的中小投资者股东表决情况为：同意8,811,422股，占出席会议中小投资者股东所持有表决权股份的99.0223%；反对62,300股，占出席会议中小投资者股东所持有表决权股份的0.7001%；弃权24,700股，占出席会议中小投资者股东所持有表决权股份的0.2776%。 表决结果：通过。 （八）《关于确认2023年度日常关联交易执行情况及2024年度日常关联交易预计的议案》 表决情况：同意19,723,722股，占出席会议所有股东所持有表决权股份的99.5608%；反对62,300股，占出席会议所有股东所持有表决权股份的0.3145%；弃权24,700股，占出席会议所有股东所持有表决权股份的0.1247%。 其中，出席本次股东大会的中小投资者股东表决情况为：同意8,811,422股，占出席会议中小投资者股东所持有表决权股份的99.0223%；反对62,300股，占出席会议中小投资者股东所持有表决权股份的0.7001%；弃权24,700股，占出席会议中小投资者股东所持有表决权股份的0.2776%。 表决结果：通过。 （九）《关于董事2023年度薪酬分配及2024年度薪酬方案的议案》 1、《关于董事长万卫方先生2023年度薪酬分配及2024年度薪酬方案的议案》 表决情况：同意19,712,722股，占出席会议所有股东所持有表决权股份的99.5053%；反对73,300股，占出席会议所有股东所持有表决权股份的0.3700%；弃权24,700股，占出席会议所有股东所持有表决权股份的0.1247%。 其中，出席本次股东大会的中小投资者股东表决情况为：同意8,800,422股，席会议中小投资者股东所持有表决权股份的0.8237%；弃权24,700股，占出席会议中小投资者股东所持有表决权股份的0.2776%。 表决结果：通过。 2、《关于副董事长万吉先生2023年度薪酬分配及2024年度薪酬方案的议案》 表决情况：同意19,712,722股，占出席会议所有股东所持有表决权股份的99.5053%；反对73,300股，占出席会议所有股东所持有表决权股份的0.3700%；弃权24,700股，占出席会议所有股东所持有表决权股份的0.1247%。 其中，出席本次股东大会的中小投资者股东表决情况为：同意8,800,422股，占出席会议中小投资者股东所持有表决权股份的98.8987%；反对73,300股，占出席会议中小投资者股东所持有表决权股份的0.8237%；弃权24,700股，占出席会议中小投资者股东所持有表决权股份的0.2776%。 表决结果：通过。 3、《关于董事张建国先生2023年度薪酬分配及2024年度薪酬方案的议案》 表决情况：同意299,893,970股，占出席会议所有股东所持有表决权股份的99.9673%；反对73,300股，占出席会议所有股东所持有表决权股份的0.0244%；弃权24,700股，占出席会议所有股东所持有表决权股份的0.0082%。 其中，出席本次股东大会的中小投资者股东表决情况为：同意8,800,422股，占出席会议中小投资者股东所持有表决权股份的98.8987%；反对73,300股，占出席会议中小投资者股东所持有表决权股份的0.8237%；弃权24,700股，占出席会议中小投资者股东所持有表决权股份的0.2776%。 表决结果：通过。 4、《关于董事沈伟新先生2023年度薪酬分配及2024年度薪酬方案的议案》 表决情况：同意308,981,670股，占出席会议所有股东所持有表决权股份的99.9683%；反对73,300股，占出席会议所有股东所持有表决权股份的0.0237%；弃权24,700股，占出席会议所有股东所持有表决权股份的0.0080%。 其中，出席本次股东大会的中小投资者股东表决情况为：同意8,800,422股，占出席会议中小投资者股东所持有表决权股份的98.8987%；反对73,300股，占出席会议中小投资者股东所持有表决权股份的0.8237%；弃权24,700股，占出席会议中小投资者股东所持有表决权股份的0.2776%。 表决结果：通过。 5、《关于独立董事王德瑞先生2023年度薪酬分配及2024年度薪酬方案的议案》 表决情况：同意309,893,970股，占出席会议所有股东所持有表决权股份的99.9684%；反对73,300股，占出席会议所有股东所持有表决权股份的0.0236%；弃权24,700股，占出席会议所有股东所持有表决权股份的0.0080%。 其中，出席本次股东大会的中小投资者股东表决情况为：同意8,800,422股，占出席会议中小投资者股东所持有表决权股份的98.8987%；反对73,300股，占出席会议中小投资者股东所持有表决权股份的0.8237%；弃权24,700股，占出席会议中小投资者股东所持有表决权股份的0.2776%。 表决结果：通过。 6、《关于独立董事夏永祥先生2023年度薪酬分配及2024年度薪酬方案的议案》 表决情况：同意309,893,970股，占出席会议所有股东所持有表决权股份的99.9684%；反对73,300股，占出席会议所有股东所持有表决权股份的0.0236%；弃权24,700股，占出席会议所有股东所持有表决权股份的0.0080%。 其中，出席本次股东大会的中小投资者股东表决情况为：同意8,800,422股，占出席会议中小投资者股东所持有表决权股份的98.8987%；反对73,300股，占出席会议中小投资者股东所持有表决权股份的0.8237%；弃权24,700股，占出席会议中小投资者股东所持有表决权股份的0.2776%。 表决结果：通过。 7、《关于独立董事王青先生2023年度薪酬分配及2024年度薪酬方案的议案》 表决情况：同意309,893,970股，占出席会议所有股东所持有表决权股份的99.9684%；反对73,300股，占出席会议所有股东所持有表决权股份的0.0236%；弃权24,700股，占出席会议所有股东所持有表决权股份的0.0080%。 其中，出席本次股东大会的中小投资者股东表决情况为：同意8,800,422股，占出席会议中小投资者股东所持有表决权股份的98.8987%；反对73,300股，占出席会议中小投资者股东所持有表决权股份的0.8237%；弃权24,700股，占出席会议中小投资者股东所持有表决权股份的0.2776%。 表决结果：通过。 8、《关于独立董事毕华书先生2023年度薪酬分配及2024年度薪酬方案的议案》 表决情况：同意309,893,970股，占出席会议所有股东所持有表决权股份的99.9684%；反对73,300股，占出席会议所有股东所持有表决权股份的0.0236%；弃权24,700股，占出席会议所有股东所持有表决权股份的0.0080%。 其中，出席本次股东大会的中小投资者股东表决情况为：同意8,800,422股，占出席会议中小投资者股东所持有表决权股份的98.8987%；反对73,300股，占出席会议中小投资者股东所持有表决权股份的0.8237%；弃权24,700股，占出席会议中小投资者股东所持有表决权股份的0.2776%。 表决结果：通过。 （十）《关于监事2023年度薪酬分配及2024年度薪酬方案的议案》 1、《关于监事会主席沈玉良先生2023年度薪酬分配及2024年度薪酬方案的议案》 表决情况：同意309,893,970股，占出席会议所有股东所持有表决权股份的99.9684%；反对73,300股，占出席会议所有股东所持有表决权股份的0.0236%；弃权24,700股，占出席会议所有股东所持有表决权股份的0.0080%。 其中，出席本次股东大会的中小投资者股东表决情况为：同意8,800,422股，占出席会议中小投资者股东所持有表决权股份的98.8987%；反对73,300股，占出席会议中小投资者股东所持有表决权股份的0.8237%；弃权24,700股，占出席会议中小投资者股东所持有表决权股份的0.2776%。 表决结果：通过。 2、《关于监事杭太华先生2023年度薪酬分配及2024年度薪酬方案的议案》 表决情况：同意309,893,970股，占出席会议所有股东所持有表决权股份的99.9684%；反对73,300股，占出席会议所有股东所持有表决权股份的0.0236%；弃权24,700股，占出席会议所有股东所持有表决权股份的0.0080%。 其中，出席本次股东大会的中小投资者股东表决情况为：同意8,800,422股，占出席会议中小投资者股东所持有表决权股份的98.8987%；反对73,300股，占出席会议中小投资者股东所持有表决权股份的0.8237%；弃权24,700股，占出席会议中小投资者股东所持有表决权股份的0.2776%。 表决结果：通过。 3、《关于监事李阳女士2023年度薪酬分配及2024年度薪酬方案的议案》 表决情况：同意309,893,970股，占出席会议所有股东所持有表决权股份的99.9684%；反对73,300股，占出席会议所有股东所持有表决权股份的0.0236%；弃权24,700股，占出席会议所有股东所持有表决权股份的0.0080%。 其中，出席本次股东大会的中小投资者股东表决情况为：同意8,800,422股，占出席会议中小投资者股东所持有表决权股份的98.8987%；反对73,300股，占出席会议中小投资者股东所持有表决权股份的0.8237%；弃权24,700股，占出席会议中小投资者股东所持有表决权股份的0.2776%。 表决结果：通过。 （十一）《关于向银行申请综合授信的议案》 表决情况：同意309,904,970股，占出席会议所有股东所持有表决权股份的99.9719%；反对62,300股，占出席会议所有股东所持有表决权股份的0.0201%；弃权24,700股，占出席会议所有股东所持有表决权股份的0.0080%。 其中，出席本次股东大会的中小投资者股东表决情况为：同意8,811,422股，占出席会议中小投资者股东所持有表决权股份的99.0223%；反对62,300股，占出席会议中小投资者股东所持有表决权股份的0.7001%；弃权24,700股，占出席会议中小投资者股东所持有表决权股份的0.2776%。 表决结果：通过。 （十二）《关于开展资产池业务的议案》 表决情况：同意306,361,648股，占出席会议所有股东所持有表决权股份的98.8289%；反对3,605,622股，占出席会议所有股东所持有表决权股份的1.1631%；弃权24,700股，占出席会议所有股东所持有表决权股份的0.0080%。 其中，出席本次股东大会的中小投资者股东表决情况为：同意5,268,100股，占出席会议中小投资者股东所持有表决权股份的59.2026%；反对3,605,622股，占出席会议中小投资者股东所持有表决权股份的40.5198%；弃权24,700股，占出席会议中小投资者股东所持有表决权股份的0.2776%。 表决结果：通过。 （十三）《关于2024年度担保额度预计的议案》 表决情况：同意309,904,970股，占出席会议所有股东所持有表决权股份的99.9719%；反对62,300股，占出席会议所有股东所持有表决权股份的0.0201%；弃权24,700股，占出席会议所有股东所持有表决权股份的0.0080%。 其中，出席本次股东大会的中小投资者股东表决情况为：同意8,811,422股，占出席会议中小投资者股东所持有表决权股份的99.0223%；反对62,300股，占出席会议中小投资者股东所持有表决权股份的0.7001%；弃权24,700股，占出席会议中小投资者股东所持有表决权股份的0.2776%。 表决结果：通过。 （十四）《关于公司未弥补亏损达实收股本总额三分之一的议案》 表决情况：同意309,893,970股，占出席会议所有股东所持有表决权股份的弃权24,700股，占出席会议所有股东所持有表决权股份的0.0080%。 其中，出席本次股东大会的中小投资者股东表决情况为：同意8,800,422股，占出席会议中小投资者股东所持有表决权股份的98.8987%；反对73,300股，占出席会议中小投资者股东所持有表决权股份的0.8237%；弃权24,700股，占出席会议中小投资者股东所持有表决权股份的0.2776%。 本所律师、现场推举的股东代表与监事代表共同负责计票、监票。现场会议表决票当场清点，经与网络投票表决结果合并统计、确定最终表决结果后予以公布。其中，公司对相关议案的中小投资者股东表决情况单独计票，并单独披露表决结果。 综上所述，本次会议的表决程序和表决结果符合法律、行政法规、规章、规范性文件、《股东大会规则》及《公司章程》的规定，合法有效。 四、结论性意见 综上所述，本所律师认为，公司本次会议的召集、召开程序符合法律、行政法规、规章、规范性文件、《股东大会规则》及《公司章程》的规定，本次会议的召集人和出席会议人员的资格以及本次会议的表决程序和表决结果均合法有效。 本法律意见书经见证律师、本所负责人签字并经本所盖章后生效。 （以下无正文） （本页为《北京市中伦（上海）律师事务所关于吴通控股集团股份有限公司2023年度股东大会的法律意见书》的签章页） 北京市中伦（上海）律师事务所（盖章） 负责人： 经办律师： 赵 靖 舒伟佳 李 川 年 月 日 中财网
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