冠中生态(300948):上海锦天城（青岛）律师事务所关于青岛冠中生态股份有限公司2023年年度股东大会的法律意见书
电话：0532-55769166 传真：0532-55769155 邮编：266071 上海锦天城（青岛）律师事务所 关于青岛冠中生态股份有限公司 2023年年度股东大会的 法律意见书 致青岛冠中生态股份有限公司： 上海锦天城（青岛）律师事务所（以下简称“本所”）接受青岛冠中生态股份有限公司（以下简称“公司”或“冠中生态”）的委托，指派王蕊、毕明玉律师出席了公司于 2024年 5月 17日召开的 2023年年度股东大会（以下简称“本次股东大会”）。现根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）和《上市公司股东大会规则》（以下简称“《股东大会规则》”）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2号——创业板上市公司规范运作》等法律、行政法规、规范性文件以及《青岛冠中生态股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定，对本次股东大会会议的召集、召开程序是否符合法律、行政法规、规范性文件和《公司章程》的规定，出席会议人员的资格、召集人资格是否合法有效，表决程序与表决结果是否合法有效出具本法律意见书。 为出具本法律意见书，本所律师对本次股东大会所涉及的事项进行了审查，查阅了本所律师认为出具本法律意见书所必须查阅的文件、资料，并对有关问题进行了必要的核查和验证。 本所同意将本法律意见书与本次股东大会的决议一并进行公告，并依法对发表的法律意见承担相应法律责任。 本所律师根据对有关事实的了解及对法律的理解，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，出具法律意见如下： 一、本次股东大会的召集与召开程序 （一）本次股东大会的召集 2024年 4月 24日，公司召开第四届董事会第十六次会议，决议召集本次股东大会。 2023年 4月 26日，公司董事会通过巨潮资讯网发出了《关于召开 2023年年度股东大会的通知》，前述会议通知载明了本次股东大会的召集人、召开日期和时间（包括现场会议日期、时间和网络投票日期、时间）、召开方式、股权登记日、出席对象、会议地点、会议审议事项、现场会议登记方式、参加网络投票的具体操作流程、会议联系人及联系方式以及“截至 2024年 5月 10日（星期五）下午收市时在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的本公司全体股东均有权出席本次会议并参加表决。因故不能亲自出席会议的股东可委托代理人代为出席并参加表决（授权委托书格式附后），该股东代理人不必是本公司股东”的文字说明。 （二）本次股东大会的召开 本次股东大会的现场会议依照前述公告于 2024年 5月 17日下午 14:30在青岛市崂山区游云路 6号青岛冠中生态股份有限公司会议室如期召开。本次股东大会由公司董事长李春林先生主持。 本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的方式召开。本次股东大会通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为 2024年 5月 17日 9:15至 9:25，9:30至 11:30，13:00至 15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为 2024年 5月 17日 9:15-15:00。 经本所律师核查，公司董事会依据《公司法》等法律、法规、规范性文件和《公司章程》的有关规定召集本次股东大会，并在规定的期限在《公司章程》指定的信息披露媒体对本次股东大会召开的时间和地点、会议召集人、出席对象、审议议案、会议登记办法等事项进行了充分披露，本次股东大会会议召开的实际时间、地点及其他事项与《关于召开 2023年年度股东大会的通知》所披露的一致。 综上，本所律师认为，本次股东大会的召集与召开程序符合《公司法》《股东大会规则》及《公司章程》的规定。 二、本次股东大会的召集人及出席会议人员的资格 （一）本次股东大会由公司董事会召集。 （二）出席本次股东大会的人员 经核查出席本次股东大会的股东、股东代理人的身份证明、授权委托书及股东登记的相关材料，出席本次股东大会现场会议的股东及股东代表共 5名，均为截至 2024年 5月 10日下午收市时在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的全体普通股股东，该等股东持有公司股份 71,207,700股，占公司有表决权股份总数的 51.37%（截至股权登记日，公司总股本 140,016,059 股， 其中公司回购专用证券账户持有公司股票 1,388,450股， 根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 9号——回购股份》的有关规定，上市公司回购专用账户中的股份，不享有股东大会表决权，因此公司有表决权股份总数为 138,627,609股）。 根据深圳证券信息有限公司提供的统计结果，通过网络投票方式参加本次股东大会的股东共计 5名，代表股份数 9,879,550股，占公司有表决权股份总数的 7.13%。上述参加网络投票的股东资格已经深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统认证。 据此，本次股东大会出席现场会议以及通过网络投票的股东及股东代表共计 10名，代表股份数 81,087,250股，占公司有表决权股份总数的 58.49%。其中，通过现场和网络参加本次会议的中小投资者共计 6人，拥有及代表的股份为10,737,250股，占公司有表决权股份总数的 7.75%。 （三）出席及列席本次股东大会现场会议的还有公司部分董事、监事、高级管理人员及本所律师。 经本所律师核查，本次股东大会的召集人及出席人员的资格符合《公司法》、《股东大会规则》及《公司章程》的有关规定，合法有效。 三、本次股东大会的议案 本次股东大会审议了如下议案： 1、《关于<2023年年度报告>及其摘要的议案》 2、《关于<2023年度董事会工作报告>的议案》 3、《关于<2023年度监事会工作报告>的议案》 4、《关于<2023年度财务决算报告>及<2024年度财务预算方案>的议案》 5、《关于 2023年度利润分配预案的议案》 6、《关于续聘公司 2024年度审计机构的议案》 7、《关于 2024年度董事薪酬方案的议案》 8、《关于 2024年度监事薪酬方案的议案》 9、《关于公司 2024年度向银行等金融机构申请综合授信额度并接受关联方担保的议案》 10、《关于补选公司第四届董事会非独立董事候选人的议案》 11、《关于制定<会计师事务所选聘制度>的议案》 经本所律师核查，本次股东大会审议议案与股东大会通知中列明的议案一致，本次股东大会不存在修改股东大会通知中已列明议案情形。 四、本次股东大会的表决程序与表决结果 本次股东大会以现场投票和网络投票相结合的方式，对列入议程的议案进行了审议和表决，未以任何理由搁置或不予表决。其中出席本次会议现场会议的股东以书面投票方式对议案进行了逐项表决；并由股东代表、监事及本所律师共同进行计票、监票。本次会议网络投票结束后，深圳证券信息有限公司向公司提供了本次股东大会网络投票的表决权数和表决结果统计数。 经对现场投票与网络投票的表决结果合并统计，表决结果如下： 1、《关于<2023年年度报告>及其摘要的议案》 表决结果：同意 81,078,350股，占出席会议股东所持有效表决权股份的99.99%；反对 8,900股，占出席会议股东所持有效表决权股份的 0.01%；弃权 0股。 其中，中小投资者表决情况为：同意 10,728,350股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份的 99.92%；反对 8,900股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份的 0.08%；弃权 0股。 2、《关于<2023年度董事会工作报告>的议案》 表决结果：同意 81,078,350股，占出席会议股东所持有效表决权股份的99.99%；反对 8,900股，占出席会议股东所持有效表决权股份的 0.01%；弃权 0股。 其中，中小投资者表决情况为：同意 10,728,350股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份的 99.92%；反对 8,900股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份的 0.08%；弃权 0股。 3、《关于<2023年度监事会工作报告>的议案》 表决结果：同意 81,078,350股，占出席会议股东所持有效表决权股份的99.99%；反对 8,900股，占出席会议股东所持有效表决权股份的 0.01%；弃权 0股。 其中，中小投资者表决情况为：同意 10,728,350股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份的 99.92%；反对 8,900股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份的 0.08%；弃权 0股。 4、《关于<2023年度财务决算报告>及<2024年度财务预算方案>的议案》 表决结果：同意 81,078,350股，占出席会议股东所持有效表决权股份的99.99%；反对 8,900股，占出席会议股东所持有效表决权股份的 0.01%；弃权 0股。 其中，中小投资者表决情况为：同意 10,728,350股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份的 99.92%；反对 8,900股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份的 0.08%；弃权 0股。 5、《关于 2023年度利润分配预案的议案》 表决结果：同意 81,078,350股，占出席会议股东所持有效表决权股份的99.99%；反对 8,900股，占出席会议股东所持有效表决权股份的 0.01%；弃权 0股。 其中，中小投资者表决情况为：同意 10,728,350股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份的 99.92%；反对 8,900股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份的 0.08%；弃权 0股。 6、《关于续聘公司 2024年度审计机构的议案》 表决结果：同意 81,078,350股，占出席会议股东所持有效表决权股份的99.99%；反对 8,900股，占出席会议股东所持有效表决权股份的 0.01%；弃权 0股。 其中，中小投资者表决情况为：同意 10,728,350股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份的 99.92%；反对 8,900股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份的 0.08%；弃权 0股。 7、《关于 2024年度董事薪酬方案的议案》 表决结果：同意 10,728,350股，占出席会议股东所持有效表决权股份的99.92%；反对 8,900股，占出席会议股东所持有效表决权股份的 0.08%；弃权 0股。关联股东青岛冠中投资集团有限公司、许剑平、青岛和容投资有限公司、青岛博正投资有限公司回避表决。 其中，中小投资者表决情况为：同意 10,728,350股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份的 99.92%；反对 8,900股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份的 0.08%；弃权 0股。 8、《关于 2024年度监事薪酬方案的议案》 表决结果：同意 81,078,350股，占出席会议股东所持有效表决权股份的99.99%；反对 8,900股，占出席会议股东所持有效表决权股份的 0.01%；弃权 0股。 其中，中小投资者表决情况为：同意 10,728,350股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份的 99.92%；反对 8,900股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份的 0.08%；弃权 0股。 9、《关于公司 2024年度向银行等金融机构申请综合授信额度并接受关联方担保的议案》 表决结果：同意 10,728,350股，占出席会议股东所持有效表决权股份的99.92%；反对 8,900股，占出席会议股东所持有效表决权股份的 0.08%；弃权 0股。关联股东青岛冠中投资集团有限公司、许剑平、青岛和容投资有限公司、青岛博正投资有限公司回避表决。 其中，中小投资者表决情况为：同意 10,728,350股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份的 99.92%；反对 8,900股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份的 0.08%；弃权 0股。 10、《关于补选公司第四届董事会非独立董事候选人的议案》 表决结果：同意 81,078,350股，占出席会议股东所持有效表决权股份的99.99%；反对 8,900股，占出席会议股东所持有效表决权股份的 0.01%；弃权 0股。 其中，中小投资者表决情况为：同意 10,728,350股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份的 99.92%；反对 8,900股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份的 0.08%；弃权 0股。 11、《关于制定<会计师事务所选聘制度>的议案》 表决结果：同意 81,078,350股，占出席会议股东所持有效表决权股份的99.99%；反对 8,900股，占出席会议股东所持有效表决权股份的 0.01%；弃权 0股。 其中，中小投资者表决情况为：同意 10,728,350股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份的 99.92%；反对 8,900股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份的 0.08%；弃权 0股。 本次股东大会记录由出席本次股东大会的董事、监事、会议主持人、记录人签名，出席本次股东大会现场会议的股东、股东授权代表及股东代理人未对表决结果提出异议。 经本所律师核查，本次股东大会对上述议案的表决程序符合有关法律法规和《公司章程》的规定，表决结果合法有效。 五、结论意见 本所律师认为，公司本次股东大会的召集与召开程序符合《公司法》《股东大会规则》及《公司章程》的规定，本次股东大会的召集人及出席会议人员具备合法有效的资格，本次股东大会的表决程序和表决结果合法有效。 本法律意见书一式两份，经签字盖章后具有同等法律效力。 （本页无正文，为《上海锦天城（青岛）律师事务所关于青岛冠中生态股份有限公司 2023年年度股东大会的法律意见书》的签字页） 上海锦天城（青岛）律师事务所 签字律师： 王 蕊 负责人： 贾小宁 毕明玉 2024年5月17日 中财网
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