华厦眼科(301267):中国国际金融股份有限公司关于华厦眼科医院集团股份有限公司2023年度持续督导跟踪报告
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时间：2024年05月17日 18:45:28 中财网 |
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原标题:
华厦眼科:中国国际金融股份有限公司关于
华厦眼科医院集团股份有限公司2023年度持续督导跟踪报告
中国国际金融股份有限公司
关于
华厦眼科医院集团股份有限公司
2023年度持续督导跟踪报告
| 保荐人名称：中国国际金融股份有限公司 | 被保荐公司简称：华厦眼科 |
| 保荐代表人姓名：沈俊 | 联系电话：010 65051166 |
| 保荐代表人姓名：赵冀 | 联系电话：010 65051166 |
一、保荐工作概述
| 项 目 | 工作内容 |
| 1.公司信息披露审阅情况 | |
| （1）是否及时审阅公司信息披露文件 | 是 |
| （2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 | 0次 |
| 2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况 | |
| （1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不
限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管
理制度、内控制度、内部审计制度、关联交易制度） | 是 |
| （2）公司是否有效执行相关规章制度 | 是 |
| 3.募集资金监督情况 | |
| （1）查询公司募集资金专户次数 | 12次（每月一次） |
| （2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件
一致 | 是 |
| 4.公司治理督导情况 | |
| （1）列席公司股东大会次数 | 未列席，已事前审阅相关会议文件 |
| （2）列席公司董事会次数 | 未列席，已事前审阅相关会议文件 |
| （3）列席公司监事会次数 | 未列席，已事前审阅相关会议文件 |
| 5.现场检查情况 | |
| （1）现场检查次数 | 1次 |
| （2）现场检查报告是否按照本所规定报送 | 是 |
| 项 目 | 工作内容 |
| （3）现场检查发现的主要问题及整改情况 | 核查期间，公司实际控制人、董事长苏庆
灿先生因个人原因被上海市监察委员会实
施留置。截至本报告披露日，公司未收到
有权机关对公司的任何调查或配合调查文
件。公司已对经营管理相关事项做出妥善
安排，除苏庆灿先生外的公司其他全部董
事、监事、高级管理人员目前均正常履职，
公司生产经营及管理情况正常。 |
| 6.发表专项意见情况 | |
| （1）发表专项意见次数 | 11次 |
| （2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 | 不适用 |
| 7.向本所报告情况（现场检查报告除外） | |
| （1）向本所报告的次数 | 0次 |
| （2）报告事项的主要内容 | 不适用 |
| （3）报告事项的进展或者整改情况 | 不适用 |
| 8．关注职责的履行情况 | |
| （1）是否存在需要关注的事项 | 否 |
| （2）关注事项的主要内容 | 不适用 |
| （3）关注事项的进展或者整改情况 | 不适用 |
| 9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 | 是 |
| 10.对上市公司培训情况 | |
| （1）培训次数 | 1次 |
| （2）培训日期 | 2023年 4月 20日 |
| （3）培训的主要内容 | 重点介绍上市公司募集资金管理、董监高
任职行为规范、短线交易、内幕交易等相
关内容，并通过案例方式加深对相关规则
制度的理解。 |
| 11.其他需要说明的保荐工作情况 | 无 |
二、保荐人发现公司存在的问题及采取的措施
| 事 项 | 存在的问题 | 采取的措施 |
| 1.信息披露 | 无 | 不适用 |
| 2.公司内部制度的建立和执行 | 无 | 不适用 |
| 3．“三会”运作 | 无 | 不适用 |
| 事 项 | 存在的问题 | 采取的措施 |
| 4.控股股东及实际控制人变动 | 无 | 不适用 |
| 5.募集资金存放及使用 | 报告期内，公司由于财务人员
操作不当，存在误将公司自有
资金由一般户转入募集资金专
户的情形。截至本报告披露日，
前述资金已转出募集资金专
户。 | 公司已督促相关人员加强学
习，同时组织相关部门和人
员加强学习《募集资金管理
办法》等相关证券监管法规
和规章制度，杜绝类似情况
的发生。 |
| 6.关联交易 | 公司于 2024年 4月 24日召开
第三届董事会第六次会议及第
三届监事会第六次会议，审议
通过了《关于预计 2024年度日
常关联交易及补充确认 2023
年度日常关联交易的议案》，对
2023年度日常关联交易进行
了补充确认。 | 公司在发现应提前提交审议
而未及时履行审议程序的关
联交易后，第一时间与各关
联方进行了沟通确认，并对
公司相关人员及相关关联方
进行了批评教育，公司已再
次向持有公司 5%以上股份
的股东、公司董事、监事、
高级管理人员等关联人及公
司各有关部门、子公司进行
宣导教育，并执行多项进一
步规范关联交易的措施。 |
| 7.对外担保 | 无 | 不适用 |
| 8.购买、出售资产 | 无 | 不适用 |
| 9.其他业务类别重要事项（包括
对外投资、风险投资、委托理财、
财务资助、套期保值等） | 无 | 不适用 |
| 10．发行人或者其聘请的中介机
构配合保荐工作的情况 | 无 | 不适用 |
| 11.其他（包括经营环境、业务发
展、财务状况、管理状况、核心
技术等方面的重大变化情况） | 无 | 不适用 |
三、公司及股东承诺事项履行情况
| 公司及股东承诺事项 | 是否履行承诺 | 未履行承诺的原因及解决措施 |
| 1.关于股份限售的承诺 | 是 | 不适用 |
| 2.关于股份减持的承诺 | 是 | 不适用 |
| 3.关于同业竞争、关联交易、资金占
用方面的承诺 | 是 | 不适用 |
| 4.关于稳定股价的承诺 | 是 | 不适用 |
| 公司及股东承诺事项 | 是否履行承诺 | 未履行承诺的原因及解决措施 |
| 5.关于未履行承诺事项约束措施的
承诺 | 是 | 不适用 |
| 6.关于首次公开发行股票填补被摊
薄即期回报相关措施及承诺 | 是 | 不适用 |
| 7.关于股东股权清晰的承诺 | 是 | 不适用 |
| 8.关于不存在欺诈发行上市行为的
承诺函 | 是 | 不适用 |
| 9.关于利润分配的承诺 | 是 | 不适用 |
| 10.关于招股说明书及其他信息披露
资料真实性、准确性、完整性的承诺 | 是 | 不适用 |
四、其他事项
| 报告事项 | 说明 |
| 1.保荐代表人变更及其理由 | 无 |
| 2.报告期内中国证监会和本所对保荐人
或者其保荐的公司采取监管措施的事项
及整改情况 | 自 2023年 1月 1日至 2023年 12月 31日，中金公司受
到中国证监会和深圳证券交易所监管措施的具体情况
如下：
1、2023年 11月 14日，中金公司收到深圳证券交易所
出具的《监管函》（深圳函[2023]775号），因中金公
司作为某公司债券的受托管理人未勤勉尽责，深圳证券
交易所对中金公司采取书面警示的自律监管措施。
2、2023年 11月 16日，中金公司收到中国证监会广东
监管局出具的《行政监管措施决定书》（[2023]145号）
因中金公司作为某公司债券的受托管理人未勤勉尽责
中国证监会广东监管局对中金公司及相关责任人员采
取了监管谈话的行政监管措施。
截至本报告出具日，中金公司就前述监管措施已经积极
推进了相关整改。 |
| 3.其他需要报告的重大事项 | 无 |
（以下无正文，为《中国国际金融股份有限公司关于
华厦眼科医院集团股份有限公司 2023年度持续督导跟踪报告》之签字盖章页）
保荐代表人： ________________ ________________ 沈 俊 赵 冀
中国国际金融股份有限公司
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