威腾电气(688226):上海市锦天城律师事务所关于威腾电气集团股份有限公司2023年年度股东大会的法律意见书
地址：上海市浦东新区银城中路501号上海中心大厦9/11/12层 电话：021-20511000 传真：021-20511999 邮编：200120 上海市锦天城律师事务所 关于威腾电气集团股份有限公司 2023年年度股东大会的法律意见书 致：威腾电气集团股份有限公司 上海市锦天城律师事务所（以下简称“本所”）接受威腾电气集团股份有限公司（以下简称“公司”）委托，就公司召开2023年年度股东大会（以下简称“本次股东大会”）的有关事宜，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《上市公司股东大会规则》等法律、法规和其他规范性文件以及《威腾电气集团股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的有关规定，出具本法律意见书。 为出具本法律意见书，本所及本所律师依据《律师事务所从事证券法律业务管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则》等规定，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，对本次股东大会所涉及的相关事项进行了必要的核查和验证，审查了本所认为出具该法律意见书所需审查的相关文件、资料，并参加了公司本次股东大会的全过程。本所保证本法律意见书所认定的事实真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并愿意承担相应法律责任。 鉴此，本所律师根据上述法律、法规及规范性文件的要求，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，现出具法律意见如下： 一、本次股东大会召集人资格及召集、召开的程序 经核查，公司本次股东大会是由公司董事会召集召开。公司董事会于 2024年4月26日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）发布了《威腾电气集团股份有限公司关于召开2023年年度股东大会的通知》。上述公告列明了本次股东大会的召开时间、地点、召开方式、会议期限、出席对象、会议议题等事项，公告刊登的日期距本次股东大会的召开日期已达20日。 本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的方式：现场会议于2024年5月17日15点00分在江苏省扬中市新坝科技园南自路1号威腾电气会议室召开，公司部分董事、监事、高级管理人员通过视频会议方式参加了本次会议。本次股东大会网络投票的时间为2024年5月17日至2024年5月17日，采用上海证券交易所股东大会网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。 经本所律师核查，本次股东大会召集人资格合法、有效，本次股东大会召集、召开程序符合《公司法》《上市公司股东大会规则》等法律、法规和其他规范性文件以及《公司章程》的有关规定。 二、出席本次股东大会会议人员的资格 1、出席会议的股东及股东代理人 经核查，出席本次股东大会的股东及股东代理人共32名，代表有表决权股份95,604,051股，所持有表决权股份数占公司股份总数的61.0863%，其中： （1）出席现场会议的股东及股东代理人 根据公司出席会议股东签名、股东代理人签名及授权委托书，现场出席本次股东大会的股东及股东代理人共6名，代表有表决权的股份81,738,400股，占公司股份总数的52.2268%。 经本所律师核查，上述股东、股东代理人均持有出席会议的合法证明，其出席会议的资格均合法有效。 （2）参加网络投票的股东 根据上海证券交易所交易系统和互联网投票系统统计并经公司确认，本次股东大会通过网络投票系统进行有效表决的股东共计 26名，代表有表决权股份13,865,651股，占公司股份总数的8.8595%。 以上通过网络投票系统进行投票的股东资格，由网络投票系统提供机构上证所信息网络有限公司验证其身份。 （3）参加会议的中小股东 通过现场和网络参加本次会议的中小投资者股东共计27名，代表有表决权股份1,160,185股，占公司有表决权股份总数的0.7413%。 （注：中小投资者，是指除以下股东之外的公司其他股东：公司实际控制人及其一致行动人；单独或者合计持有公司5%以上股份的股东；公司董事、监事、高级管理人员。） 2、出席会议的其他人员 经本所律师核查，出席本次股东大会的其他人员为公司董事、监事和高级管理人员，其出席会议的资格均合法有效。 经本所律师核查，公司本次股东大会出席人员资格均合法有效。 三、本次股东大会审议的议案 经本所律师核查，公司本次股东大会审议的议案属于公司股东大会的职权范围，并且与召开本次股东大会的通知公告中所列明的审议事项相一致；本次股东大会现场会议未发生对通知的议案进行修改的情形。 按照本次股东大会的议程及审议事项，本次股东大会审议并以现场投票和网络投票表决的方式，通过了如下决议： 1、审议通过《关于2023年年度报告及其摘要的议案》； 表决结果（含网络投票）： 同意：95,604,051股，占有效表决权股份总数的100%；反对：0股，占有效表决权股份总数的0%；弃权：0股，占有效表决权股份总数的0%。 中小股东表决情况： 同意：1,160,185股，占参会中小股东所持有效表决权股份总数的100%；反对：0股，占参会中小股东所持有效表决权股份总数的0%；弃权：0股，占参会中小股东所持有效表决权股份总数的0%。 2、审议通过《关于2023年度董事会工作报告的议案》； 表决结果（含网络投票）： 同意：95,604,051股，占有效表决权股份总数的100%；反对：0股，占有效表决权股份总数的0%；弃权：0股，占有效表决权股份总数的0%。 中小股东表决情况： 同意：1,160,185股，占参会中小股东所持有效表决权股份总数的100%；反对：0股，占参会中小股东所持有效表决权股份总数的0%；弃权：0股，占参会中小股东所持有效表决权股份总数的0%。 3、审议通过《关于2023年度利润分配预案的议案》； 表决结果（含网络投票）： 同意：95,604,051股，占有效表决权股份总数的100%；反对：0股，占有效表决权股份总数的0%；弃权：0股，占有效表决权股份总数的0%。 中小股东表决情况： 同意：1,160,185股，占参会中小股东所持有效表决权股份总数的100%；反对：0股，占参会中小股东所持有效表决权股份总数的0%；弃权：0股，占参会中小股东所持有效表决权股份总数的0%。 4、审议通过《关于2023年度财务决算报告的议案》； 表决结果（含网络投票）： 同意：95,604,051股，占有效表决权股份总数的100%；反对：0股，占有效表决权股份总数的0%；弃权：0股，占有效表决权股份总数的0%。 中小股东表决情况： 同意：1,160,185股，占参会中小股东所持有效表决权股份总数的100%；反对：0股，占参会中小股东所持有效表决权股份总数的0%；弃权：0股，占参会中小股东所持有效表决权股份总数的0%。 5、审议通过《关于2024年度财务预算报告的议案》； 表决结果（含网络投票）： 同意：95,604,051股，占有效表决权股份总数的100%；反对：0股，占有效表决权股份总数的0%；弃权：0股，占有效表决权股份总数的0%。 中小股东表决情况： 同意：1,160,185股，占参会中小股东所持有效表决权股份总数的100%；反对：0股，占参会中小股东所持有效表决权股份总数的0%；弃权：0股，占参会中小股东所持有效表决权股份总数的0%。 6、审议通过《关于2024年度预计为全资及控股子公司提供授信担保的议案》； 表决结果（含网络投票）： 同意：95,604,051股，占有效表决权股份总数的100%；反对：0股，占有效表决权股份总数的0%；弃权：0股，占有效表决权股份总数的0%。 中小股东表决情况： 同意：1,160,185股，占参会中小股东所持有效表决权股份总数的100%；反对：0股，占参会中小股东所持有效表决权股份总数的0%；弃权：0股，占参会中小股东所持有效表决权股份总数的0%。 本项议案为股东大会特别决议事项，已经出席本次股东大会的股东及股东代理人所持表决权的三分之二以上同意通过。 7、审议通过《关于2024年度申请使用综合授信额度的议案》； 表决结果（含网络投票）： 同意：95,604,051股，占有效表决权股份总数的100%；反对：0股，占有效表决权股份总数的0%；弃权：0股，占有效表决权股份总数的0%。 中小股东表决情况： 同意：1,160,185股，占参会中小股东所持有效表决权股份总数的100%；反对：0股，占参会中小股东所持有效表决权股份总数的0%；弃权：0股，占参会中小股东所持有效表决权股份总数的0%。 8、审议通过《关于公司及子公司向特定银行申请综合授信额度的议案》； 表决结果（含网络投票）： 同意：95,604,051股，占有效表决权股份总数的100%；反对：0股，占有效表决权股份总数的0%；弃权：0股，占有效表决权股份总数的0%。 中小股东表决情况： 同意：1,160,185股，占参会中小股东所持有效表决权股份总数的100%；反对：0股，占参会中小股东所持有效表决权股份总数的0%；弃权：0股，占参会中小股东所持有效表决权股份总数的0%。 9、审议通过《关于开展套期保值业务的议案》； 表决结果（含网络投票）： 同意：95,604,051股，占有效表决权股份总数的100%；反对：0股，占有效表决权股份总数的0%；弃权：0股，占有效表决权股份总数的0%。 中小股东表决情况： 同意：1,160,185股，占参会中小股东所持有效表决权股份总数的100%；反对：0股，占参会中小股东所持有效表决权股份总数的0%；弃权：0股，占参会中小股东所持有效表决权股份总数的0%。 10、审议通过《关于2024年度董事薪酬方案的议案》； 表决结果（含网络投票）： 关联股东蒋文功、江苏威腾投资管理有限公司、镇江博爱投资有限公司回避本项表决。出席本次会议的非关联股东中同意：23,866,051股，占有效表决权股份总数的100%；反对：0股，占有效表决权股份总数的0%；弃权：0股，占有效表决权股份总数的0%。 中小股东表决情况： 同意：1,160,185股，占参会中小股东所持有效表决权股份总数的100%；反对：0股，占参会中小股东所持有效表决权股份总数的0%；弃权：0股，占参会中小股东所持有效表决权股份总数的0%。 11、审议通过《关于2024年度监事薪酬的议案》； 表决结果（含网络投票）： 同意：95,604,051股，占有效表决权股份总数的100%；反对：0股，占有效表决权股份总数的0%；弃权：0股，占有效表决权股份总数的0%。 中小股东表决情况： 同意：1,160,185股，占参会中小股东所持有效表决权股份总数的100%；反对：0股，占参会中小股东所持有效表决权股份总数的0%；弃权：0股，占参会中小股东所持有效表决权股份总数的0%。 12、审议通过《关于2023年度监事会工作报告的议案》； 表决结果（含网络投票）： 同意：95,604,051股，占有效表决权股份总数的100%；反对：0股，占有效表决权股份总数的0%；弃权：0股，占有效表决权股份总数的0%。 中小股东表决情况： 同意：1,160,185股，占参会中小股东所持有效表决权股份总数的100%；反对：0股，占参会中小股东所持有效表决权股份总数的0%；弃权：0股，占参会中小股东所持有效表决权股份总数的0%。 经本所律师核查，本次股东大会表决程序及表决结果符合《公司法》《上市公司股东大会规则》等法律、法规和其他规范性文件以及《公司章程》的有关规定，会议通过的上述决议合法有效。 五、结论意见 综上所述，本所律师认为，公司2023年年度股东大会的召集和召开程序、召集人资格、出席会议人员资格、会议表决程序及表决结果等事宜，均符合《公司法》《上市公司股东大会规则》等法律、法规和其他规范性文件及《公司章程》的有关规定，本次股东大会通过的决议合法有效。 （以下无正文） 中财网
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