四方新材(605122):泰和泰（重庆）律师事务所关于重庆四方新材股份有限公司2023年年度股东大会之法律意见书
关于 重庆四方新材股份有限公司 2023年年度股东大会 之 法律意见书 （2024）泰律意字（四方新材）第 001号 致：重庆四方新材股份有限公司 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、 中国证券监督管理委员会《上市公司股东大会规则》（以下简称“《股东大会规则》”）《律师事务所从事证券法律业务管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则》等现行有效的法律、行政法规和其他规范性文件以及《重庆四方新材股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定，泰和泰（重庆）律师事务所（以下简称“本所”）接受重庆四方新材股份有限公司（以下简称“公司”）的委托，指派本所律师出席公司2023年年度股东大会（以下简称“本次股东大会”），对本次股东大会的合法性进行见证，依法出具本法律意见书。 本法律意见书仅供本次股东大会之目的使用，本所及本所律师同 意本法律意见书随同公司本次股东大会决议及其他信息披露资料一 并公告。 本法律意见书仅就本次股东大会的召集、召开程序、出席本次股 《公司法》《股东大会规则》等现行有效的法律、行政法规和其他规范性文件以及《公司章程》的规定发表意见，并不对审议的议案内容以及议案所表述的事实或数据的真实性、合法性及准确性发表意见。 鉴于此，本所律师根据上述法律、行政法规及规范性文件的要求， 按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，现出具如下法律意见： 一、本次股东大会的召集、召开程序及召集人资格 1.经核查，公司于2024年4月27日在《上海证券报》《中国证 券报》《证券时报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上公告了《重庆四方新材股份有限公司关于召开 2023年年度股东大会的 通知》（以下简称“《会议通知》”），该通知公告了本次股东大会的召开时间、地点、审议事项、投票注意事项、会议出席对象、会议登记办法等事项。 根据《会议通知》，本次股东大会审议议案为： （1）《2023年度董事会工作报告》； （2）《2023年度监事会工作报告》； （3）《2023年年度报告及摘要的议案》； （4）《2023年度财务决算方案》； （5）《2024年度财务预算方案》； （6）《2023年度利润分配预案》； （7）《关于公司2024年度申请银行综合授信的议案》； （8）《关于公司2024年度担保预计的议案》； （9）《关于2024年度开展应收账款保理业务的议案》； （10）《关于授权公司管理层竞买矿产资源的的议案》； （11）《关于董事、监事2023年度薪酬发放情况及2024年度薪 酬方案的议案》； （12）《关于修订《公司章程》的议案》； （13）《关于续聘2024年度审计机构的议案》； （14）《关于选举独立董事的议案》。 本次股东大会的现场会议于2024年5月17日14 点 00 分在重 庆市南岸区复兴街 9 号中讯时代 25 层多功能厅召开，会议由公司 董事长李德志先生主持。经本所律师核查，本次股东大会召开的实际时间、地点、方式及审议事项与《会议通知》所载明的相关内容一致。 2.经核查，本次股东大会采取网络投票和现场投票相结合的方式 召开，2024年5月17日公司通过上交所股东大会网络投票系统和互 联网投票平台向社会公众股东提供了网络形式的投票平台。 3.经核查，本次股东大会的召集人为公司董事会。 本所律师核查后认为，本次股东大会召集、召开程序及召集人资 格符合《公司法》《股东大会规则》等法律、行政法规和其他规范性文件以及《公司章程》的相关规定，合法、有效。 二、出席本次股东大会的人员资格 （一）出席本次股东大会的股东 根据本所律师核查的本次股东大会股权登记日的股东名册及出 席本次股东大会现场会议的股东的授权委托书及个人身份证明，出席本次股东大会现场会议的股东及股东授权代表共 13名，代表有表决 权的股份109,659,920股，占公司总股本的63.6248%。 根据上交所信息网络有限公司提供的数据，本次股东大会参加网 络投票的股东共5名，代表有表决权的股份4,818,120股，占公司总 股本的2.7955%。通过网络投票系统参加表决的股东资格，其身份已 经由上交所信息网络有限公司进行认证。 经核查，上述股东及授权代表均持有出席会议的合法证明，其出 席会议的资格均合法、有效。 （二）出席本次股东大会的其他人员 经核查，出席本次股东大会的其他人员为公司董事、监事、高级 管理人员以及本所律师。 本所律师认为，根据《公司法》《股东大会规则》等法律、行政 法规和其他规范性文件以及《公司章程》规定，上述人员具备出席本次股东大会的资格，其出席会议的资格合法、有效。 三、本次股东大会的表决程序和表决结果 （一）本次股东大会的表决程序 本次股东大会的股东依据《股东大会规则》和《公司章程》规定 的程序，就《会议通知》中列明的议案以记名投票表决方式进行表决。 经核查，出席公司本次股东大会现场会议的股东及授权代表就 《会议通知》中列明的事项以现场记名投票方式进行了表决，本所律师、股东代表及监事代表对现场记名投票进行了计票和监票，并当场公布了表决结果。本次股东大会的网络投票情况，以上交所信息网络有限公司提供的投票统计结果为准。 （二）本次股东大会的表决结果 1.《2023年度董事会工作报告》 同意109,611,340股，占出席会议股东所持有表决权股份总数的 99.9556%；反对 48,580股，占出席会议股东所持有表决权股份总数 的 0.0444%；弃权 0股，占出席会议股东所持有表决权股份总数的 0.0000%。 其中，出席本次股东大会的中小投资者表决情况如下：同意 4,769,640股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的 98.9917%；反对 48,580股，占出席会议中小投资者所持有表决权股 份总数的1.0083%；弃权0股，占出席会议中小投资者所持有表决权 股份总数的0.0000% 2.《2023年度监事会工作报告》 同意109,611,340股，占出席会议股东所持有表决权股份总数的 99.9556%；反对 48,580股，占出席会议股东所持有表决权股份总数 的 0.0444%；弃权 0股，占出席会议股东所持有表决权股份总数的 0.0000%。 其中，出席本次股东大会的中小投资者表决情况如下：同意 4,769,640股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的 98.9917%；反对 48,580股，占出席会议中小投资者所持有表决权股 份总数的1.0083%；弃权0股，占出席会议中小投资者所持有表决权 股份总数的0.0000% 3.《2023年年度报告及摘要的议案》 同意109,611,340股，占出席会议股东所持有表决权股份总数的 99.9556%；反对 48,580股，占出席会议股东所持有表决权股份总数 的 0.0444%；弃权 0股，占出席会议股东所持有表决权股份总数的 0.0000%。 其中，出席本次股东大会的中小投资者表决情况如下：同意 4,769,640股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的 98.9917%；反对 48,580股，占出席会议中小投资者所持有表决权股 份总数的1.0083%；弃权0股，占出席会议中小投资者所持有表决权 股份总数的0.0000% 4.《2023年度财务决算方案》 同意109,605,300股，占出席会议股东所持有表决权股份总数的 99.9501%；反对 54,620股，占出席会议股东所持有表决权股份总数 的 0.0499%；弃权 0股，占出席会议股东所持有表决权股份总数的 0.0000%。 其中，出席本次股东大会的中小投资者表决情况如下：同意 4,763,600股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的 98.8663%；反对 54,620股，占出席会议中小投资者所持有表决权股 份总数的1.1337%；弃权0股，占出席会议中小投资者所持有表决权 股份总数的0.0000%。 5.《2024年度财务预算方案》 同意109,605,300股，占出席会议股东所持有表决权股份总数的 99.9501%；反对 54,620股，占出席会议股东所持有表决权股份总数 的 0.0499%；弃权 0股，占出席会议股东所持有表决权股份总数的 0.0000%。 其中，出席本次股东大会的中小投资者表决情况如下：同意 4,763,600股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的 98.8663%；反对 54,620股，占出席会议中小投资者所持有表决权股 份总数的1.1337%；弃权0股，占出席会议中小投资者所持有表决权 股份总数的0.0000%。 6.《2023年度利润分配预案》 同意109,611,340股，占出席会议股东所持有表决权股份总数的 99.9556%；反对 48,580股，占出席会议股东所持有表决权股份总数 的 0.0444%；弃权 0股，占出席会议股东所持有表决权股份总数的 0.0000%。 其中，出席本次股东大会的中小投资者表决情况如下：同意 4,769,640股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的 98.9917%；反对 48,580股，占出席会议中小投资者所持有表决权股 份总数的1.0083%；弃权0股，占出席会议中小投资者所持有表决权 股份总数的0.0000%。 7.《关于公司2024年度申请银行综合授信的议案》 同意109,611,340股，占出席会议股东所持有表决权股份总数的 99.9556%；反对 48,580股，占出席会议股东所持有表决权股份总数 的 0.0444%；弃权 0股，占出席会议股东所持有表决权股份总数的 0.0000%。 其中，出席本次股东大会的中小投资者表决情况如下：同意 4,769,640股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的 98.9917%；反对 48,580股，占出席会议中小投资者所持有表决权股 份总数的1.0083%；弃权0股，占出席会议中小投资者所持有表决权 股份总数的0.0000%。 8.《关于公司2024年度担保预计的议案》 同意109,605,300股，占出席会议股东所持有表决权股份总数的 99.9501%；反对 54,620股，占出席会议股东所持有表决权股份总数 的 0.0499%；弃权 0股，占出席会议股东所持有表决权股份总数的 0.0000%。 其中，出席本次股东大会的中小投资者表决情况如下：同意 4,763,600股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的 98.8663%；反对 54,620股，占出席会议中小投资者所持有表决权股 份总数的1.1337%；弃权0股，占出席会议中小投资者所持有表决权 股份总数的0.0000%。 9.《关于2024年度开展应收账款保理业务的议案》 同意109,611,340股，占出席会议股东所持有表决权股份总数的 99.9556%；反对 48,580股，占出席会议股东所持有表决权股份总数 的 0.0444%；弃权 0股，占出席会议股东所持有表决权股份总数的 0.0000%。 其中，出席本次股东大会的中小投资者表决情况如下：同意 4,769,640股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的 98.9917%；反对 48,580股，占出席会议中小投资者所持有表决权股 份总数的1.0083%；弃权0股，占出席会议中小投资者所持有表决权 股份总数的0.0000%。 10.《关于授权公司管理层竞买矿产资源的的议案》 同意109,605,300股，占出席会议股东所持有表决权股份总数的 99.9501%；反对 54,620股，占出席会议股东所持有表决权股份总数 的 0.0499%；弃权 0股，占出席会议股东所持有表决权股份总数的 0.0000%。 其中，出席本次股东大会的中小投资者表决情况如下：同意 4,763,600股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的 98.8663%；反对 54,620股，占出席会议中小投资者所持有表决权股 份总数的1.1337%；弃权0股，占出席会议中小投资者所持有表决权 股份总数的0.0000%。 11.《关于董事、监事2023年度薪酬发放情况及2024年度薪酬 方案的议案》 同意 5,043,600股，占出席会议股东所持有表决权股份总数的 98.9286%；反对 54,620股，占出席会议股东所持有表决权股份总数 的 1.0714%；弃权 0股，占出席会议股东所持有表决权股份总数的 0.0000%。 其中，出席本次股东大会的中小投资者表决情况如下：同意 4,763,600股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的 98.8663%；反对 54,620股，占出席会议中小投资者所持有表决权股 份总数的1.1337%；弃权0股，占出席会议中小投资者所持有表决权 股份总数的0.0000%。 就本议案的审议，关联股东未参与投票，已回避表决。 12.《关于修订《公司章程》的议案》 同意109,605,300股，占出席会议股东所持有表决权股份总数的 99.9501%；反对 54,620股，占出席会议股东所持有表决权股份总数 的 0.0499%；弃权 0股，占出席会议股东所持有表决权股份总数的 0.0000%。本议案为特别决议议案，已经通过出席会议股东所持有表 决权股份总数的2/3以上通过。 其中，出席本次股东大会的中小投资者表决情况如下：同意 4,763,600股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的 98.8663%；反对 54,620股，占出席会议中小投资者所持有表决权股 份总数的1.1337%；弃权0股，占出席会议中小投资者所持有表决权 股份总数的0.0000%。 13.《关于续聘2023年度审计机构的议案》 同意109,611,340股，占出席会议股东所持有表决权股份总数的 99.9556%；反对 48,580股，占出席会议股东所持有表决权股份总数 的 0.0444%；弃权 0股，占出席会议股东所持有表决权股份总数的 0.0000%。 其中，出席本次股东大会的中小投资者表决情况如下：同意 4,769,640股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的 98.9917%；反对 48,580股，占出席会议中小投资者所持有表决权股 份总数的1.0083%；弃权0股，占出席会议中小投资者所持有表决权 股份总数的0.0000%。 14.《关于选举独立董事的议案》 本议案新选举独立董事张玉娟女士得票109,610,300票，得票数 占出席会议有效表决权的比例99.9547%。 其中，出席本次股东大会的中小投资者投票情况如下：新选举独 立董事张玉娟女士得票4,768,600票，得票数占出席会议中小投资者 表决权的比例98.9701%。 经核查，本次股东大会审议及表决事项与《会议通知》中列明的 议案一致，且均获得通过；未出现修改原议案、提出新议案以及对《会议通知》未列明事项进行表决的情形。 本所律师核查后认为，本次股东大会的表决程序和表决结果符合 《公司法》《股东大会规则》等法律、行政法规和其他规范性文件及《公司章程》的规定，表决程序和表决结果合法、有效。 四、结论意见 基于上述事实，本所及本所律师认为，公司本次股东大会的召集、 召开程序、召集人资格、出席本次股东大会的人员资格、表决程序及表决结果等相关事宜符合《公司法》《股东大会规则》等法律、行政法规和其他规范性文件及《公司章程》的规定。公司本次股东大会决议合法、有效。 本法律意见书经本所经办律师签字并加盖泰和泰（重庆）律师事 务所公章后具有法律效力。 本法律意见书正本一式贰份，具有同等法律效力。 （以下无正文） 中财网
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