广信材料(300537):金圆统一证券有限公司关于江苏广信感光新材料股份有限公司2023年年度持续督导跟踪报告

时间：2024年05月17日 18:56:03 中财网

原标题:广信材料:金圆统一证券有限公司关于江苏广信感光新材料股份有限公司2023年年度持续督导跟踪报告

金圆统一证券有限公司
关于江苏广信感光新材料股份有限公司
2023年年度持续督导跟踪报告

保荐机构名称：金圆统一证券有限公司	被保荐公司简称：广信材料（300537）
保荐代表人姓名：侯陆方	联系电话：0592-3117999
保荐代表人姓名：杨建华	0592-3117999 联系电话：

一、保荐工作概述

项目	工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件	是
2 （）未及时审阅公司信息披露文件的次数	0 次
2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
1 （）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不 限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管 理制度、内控制度、内部审计制度、关联交易制度）	是
2 （）公司是否有效执行相关规章制度	是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数	1次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件 一致	结合募投项目的实际建设情况和投资 进度，公司募集资金投资项目进展落后 于《江苏广信感光新材料股份有限公司 向特定对象发行A股股票募集说明书 （注册稿）》中披露的预期项目建设进 2024 1 24 度。具体详见 年月 日公告之《金 圆统一证券有限公司关于江苏广信感 光新材料股份有限公司募集资金投资 项目延期的核查意见》
4.公司治理督导情况
1 （）列席公司股东大会次数	1 次
（2）列席公司董事会次数	0次
（3）列席公司监事会次数	0次
5. 现场检查情况
（1）现场检查次数	0次
（2）现场检查报告是否按照交易所规定报送	不适用
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况	不适用
6. 发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数	3次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见	不适用
7. 向交易所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向交易所报告的次数	0次
（2）报告事项的主要内容	不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况	不适用
8．关注职责的履行情况
1 （）是否存在需要关注的事项	无
（2）关注事项的主要内容	不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况	不适用
9. 保荐业务工作底稿记录、保管是否合规	是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数	1次
（2）培训日期	2023年12月22日
（3）培训的主要内容	重点介绍了募集资金使用与管理要求、 持续督导募集资金相关处罚案例、研发 投入监管要求、上市公司现金分红新 规、信息披露要求、廉洁从业客户宣导 等相关内容，并结合相关案例进行讲解
11.其他需要说明的保荐工作情况	无

二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施

事项	存在的问题	采取的措施
1.信息披露	无	不适用
2. 公司内部制度的建立和执行	无	不适用
3．“三会”运作	无	不适用
4. 控股股东及实际控制人变动	无	不适用
5.募集资金存放及使用	无	不适用
6.关联交易	无	不适用
7.对外担保	无	不适用
8.收购、出售资产	无	不适用
9. 其他业务类别重要事项（包括对外投资、风险 投资、委托理财、财务资助、套期保值等）	无	不适用
10．发行人或者其聘请的中介机构配合保荐工作 的情况	无	不适用
11.其他（包括经营环境、业务发展、财务状况、 管理状况、核心技术等方面的重大变化情况）	无	不适用

三、公司及股东承诺事项履行情况

公司及股东承诺事项	是否履行承诺	未履行承诺的原因 及解决措施
1.发行前股东所持股份的限售安排、自愿锁定的 承诺	是	不适用
2. 关于信息披露真实、准确、完整的承诺	是	不适用
3.关于填补被摊薄即期回报的承诺	是	不适用
4. 避免同业竞争的承诺	是	不适用
5.关于减少和避免关联交易的承诺	是	不适用
6.关于股权激励相关的承诺	是	不适用
7. 向特定对象发行股票，发行对象认购的股份自 发行结束之日起6个月内不得转让	是	不适用

四、其他事项

报告事项	说明
1. 保荐代表人变更及其理由	无
2.持续督导期内中国证监会和交易所对保荐机构 或者其保荐的公司采取监管措施的事项及整改 情况	无
3.其他需要报告的重大事项	无

（以下无正文）

（本页无正文，为《金圆统一证券有限公司关于江苏广信感光新材料股份有限公司 2023年年度持续督导跟踪报告》之签字盖章页）


保荐代表人：
侯陆方 杨建华




金圆统一证券有限公司
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