首药控股(688197):中信建投证券股份有限公司关于首药控股（北京）股份有限公司股东向特定机构投资者询价转让股份相关资格的核查意见

时间：2024年05月17日 17:51:37 中财网

原标题:首药控股:中信建投证券股份有限公司关于首药控股（北京）股份有限公司股东向特定机构投资者询价转让股份相关资格的核查意见

中信建投证券股份有限公司 关于首药控股（北京）股份有限公司 股东向特定机构投资者询价转让股份 相关资格的核查意见 （北京市朝阳区安立路66号4号楼）
中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投证券”）受首药控股（北京）股份有限公司（以下简称“首药控股”）股东北京亦庄国际投资发展有限公司（以下简称“出让方”）委托，组织实施本次首药控股首发前股东向特定机构投资者询价转让（以下简称“本次询价转让”）。

根据《关于在上海证券交易所设立科创板并试点注册制的实施意见》《科创板上市公司持续监管办法（试行）》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司股东以向特定机构投资者询价转让和配售方式减持股份实施细则》（以下简称“《实施细则》”）等相关规定，中信建投证券对参与本次询价转让股东的相关资格进行核查，并出具本核查意见。

一、 本次询价转让的委托
中信建投证券收到出让方关于本次询价转让的委托，委托中信建投证券组织实施本次询价转让。

二、 关于参与本次询价转让股东相关资格的核查情况
（一） 核查过程
根据相关法规要求，中信建投证券对出让方的相关资格进行了核查。出让方已出具《关于向特定机构投资者询价转让首次公开发行前已发行股份出让方相关承诺及声明》。中信建投证券已于2024年5月15日完成出让方资格核查工作，对出让方进行访谈，并收集相关核查文件。此外，中信建投证券还通过公开信息渠道检索等手段对出让方资格进行了核查。

（二） 核查情况
1、 基本情况

企业名称	北京亦庄国际投 资发展有限公司	统一社会信 用代码	91110302684355290F
类型	有限责任公司 (国有独资)	成立日期	2009年2月6日
注册地址	北京市北京经济技术开发区荣华中路22号院1号楼25层2501

经营范围	投资管理、投资咨询；自有办公用房出租。（市场主体依法自主选择经营项 目，开展经营活动；依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容 开展经营活动；不得从事国家和本市产业政策禁止和限制类项目的经营活 动。）

中信建投证券核查了北京亦庄国际投资发展有限公司提供的工商登记文件并对企业人员访谈，北京亦庄国际投资发展有限公司不存在营业期限届满、股东决定解散、因合并或分立而解散、因违反法律法规或其他规范性文件被依法吊销营业执照、被责令关闭或者被撤销、因不能清偿到期债务被宣告破产等根据国家法律、行政法规、规范性文件以及公司章程规定应当终止的情形。北京亦庄国际投资发展有限公司为合法存续的有限责任公司。

2、 北京亦庄国际投资发展有限公司未违反关于股份减持的各项规定或者关于持股期限的承诺。

3、 北京亦庄国际投资发展有限公司非首药控股的控股股东或实际控制人。

4、 北京亦庄国际投资发展有限公司无违反《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》相关规定的情况。

5、 拟转让股份不存在被质押、司法冻结等权利受限情形。

6、 北京亦庄国际投资发展有限公司不存在违反国有资产管理相关规定的情形。

三、 核查意见
中信建投证券对出让方工商登记文件、公开渠道信息进行核查，并对企业人员进行访谈和要求出具承诺函，经核查认为：本次询价转让的出让方符合《实施细则》等法律法规要求的主体资格，出让方不存在《实施细则》第十一条规定的：“（一）参与转让的股东是否违反关于股份减持的各项规定或者关于持股期限的承诺；（二）参与转让的股东是否存在本细则第五条、第六条规定的情形；（三）拟转让股份是否存在被质押、司法冻结等权利受限情形；（四）参与转让的股东是否违反国有资产管理相关规定；（五）本所要求核查的其他事项。”等禁止性情形。

综上，中信建投证券认为：北京亦庄国际投资发展有限公司符合参与本次询价转让的条件。


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