中锐股份(002374):上海市锦天城律师事务所关于山东中锐产业发展股份有限公司2023年年度股东大会的法律意见书
地址：上海市浦东新区银城中路 501号上海中心大厦 9/11/12层 电话：021-20511000 传真：021-20511999 邮编：200120 上海市锦天城律师事务所 关于山东中锐产业发展股份有限公司 2023年年度股东大会的 法律意见书 致：山东中锐产业发展股份有限公司 上海市锦天城律师事务所（以下简称“本所”）接受山东中锐产业发展股份有限公司（以下简称“公司”）委托，就公司召开2023年年度股东大会（以下简称“本次股东大会”）的有关事宜，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《上市公司股东大会规则》等法律、法规、规章和其他规范性文件以及《山东中锐产业发展股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的有关规定，出具本法律意见书。 为出具本法律意见书，本所及本所律师依据《律师事务所从事证券法律业务管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等规定，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，对本次股东大会所涉及的相关事项进行了必要的核查和验证，核查了本所认为出具本法律意见书所需的相关文件、资料，并参加了公司本次股东大会的全过程。本所保证本法律意见书所认定的事实真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并愿意承担相应法律责任。 本所同意将本法律意见书与本次股东大会的决议一并进行公告，并依法对发表的法律意见承担相应法律责任。 鉴此，本所律师根据上述法律、法规、规章及规范性文件的要求，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，现出具法律意见如下： 一、 本次股东大会召集人资格及召集、召开的程序 （一）本次股东大会的召集 经核查，公司本次股东大会由公司董事会召集。2024年4月19日，公司召开第六届董事会第九次会议，决议召集本次股东大会。 公司于2024年4月20日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）发出了《山东中锐产业发展股份有限公司关于召开2023年年度股东大会的通知》，前述会议通知载明了本次股东大会的召集人、召开日期和时间（包括现场会议日期、时间和网络投票日期、时间）、召开方式、股权登记日、出席对象、会议地点、会议审议事项、现场会议登记方法、参加网络投票的具体操作流程、会议联系人及联系方式。其中，公告刊登的日期距本次股东大会的召开日期已达20日。 （二）本次股东大会的召开 本次股东大会现场会议于2024年5月17日下午14:00在苏州市唯亭街道九章路68号中锐具美大厦如期召开。 本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的方式召开。本次股东大会通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为2024年5月17日，其中，通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为2024年5月17日上午9:15～9:25，9:30～11:30，下午13:00～15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为2024年5月17日上午9:15至下午15:00期间的任意时间。 本所律师审核后认为，本次股东大会召集人资格合法、有效，本次股东大会召集、召开程序符合《公司法》、《上市公司股东大会规则》等法律、法规、规章和其他规范性文件以及《公司章程》的有关规定。 二、 出席本次股东大会会议人员的资格 （一）出席会议的股东及股东代理人 经核查，出席本次股东大会的股东及股东代理人共18人，代表有表决权股份227,749,510股，所持有表决权股份数占公司股份总数的20.9337%，其中： 1、出席现场会议的股东及股东代理人 经核查出席本次股东大会的股东、股东代理人的身份证明、授权委托书及股东登记的相关材料，出席本次股东大会现场会议的股东及股东代表共5名，均为截至2024年5月10日下午收市时在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的公司股东，该等股东持有公司股份198,303,123股，占公司股份总数的18.2272%。 经本所律师验证，上述股东、股东代理人均持有出席会议的合法证明，其出席会议的资格均合法有效。 2、参加网络投票的股东 根据网络投票系统提供机构深圳证券信息有限公司提供的数据，本次股东大会通过网络投票系统进行有效表决的股东共计 13人，代表有表决权股份29,446,387股，占公司股份总数的2.7066%。 以上通过网络投票系统进行投票的股东资格，由网络投票系统提供机构深圳证券信息有限公司验证其身份。 3、参加会议的中小投资者股东 通过现场和网络参加本次会议的中小投资者股东共计17人，代表有表决权股份34,925,731股，占公司有表决权股份总数的3.2102%。 （注：中小投资者，是指除以下股东之外的公司其他股东：公司实际控制人及其一致行动人；单独或者合计持有公司 5%以上股份的股东；公司董事、监事、高级管理人员。） （二）出席会议的其他人员 经本所律师验证，出席及列席本次股东大会的其他人员为公司董事、监事及高级管理人员、公司聘请的见证律师，其出席会议的资格均合法有效。 本所律师审核后认为，公司本次股东大会出席人员资格符合《公司法》、《上市公司股东大会规则》及《公司章程》的有关规定，合法有效。 三、 本次股东大会审议的议案 经本所律师审核，公司本次股东大会审议的议案属于公司股东大会的职权范围，并且与召开本次股东大会的通知公告中所列明的审议事项相一致；本次股东大会存在增加临时议案的情形，具体如下： 持有公司 17.7235%股份的股东苏州睿畅投资管理有限公司（以下简称“苏州睿畅”）于 2024年 4月 28日向公司董事会书面提请增加《关于延长公司向特定对象发行 A股股票股东大会决议有效期的议案》《关于提请股东大会延长授权董事会全权办理公司向特定对象发行 A股股票相关事宜有效期的议案》作为临时提案提交公司 2023年年度股东大会进行审议。 根据《公司法》《公司章程》的规定：单独或者合计持有公司 3%以上股份的股东，可以在股东大会召开 10日前提出临时提案并书面提交召集人。召集人应当在收到提案后 2日内发出股东大会补充通知，公告临时提案的内容。 经核查，苏州睿畅直接持有公司 17.7235%的股份，临时提案提出的日期为距本次股东大会召开日期 10日前，公司在收到临时提案后于 2024年 4月 30日发出《山东中锐产业发展股份有限公司关于2023年年度股东大会增加临时提案暨召开2023年年度股东大会的补充通知》并公告了临时提案内容。临时提案程序符合相关规定。 四、 本次股东大会的表决程序及表决结果 本次股东大会以现场表决和网络投票相结合的方式，对列入议程的议案进行了审议和表决，未以任何理由搁置或不予表决。经对现场投票与网络投票的表决结果合并统计，本次股东大会的表决结果如下： 1、 审议通过《2023年度董事会工作报告》 表决结果： 同意227,383,610股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的99.8393%；反对200,100股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0.0879%；弃权165,800股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0.0728%。 其中，中小投资者股东表决情况为：同意34,559,831股，占出席会议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的98.9523%；反对200,100股，占出席会议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的0.5729%；弃权165,800股，占出席会议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的0.4747%。 2、 审议通过《2023年度监事会工作报告》 表决结果： 同意227,383,610股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的99.8393%；反对200,100股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0.0879%；弃权165,800股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0.0728%。 其中，中小投资者股东表决情况为：同意34,559,831股，占出席会议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的98.9523%；反对200,100股，占出席会议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的0.5729%；弃权165,800股，占出席会议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的0.4747%。 3、 审议通过《2023年年度报告全文及摘要》 表决结果： 同意227,383,610股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的99.8393%；反对200,100股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0.0879%；弃权165,800股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0.0728%。 其中，中小投资者股东表决情况为：同意34,559,831股，占出席会议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的98.9523%；反对200,100股，占出席会议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的0.5729%；弃权165,800股，占出席会议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的0.4747%。 4、 审议通过《2023年度财务决算报告》 表决结果： 同意227,383,610股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的99.8393%；反对200,100股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0.0879%；弃权165,800股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0.0728%。 其中，中小投资者股东表决情况为：同意34,559,831股，占出席会议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的98.9523%；反对200,100股，占出席会议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的0.5729%；弃权165,800股，占出席会议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的0.4747%。 5、 审议通过《2023年度利润分配预案》 表决结果： 同意227,383,610股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的99.8393%；反对200,100股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0.0879%；弃权165,800股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0.0728%。 其中，中小投资者股东表决情况为：同意34,559,831股，占出席会议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的98.9523%；反对200,100股，占出席会议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的0.5729%；弃权165,800股，占出席会议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的0.4747%。 6、 审议通过《关于续聘会计师事务所的议案》 表决结果： 同意227,383,610股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的99.8393%；反对200,100股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0.0879%；弃权165,800股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0.0728%。 其中，中小投资者股东表决情况为：同意34,559,831股，占出席会议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的98.9523%；反对200,100股，占出席会议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的0.5729%；弃权165,800股，占出席会议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的0.4747%。 7、 审议通过《关于 2024年度向银行等金融机构申请融资的议案》 表决结果： 同意227,383,610股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的99.8393%；反对200,100股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0.0879%；弃权165,800股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0.0728%。 其中，中小投资者股东表决情况为：同意34,559,831股，占出席会议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的98.9523%；反对200,100股，占出席会议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的0.5729%；弃权165,800股，占出席会议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的0.4747%。 8、 审议通过《关于董事、监事薪酬方案的议案》 表决结果： 同意227,355,810股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的99.8271%；反对227,900股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0.1001%；弃权165,800股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0.0728%。 其中，中小投资者股东表决情况为：同意34,532,031股，占出席会议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的98.8728%；反对227,900股，占出席会议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的0.6525%；弃权165,800股，占出席会议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的0.4747%。 9、 审议通过《关于 2024年度公司提供担保额度预计的议案》 表决结果： 同意227,383,610股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的99.8393%；反对200,100股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0.0879%；弃权165,800股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0.0728%。 其中，中小投资者股东表决情况为：同意34,559,831股，占出席会议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的98.9523%；反对200,100股，占出席会议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的0.5729%；弃权165,800股，占出席会议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的0.4747%。 10、 审议通过《关于 2024年度子公司为公司提供担保额度预计的议案》 表决结果： 同意227,355,810股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的99.8271%；反对227,900股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0.1001%；弃权165,800股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0.0728%。 其中，中小投资者股东表决情况为：同意34,532,031股，占出席会议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的98.8728%；反对227,900股，占出席会议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的0.6525%；弃权165,800股，占出席会议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的0.4747%。 11、 审议通过《关于 2024年度日常关联交易预计的议案》 表决结果： 同意34,559,831股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的98.9523%；反对200,100股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0.5729%；弃权165,800股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0.4747%。关联股东苏州睿畅回避表决。 其中，中小投资者股东表决情况为：同意34,559,831股，占出席会议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的98.9523%；反对200,100股，占出席会议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的0.5729%；弃权165,800股，占出席会议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的0.4747%。 12、 审议通过《关于公司未弥补亏损超过股本总额三分之一的议案》 表决结果： 同意227,383,610股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的99.8393%；反对200,100股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0.0879%；弃权165,800股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0.0728%。 其中，中小投资者股东表决情况为：同意34,559,831股，占出席会议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的98.9523%；反对200,100股，占出席会议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的0.5729%；弃权165,800股，占出席会议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的0.4747%。 13、 审议通过《关于股东大会授权董事会以简易程序向特定对象发行股票的议案》 表决结果： 同意227,383,610股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的99.8393%；反对200,100股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0.0879%；弃权165,800股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0.0728%。 其中，中小投资者股东表决情况为：同意34,559,831股，占出席会议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的98.9523%；反对200,100股，占出席会议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的0.5729%；弃权165,800股，占出席会议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的0.4747%。 14、 审议通过《关于延长公司向特定对象发行 A股股票股东大会决议有效期的议案》 表决结果： 同意34,532,031股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的98.8728%；反对227,900股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0.6525%；弃权165,800股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0.4747%。关联股东苏州睿畅回避表决。 其中，中小投资者股东表决情况为：同意34,532,031股，占出席会议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的98.8728%；反对227,900股，占出席会议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的0.6525%；弃权165,800股，占出席会议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的0.4747%。 15、 审议通过《关于提请股东大会延长授权董事会全权办理公司向特定对象发行 A股股票相关事宜有效期的议案》 表决结果： 同意34,532,031股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的98.8728%；反对227,900股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0.6525%；弃权165,800股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0.4747%。关联股东苏州睿畅回避表决。 其中，中小投资者股东表决情况为：同意34,532,031股，占出席会议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的98.8728%；反对227,900股，占出席会议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的0.6525%；弃权165,800股，占出席会议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的0.4747%。 本所律师审核后认为，本次股东大会表决程序符合《公司法》、《上市公司股东大会规则》等法律、法规、规章和其他规范性文件以及《公司章程》的有关规定，表决结果合法有效。 五、 结论意见 综上所述，本所律师认为，公司 2023年年度股东大会的召集和召开程序、召集人资格、出席会议人员资格及表决程序等，均符合《公司法》《上市公司股东大会规则》等法律、法规、规章和其他规范性文件及《公司章程》的有关规定，本次股东大会的表决结果合法有效。 本法律意见书一式三份，经签字盖章后具有同等法律效力。 （以下无正文） (本页无正文，为《上海市锦天城律师事务所关于山东中锐产业发展股份有限公司 2023年年度股东大会的法律意见书》之签署页) 上海市锦天城律师事务所 经办律师： 杨依见 负责人： 经办律师： 沈国权 孙 佳 年 月 日 上海·杭州·北京·深圳·苏州·南京·重庆·成都·太原·香港·青岛·厦门·天津·济南·合肥·郑州·福州·南昌·西安·广州·长春·武汉·乌鲁木齐 地 址: 上海市浦东新区银城中路501号上海中心大厦9/11/12层，邮编:200120 中财网
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