国联安匠心科技1个月滚动持有混合 (011599): 国联安匠心科技1个月滚动持有混合型证券投资基金基金产品资料概要更新
基金产品资料概要更新 编制日期：2024年4月22日 送出日期：2024年5月17日 本概要提供本基金的重要信息，是招募说明书的一部分。 作出投资决定前，请阅读完整的招募说明书等销售文件。 一、产品概况 国联安匠心科技1个月滚动 基金简称 基金代码 011599 持有混合 基金管理人 国联安基金管理有限公司 基金托管人 中国银行股份有限公司基金合同生效日 2021年5月18日 基金类型 混合型 交易币种 人民币 运作方式 普通开放式 开放频率 每个开放日 开始担任本基金基金经 2021年5月18日 理的日期 基金经理 潘明 证券从业日期 2009年8月1日 注：本基金对每份基金份额设定1个月的滚动运作期，运作期内该基金份额不办理赎回、转换转出等业务。 二、基金投资与净值表现 (一)投资目标与投资策略 投资目标 在严格控制基金资产投资风险的前提下，力争获得超越业绩比较基准的稳健回报。 本基金的投资范围主要为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票（包括中小板、创业板、存托凭证及其他经中国证监会核准或注册上市的股票）、港股通标的股票、债券（包括国债、政府机构债券、地方政府债券、金融债、企业债、公司债、公开发行的次级债、可转换债券（含分离交易可转债）、可交换债券、央行票据、短期融资券、超短期融资券、中期票据等）、资产支持证券、债券回购、同业存单、银行存款、货币市场工具、股指期货、股票期权以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会相关规定）。 本基金可根据相关法律法规和基金合同的约定，参与融资业务。 投资范围 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。 基金的投资组合比例为：本基金股票（含存托凭证）投资占基金资产的比例不低于60%，投资于科技主题相关的证券比例不低于非现金基金资产的80%；投资于港股通标的股票的比例占股票资产的0-50%；本基金每个交易日日终在扣除股指期货和股票期权合约需缴纳的交易保证金后，现金或到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的5%，其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。 如法律法规或监管机构以后变更投资品种的投资比例限制，基金管理人在履行适当程序后，可以调整上述投资品种的投资比例。 本基金根据宏观经济发展趋势、政策面因素、金融市场的利率变动和市场情绪，综 合运用定性和定量的方法，对股票、债券和现金类资产的预期收益风险及相对投资价值 进行评估，确定基金资产在股票、债券及现金类资产等资产类别的分配比例。在有效控 制投资风险的前提下，形成大类资产的配置方案。 主要投资策略 本基金投资策略的核心在于重点关注并跟踪具备较强盈利能力和可持续成长能力 的科技创新主题上市公司，挖掘其中具备核心竞争优势的个股，通过积极的股票选择， 采取以合理价格买入的投资方式，通过上市公司价值的回归或兑现，实现基金资产的长 期稳定增值。 业绩比较基准 沪深300指数×75%+上证国债指数×25% 本基金属于混合型证券投资基金，通常预期风险与预期收益水平高于货币市场基金 和债券型基金，低于股票型基金。 风险收益特征 本基金将投资港股通标的股票，需承担港股市场股价波动较大的风险、汇率风险、 港股通机制下交易日不连贯可能带来的风险以及境外市场的风险等风险。 注：敬请投资者阅读《招募说明书》及其更新相关章节了解详细情况。 (二)投资组合资产配置图表/区域配置图表(三)自基金合同生效以来/最近十年（孰短）基金每年的净值增长率及与同期业绩比较基准的比较图注：1.净值表现数据截止日为2023年12月31日。 2.本基金合同于2021年5月18日生效，合同生效当年净值增长率按实际存续期计算。 3.基金的过往业绩不代表未来表现。 三、投资本基金涉及的费用 (一)基金销售相关费用 以下费用在认购/申购/赎回基金过程中收取： 份额（S）或金额（M） 费用类型 收费方式/费率 备注 /持有期限（N） M＜100万元 1.50% 申购费 100万元≤M＜500万元 0.70% （前收费） M≥500万元 1,000元/笔 N＜30天 0.75% 赎回费 30天≤N＜180天 0.50% N≥180天 0% 注：敬请投资者阅读《招募说明书》及其更新及销售机构相关公告了解详细情况。 (二)基金运作相关费用 以下费用将从基金资产中扣除： 费用类别 收费方式/年费率或金额 收取方 管理费 1.20% 基金管理人和销售机构 托管费 0.20% 基金托管人 销售服务费 0.00% 销售机构 审计费用 50,000.00元 会计师事务所 信息披露费 80,000.00元 规定披露报刊 《基金合同》生效后与基金相关的律师费、诉讼费和仲裁费；基金份额持有人大会费用；基金的证券/期货交易费用；基金的银行汇划费用；账户开户、维护费用；因投资其他费用 港股通标的股票而产生的各项合理费用；按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。 注：本基金交易证券等产生的费用和税负，按实际发生额从基金资产扣除；基金整体承担费用，且年金额为预估值，最终实际金额以基金定期报告披露为准。 (三)基金运作综合费用测算 若投资者认购/申购本基金份额，在持有期间，投资者需支出的运作费率如下表：
四、风险揭示与重要提示 (一)风险揭示 本基金不提供任何保证。投资者可能损失投资本金。 本基金在投资运作过程中面临一定的市场风险、信用风险、管理风险、流动性风险、操作风险、合规性风险、其他风险及本基金特有的风险。 1．市场风险：本基金主要投资于证券期货市场，而证券期货市场价格因受到经济因素、政治因素、投资心理和交易制度等各种因素的影响而产生波动，使基金运作客观上面临一定的市场风险。 2．信用风险：信用风险主要指债券、资产支持证券、短期融资券等信用证券发行主体信用状况恶化，到期不能履行合约进行兑付的风险，另外，信用风险也包括证券交易对手因违约而产生的证券交割风险。 3．管理风险：基金管理人的专业技能、研究能力及投资管理水平直接影响到其对信息的占有、分析和对经济形势、证券价格走势的判断，进而影响基金的投资收益水平。同时，基金管理人的投资管理制度、风险管理和内部控制制度是否健全，能否有效防范道德风险和其他合规性风险，以及基金管理人的职业道德水平等，也会对基金的风险收益水平造成影响。 4．流动性风险：流动性风险是指基金管理人未能以合理价格及时变现基金资产以支付投资者赎回款项的风险。 5．操作风险：在基金的运作过程中，可能因内部控制存在缺陷或者人为因素造成操作失误或违反操作规程等引致的风险，或者技术系统的故障差错而影响交易的正常进行甚至导致基金份额持有人利益受到影响。这种风险可能来自基金管理人、基金托管人、基金登记机构、销售机构、证券交易所及其登记结算机构等。 6．合规性风险：合规风险指基金管理或运作过程中，违反国家法律、法规的规定，或者违反《基金合同》有关规定的风险。 7．其他风险：因本基金公司业务快速发展而在制度建设、人员配备、风险管理和内控制度等方面不完善而产生的风险；因金融市场危机、行业竞争压力可能产生的风险；战争、自然灾害等不可抗力因素的出现，可能严重影响证券/期货市场运行，导致本基金资产损失；其他意外导致的风险。 8．本基金特有的风险 （1）投资特定主题/对象/行业的风险 本基金投资于特定主题行业证券的比例不低于非现金基金资产的80%，因此，存在由于主题行业证券波动带来的投资风险。 （2）港股通标的股票的投资风险 本基金投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括内地与香港股票市场交易互联互通机制下允许买卖的规定范围内的香港联合交易所上市的股票，除与其他投资于内地市场股票的基金所面临的共同风险外，本基金还面临港股通机制下因投资环境、投资者结构、投资标的构成、市场制度以及交易规则等差异所带来的特有风险。 （3）资产支持证券的投资风险 本基金投资资产支持证券的风险包括：与基础资产相关的风险，主要包括特定原始权益人破产风险、现金流预测风险等与基础资产相关的风险；与资产支持证券相关的风险，主要包括资产支持证券信用增级措施相关风险、资产支持证券的利率风险、资产支持证券的流动性风险、评级风险等与资产支持证券相关的风险；其他风险，主要包括政策风险、税收风险、发生不可抗力事件的风险、技术风险和操作风险。 （4）股指期货的投资风险 本基金可投资于股指期货，股指期货作为一种金融衍生品，其所面临的风险包括杠杆风险、强制平仓风险、无法平仓风险、强行减仓风险、政策变化份风险、连带风险及合作方风险等。 （5）股票期权的投资风险 本基金可投资股票期权，可能引发如下风险：衍生品价格波动带来的市场风险；衍生品基础资产交易量大于市场可报价的交易量而产生的流动性风险；衍生品合约价格和标的指数价格之间的价格差的波动所造成基差风险；无法及时筹措资金满足建立或者维持衍生品合约头寸所要求的保证金而带来的保证金风险；交易对手不愿或无法履行契约而产生的信用风险；以及各类操作风险。 （6）存托凭证的投资风险 本基金可投资存托凭证，其面临的风险包括：价格大幅波动出现较大亏损的风险；与发行机制相关的风险；存托凭证持有人在分红派息、行使表决权等方面的特殊安排可能引发的风险；存托协议自动约束存托凭证持有人的风险；因多地上市造成价格差异以及波动的风险；存托凭证持有人权益被摊薄的风险；退市的风险；已在境外上市的基础证券发行人，在持续信息披露监管方面与境内可能存在差异的风险；境内外证券交易机制、法律制度、监管环境差异可能导致的其他风险。 （7）融资业务的风险 本基金可参与融资业务，其面临的风险包括：可能放大投资损失的风险；利率变动带来的成本加大风险；强制平仓风险；外部监管风险；流动性风险；交易对手违约产生的风险以及运作期到期日未赎回，自动进入下一运作期风险。 （8）实施侧袋机制的风险 启用侧袋机制后，侧袋账户份额将停止披露基金份额净值，并不得办理申购、赎回和转换，仅主袋账户份额正常开放赎回，因此启用侧袋机制时持有基金份额的持有人将在启用侧袋机制后同时持有主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额不能赎回，其对应特定资产的变现时间具有不确定性，最终变现价格也具有不确定性并且有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定资产的估值，基金份额持有人可能因此面临损失。 （9）运作期到期日未赎回，自动进入下一运作期风险 如果基金份额持有人在当期运作期到期日未申请赎回，则自该运作期到期日次一日起该基金份额进入下一个运作期。故投资者将面临在运作期到期前无法赎回的风险，以及错过运作期到期日以至未能赎回而进入下一运作期的风险。 (二)重要提示 中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。 基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人。 基金产品资料概要信息发生重大变更的，基金管理人将在三个工作日内更新，其他信息发生变更的，基金管理人每年更新一次。因此，本文件内容相比基金的实际情况可能存在一定的滞后，如需及时、准确获取基金的相关信息，敬请同时关注基金管理人发布的相关临时公告等。 五、其他资料查询方式 以下资料详见①本基金管理人网站：www.cpicfunds.com；②本基金管理人客户服务电话：021-38784766，400-7000-365（免长途话费）。 ● 基金合同、托管协议、招募说明书 ● 定期报告，包括基金季度报告、中期报告和年度报告 ● 基金份额净值 ● 基金销售机构及联系方式 ● 其他重要资料 六、其他情况说明 无。 中财网
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