兰剑智能(688557):上海市锦天城律师事务所关于兰剑智能科技股份有限公司2023年年度股东大会的法律意见书
电话：021-20511000 传真：021-20511999 邮编：200120 上海市锦天城律师事务所 关于兰剑智能科技股份有限公司 2023 年年度股东大会的 法律意见书 致：兰剑智能科技股份有限公司 上海市锦天城律师事务所（以下简称“本所”）接受兰剑智能科技股份有限公司（以下简称“公司”）委托，就公司召开2023年年度股东大会（以下简称“本次股东大会”）的有关事宜，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）《上市公司股东大会规则》等法律、法规、规章和其他规范性文件以及《兰剑智能科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，出具本法律意见书。 为出具本法律意见书，本所及本所律师依据《律师事务所从事证券法律业务管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等规定，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，对本次股东大会所涉及的相关事项进行了必要的核查和验证，核查了本所认为出具本法律意见书所需的相关文件、资料，并参加了公司本次股东大会的全过程。本所保证本法律意见书所认定的事实真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并愿意承担相应法律责任。 本所同意将本法律意见书与本次股东大会的决议一并进行公告，并依法对发表的法律意见承担相应法律责任。 鉴此，本所律师根据上述法律、法规、规章及规范性文件的要求，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，现出具法律意见如下：一、本次股东大会召集人资格及召集、召开的程序 （一）本次股东大会的召集 经核查，公司本次股东大会由公司董事会召集。公司董事会已于2024年4月24日在中国证监会指定信息披露网站上刊登了《兰剑智能科技股份有限公司2023 关于召开 年年度股东大会的通知》，前述会议通知载明了本次股东大会的召集人、召开日期和时间（包括现场会议日期、时间和网络投票日期、时间）、召开方式、股权登记日、出席对象、会议地点、会议审议事项、现场会议登记方法、参加网络投票的具体操作流程、会议联系人及联系方式，公告刊登的日期距本次股东大会的召开日期已达20日。 （二）本次股东大会的召开 本次股东大会现场会议于2024年5月16日15:00在山东省济南市高新区龙奥北路909号海信龙奥九号1号楼19层公司会议室如期召开。 本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的方式召开。本次股东大会网络投票通过上海证券交易所股东大会网络投票系统进行，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。 本所律师审核后认为，本次股东大会召集人资格合法、有效，公司在本次股东大会召开前20天刊登了会议通知，现场会议召开的时间、地点及会议内容与通知一致，网络投票的时间符合通知内容。本次股东大会召集、召开程序符合《公司法》《上市公司股东大会规则》等法律、法规、规章和其他规范性文件以及《公司章程》的有关规定。 二、出席本次股东大会会议人员的资格 （一）出席会议的股东及股东代理人 经核查，出席本次股东大会的股东及股东代理人共33人，代表有表决权股份33,571,740股，所持有表决权股份数占公司股份总数的45.9850%，其中：1、出席现场会议的股东及股东代理人 经核查出席本次股东大会的股东、股东代理人的身份证明、授权委托书及股东登记的相关材料，出席本次股东大会现场会议的股东及股东代表共8名，均为截至2024年5月13日下午收市时在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东，该等股东持有公司股份33,047,685股，占公司股份总数的45.2673% 。 经本所律师验证，上述股东、股东代理人均持有出席会议的合法证明，其出席会议的资格均合法有效。 2、参加网络投票的股东 本次股东大会通过网络投票系统进行有效表决的股东共计25人，代表有表决权股份524,055股，占公司股份总数的0.7177%。 通过网络投票系统进行投票的股东资格，由上海证券交易所身份验证机构验证其身份。 3、参加会议的中小投资者股东 通过现场和网络参加本次会议的中小投资者股东共计27人，代表有表决权股份545,367股，占公司有表决权股份总数的1.6245%。 （注：中小投资者，是指除以下股东之外的公司其他股东：公司实际控制人及其一致行动人；单独或者合计持有公司5%以上股份的股东；公司董事、监事、高级管理人员。） （二）出席会议的其他人员 经本所律师验证，出席及列席本次股东大会的其他人员为公司董事、监事及高级管理人员、公司聘请的律师，其出席会议的资格均合法有效。 本所律师审核后认为，公司本次股东大会出席人员资格符合《公司法》《股东大会规则》及《公司章程》的有关规定，合法有效。 三、本次股东大会审议的议案 经本所律师审核，公司本次股东大会审议的议案属于公司股东大会的职权范围，并且与召开本次股东大会的通知公告中所列明的审议事项相一致；本次股东大会现场会议未发生对通知的议案进行修改的情形。 四、本次股东大会的表决程序及表决结果 本次股东大会以现场表决和网络投票相结合的方式，对列入议程的议案进行了审议和表决，未以任何理由搁置或不予表决。经对现场投票与网络投票的表决结果合并统计，本次股东大会的表决结果如下： 1、审议通过《关于审议<兰剑智能科技股份有限公司2023年度董事会工作报告>的议案》 表决结果：同意33,361,533股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的99.3738%；反对205,869股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0.6132%；弃权4,338股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0.0130％。 2 < 2023 、审议通过《关于审议兰剑智能科技股份有限公司 年度监事会工 作报告>的议案》 表决结果：同意33,423,042股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的99.5570%；反对144,360股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0.4300%；弃权4,338股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0.0130％。 3、《关于审议<公司2023年年度报告>及其摘要的议案》 表决结果：同意33,423,042股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的99.5570%；反对144,360股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0.4300%；弃权4,338股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0.0130％。 4、审议通过《关于审议<兰剑智能科技股份有限公司2023年度财务决算报告>的议案》 表决结果：同意33,423,042股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的99.5570%；反对144,360股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0.4300%；弃权4,338股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0.0130％。 5、审议通过《关于审议公司2023年度利润分配预案及资本公积金转增股本方案的议案的议案》 表决结果：同意33,490,226股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的99.7571%；反对77,176股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0.2298%；弃权4,338股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0.0131％。 本议案对中小投资者进行了单独计票，其中：同意股数463,853股，占出席会议中小投资者有效表决权股份总数的85.0533%；反对股数77,176股，占出席会议中小投资者有效表决权股份总数的14.1512%；弃权股数4,338股，占出席会议中小投资者有效表决权股份总数的0.7955%。 6、审议通过《关于审议2024年度公司董事薪酬的议案》 表决结果：同意33,298,028股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的99.1846%；反对251,062股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0.7478%；弃权22,650股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0.0676％。 本议案对中小投资者进行了单独计票，其中：同意股数271,655股，占出席会议中小投资者有效表决权股份总数的49.8114%；反对股数251,062股，占出席会议中小投资者有效表决权股份总数的46.0354%；弃权股数22,650股，占出席会议中小投资者有效表决权股份总数的4.1532%。 7、审议通过《关于审议2024年度公司监事薪酬的议案》 表决结果：同意33,291,458股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的99.1651%；反对261,970股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0.7803%；弃权18,312股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0.0546％。 8、审议通过《关于续聘致同会计师事务所（特殊普通合伙）担任公司2024年度审计机构的议案》 表决结果：同意33,392,776股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的99.4669%；反对174,626股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0.5201%；弃权4,338股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0.0130％。 本议案对中小投资者进行了单独计票，其中：同意股数366,403股，占出席会议中小投资者有效表决权股份总数的67.1846%；反对股数174,626股，占出席会议中小投资者有效表决权股份总数的32.0199%；弃权股数4,338股，占出席会议中小投资者有效表决权股份总数的0.7955%。 9、审议通过《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》 表决结果：同意33,325,267股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的99.2658%；反对242,135股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0.7212%；弃权4,338股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0.0130％。 298,894 本议案对中小投资者进行了单独计票，其中：同意股数 股，占出席 会议中小投资者有效表决权股份总数的54.8060%；反对股数242,135股，占出席会议中小投资者有效表决权股份总数的44.3985%；弃权股数4,338股，占出席会议中小投资者有效表决权股份总数的0.7955%。 10、审议通过《关于提请股东大会授权董事会以简易程序向特定对象发行股票的议案》 表决结果：同意33,145,365股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的98.7299%；反对426,3750股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的1.2701%；弃权0股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0.0000％。 本议案对中小投资者进行了单独计票，其中：同意股数118,992股，占出席会议中小投资者有效表决权股份总数的21.8187%；反对股数426,375股，占出席会议中小投资者有效表决权股份总数的78.1813%；弃权股数0股，占出席会议中小投资者有效表决权股份总数的0.0000%。 11、审议通过《关于董事会换届暨选举第五届董事会非独立董事候选人的议案》 本议案实施累积投票，各候选人获得票数及当选情况如下： 11.01、选举吴耀华先生为公司第五届董事会非独立董事，得票数33,051,097票，中小投资者股东33,724票。 11.02、选举张小艺女士为公司第五届董事会非独立董事，得票数33,051,095票，中小投资者股东33,722票。 11.03、选举沈长鹏先生为公司第五届董事会非独立董事，得票数33,051,117票，中小投资者股东33,744票。 11.04、选举徐慧女士为公司第五届董事会非独立董事，得票数33,051,089票，中小投资者股东33,716票。 11.05、选举李天昉先生为公司第五届董事会非独立董事，得票数33,051,098票，中小投资者股东33,725票。 11.06、选举张贻弓先生为公司第五届董事会非独立董事，得票数33,048,700票，中小投资者股东31,327票。 12、审议通过《关于董事会换届暨选举第五届董事会独立董事候选人的议案》 本议案实施累积投票，各候选人获得票数及当选情况如下： 12.01、选举陶然女士为第五届董事会独立董事，得票数33,051,121票，中小投资者股东33,748票。 12.02、选举王玉燕女士为公司第五届董事会独立董事，得票数33,051,100票，中小投资者股东33,727票。 12.03、选举孙婕女士为公司第五届董事会独立董事，得票数33,051,101票，中小投资者股东33,728票。 13、审议通过《关于监事会换届暨选举第五届监事会非职工代表监事成员的议案》 本议案实施累积投票，各候选人获得票数及当选情况如下： 13.01 、选举孙东云女士为公司第五届监事会非职工代表监事，得票数 33,051,102票，中小投资者股东33,729票。 13.02、选举刘延红女士为公司第五届监事会非职工代表监事，得票数33,051,093票，中小投资者股东33,720票。 本所律师审核后认为，本次股东大会表决程序符合《公司法》《上市公司股东大会规则》等法律、法规、规章和其他规范性文件以及《公司章程》的有关规定，表决结果合法有效。 五、结论意见 综上所述，本所律师认为，公司本次股东大会的召集和召开程序、召集人资格、出席会议人员资格及表决程序等，均符合《公司法》《上市公司股东大会规则》等法律、法规、规章和其他规范性文件及《公司章程》的有关规定，本次股东大会的表决结果合法有效。 本法律意见书一式三份，经签字盖章后具有同等法律效力。 （以下无正文） 中财网
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