爱柯迪(600933):第五期股票期权激励计划第三个行权期行权条件成就
爱柯迪股份有限公司 关于第五期股票期权激励计划第三个行权期行权条 件成就的的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： ? 股票期权拟行权数量：1,389.00万股。 ? 行权股票来源：向激励对象定向发行公司A股普通股。 ? 本次行权事宜需在有关机构办理相关手续结束后方可行权，届时公司将另行公告。 一、已履行的决策程序和信息披露情况 1、2020年 4月 13日，公司召开第二届董事会第十七次会议，会议审议通过《关于<爱柯迪股份有限公司第五期股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于<爱柯迪股份有限公司第五期股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》及《关于提请股东大会授权董事会办理公司第五期股票期权激励计划相关事宜的议案》，公司独立董事对本次激励计划的相关议案发表了独立意见。 2、2020年 4月 13日，公司召开第二届监事会第十五次会议，审议通过了《关于<爱柯迪股份有限公司第五期股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于<爱柯迪股份有限公司第五期股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于<爱柯迪股份有限公司第五期股票期权激励计划授予激励对象名单>的议案》。 3、2020年 4月 17日至 2020年 4月 26日，公司对激励对象的名单在公司的任何异议。2020年 4月 28日，公司监事会披露了《关于第五期股票期权激励计划激励对象名单的审核及公示情况说明》。 4、2020年 5月 7日，公司召开 2019年年度股东大会，审议通过了《关于<爱柯迪股份有限公司第五期股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于<爱柯迪股份有限公司第五期股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》及《关于提请股东大会授权董事会办理公司第五期股票期权激励计划相关事宜的议案》，并披露了《关于第五期股票期权激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告》。 5、2020年 5月 22日，公司召开了第二届董事会第二十次会议和第二届监事会第十八次会议，审议通过《关于向激励对象授予第五期股票期权的议案》，公司独立董事对相关事项发表了独立意见，监事会对本次授予股票期权的激励对象名单及授予安排等相关事项进行了核实。 6、根据《爱柯迪股份有限公司第五期股票期权激励计划（草案）》，并经中国证券登记结算有限责任公司上海分公司审核确认，公司已于 2020年 7月 1日完成公司激励计划的授予登记工作。 7、2022年 6月 15日，公司召开了第三届董事会第八次会议和第三届监事会第八次会议，审议通过《关于调整第五期股票期权激励计划行权价格及注销部分股票期权的议案》、《关于第五期股票期权激励计划第一个行权期满足行权条件的议案》，公司独立董事对相关事项发表了独立意见，监事会对本次调整、注销、可行权的激励对象名单及行权安排等相关事项进行了核实。 8、2022年 7月 13日，公司披露了《关于第五期股票期权激励计划第一个行权期第一次行权结果暨股份上市的公告》。公司第五期股票期权激励计划第一个行权期第一次行权的激励对象为 568人，行权股票数量为 1,713.02万股，上市流通时间 2022年 7月 15日。2022年 11月 26日，公司披露了《关于第四期限制性股票与股票期权激励计划第三个行权期行权及第五期股票期权激励计划第一个行权期第二次行权结果暨股份上市的公告》。公司第五期股票期权激励计划第一个行权期第二次行权的激励对象为 101人，行权股票数量为 200.50万股，上市流通时间 2022年 12月 1日。 9、2023年 5月 22日，公司召开了第三届董事会第十六次会议和第三届监事会第十五次会议，审议通过《关于调整第五期股票期权激励计划行权价格及注销部分股票期权的议案》、《关于第五期股票期权激励计划第二个行权期满足行权条件的议案》，公司独立董事对相关事项发表了独立意见，监事会对本次调整、注销、可行权的激励对象名单及行权安排等相关事项进行了核实。 10、2023年 6月 29日，公司披露了《关于第五期股票期权激励计划第二个行权期第一次行权结果暨股份上市的公告》。公司第五期股票期权激励计划第二个行权期第一次行权的激励对象为 545人，行权股票数量为 1,282.03万股，上市流通时间 2023年 7月 4日。2023年 12月 12日，公司披露了《关于第五期股票期权激励计划第二个行权期第二次行权结果暨股份上市的公告》。公司第五期股票期权激励计划第二个行权期第二次行权的激励对象为 49人，行权股票数量为113.51万股，上市流通时间 2023年 12月 15日。 11、2024年 5月 17日，公司召开了第三届董事会第二十六次会议和第三届监事会第二十二次会议，审议通过《关于注销第五期股票期权激励计划部分股票期权的议案》、《关于第五期股票期权激励计划第三个行权期满足行权条件的议案》，公司薪酬与考核委员会审议通过了上述议案，监事会对本次注销、可行权的激励对象名单及行权安排等相关事项进行了核实。 二、关于第五期股票期权激励计划第三个行权期的行权条件已成就的说明 （一）等待期即将届满 《爱柯迪股份有限公司第五期股票期权激励计划（草案）》（以下简称“《第五期激励计划》”）授予的股票期权等待期分别为自授予之日起 24个月、36个月、48个月。激励对象根据本激励计划获授的股票期权不得转让、用于担保或偿还债务。公司第五期股票期权激励计划授予日为 2020年 5月 22日，至 2024年 5月 21日，该批股票期权第三个等待期即将届满。 （二）行权条件已达成 根据公司《第五期激励计划》，行权期内，同时满足下列条件时，激励对象获授的股票期权方可行权：
综上所述，公司《第五期激励计划》第三个行权期条件已经成就。本次实施的股权激励计划的相关内容与已披露的激励计划不存在差异。根据公司 2019年年度股东大会对董事会的授权，同意按照《第五期激励计划》的规定为符合条件的激励对象办理授予股票期权第三个行权期行权的相关事宜。 三、本次可行权的激励对象及可行权股票数量 （一）本次可行权的激励对象人数为：553名 （二）本次可行权的股票期权数量为：1,389.00万份，占公司目前股本总额的 1.44% （三）本次股票期权行权及上市流通具体情况如下：
（1）上述任何一名激励对象通过全部有效的股权激励计划获授的本公司股票均未超过公司股本总额的 1%。公司全部有效的激励计划所涉及的标的股票总数累计不超过公司股本总额的 10%。 （2）本激励计划激励对象不包括独立董事、监事及单独或合计持有公司 5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女。 （3）2023年 5月，深圳市银宝山新压铸科技有限公司更名为爱柯迪（深圳）精密部件有限公司。 （4）截止目前公司总股本为 963,594,253股。 （四）行权价格：9.55元/股。 （五）行权方式：批量行权 （六）行权安排： 在可行权日内，若达到本激励计划规定的行权条件，激励对象应自等待期届满之日起的 36个月内分三期行权。本激励计划授予的股票期权的行权期及各期行权时间安排如下表所示：
1、公司符合《管理办法》等法律、法规以及《第五期激励计划》规定的实施股权激励计划的情形，公司具备实施股权激励计划的主体资格，未发生《第五期激励计划》中规定的不得行权的情形。 2、授予全部激励对象不存在最近 12个月内被证券交易所认定为不适当人选的情形、最近 12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选的情形、最近 12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施的情形、《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形和法律法规规定不得参与上市公司股权激励的情形，其作为公司本次可行权的激励对象主体资格合法、有效。 3、公司 2023年公司营业收入为 595,727.70万元，较 2018年、2019年营业收入平均值256,705.91万元增长132.07%，实际增长率≥30.00%，满足行权条件。 4、公司依据《爱柯迪股份有限公司第五期股票期权激励计划实施考核管理办法》等相关绩效考核办法对全体可行权激励对象在考核年度内进行了工作绩效考核，委员会对该考核结果予以审核，确认可行权激励对象在本次考核年度内个人绩效考核结果情况如下： 553名激励对象绩效考核结果为“A”，本期可行权当年计划行权额度的 100%。 5、公司有关《第五期激励计划》授予和行权程序未违反有关法律、法规及《第五期激励计划》的规定，未侵犯公司及全体股东的利益，没有损害公司及公司股东尤其是中小股东的利益。 6、本次行权有利于加强公司与激励对象之间的紧密联系，强化共同持续发展的理念，激励长期价值的创造，有利于促进公司的长期稳定发展。 综上，我们认为：公司第五期股票期权激励计划第三个行权期的行权条件已经成就，同意将本议案提交公司董事会审议。 五、监事会对激励对象名单的核实情况 公司监事会对本次激励计划第三个行权期行权条件成就的激励对象名单进行了核查，认为：公司第五期股票期权激励计划第三个行权期行权条件成就的激励对象范围与股东大会批准的激励对象名单相符，激励对象考核结果真实、有效，满足第五期股票期权激励计划等规定的第三个行权期行权条件。公司对各激励对象第三个行权期行权安排未违反有关法律、法规的规定，不存在侵害公司及全体股东利益的情形。监事会同意公司对符合行权条件的激励对象按规定行权，并为其办理相应的行权手续。 六、法律意见书的结论性意见 上海市通力律师事务所对公司第五期股票期权激励计划第三个行权期行权条件成就事项出具了法律意见书，认为：截至本法律意见书出具之日，本次激励计划第三个行权期的相关行权条件均已满足, 已履行的程序符合《公司法》《证券法》《管理办法》以及《激励计划》的相关规定。 七、备查文件 1、第三届董事会第二十六次会议决议； 2、第三届监事会第二十二次会议决议； 3、第三届董事会薪酬与考核委员会第九会议决议； 4、上海市通力律师事务所关于爱柯迪股份有限公司第五期股票期权激励计划注销部分股票期权以及第三个行权期行权条件成就事项的法律意见书。 特此公告。 爱柯迪股份有限公司 董事会 2024年 5月 18日 中财网
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