思泉新材(301489):北京中银（深圳）律师事务所关于广东思泉新材料股份有限公司2023年年度股东大会法律意见书
关于广东思泉新材料股份有限公司 2023年年度股东大会 法律意见书 致：广东思泉新材料股份有限公司 北京中银（深圳）律师事务所（以下简称“本所”）接受广东思泉新材料股份有限公司（以下简称“思泉新材”、“公司”）的委托，指派本所律师出席公司 2023年年度股东大会（以下简称“本次股东大会”），并依据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、中国证券监督管理委员会《上市公司股东大会规则》（以下简称“《股东大会规则》”）等现行有效的法律、行政法规、规章和规范性文件以及《广东思泉新材料股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定，并出具本法律意见书。 为出具本法律意见书，本所及本所律师依据《律师事务所从事证券法律业务管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等规定，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，对本次股东大会所涉及的相关事项进行了必要的核查和验证，审查了本所律师认为出具本法律意见书所需审查的相关文件、资料，并参加了公司本次股东大会的全过程。本所保证本法律意见书所认定的事实真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 在本法律意见书中，本所律师仅对本次股东大会的召集、召开程序、出席本次股东大会人员和召集人的资格、会议表决程序及表决结果是否符合《公司法》《股东大会规则》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》的相关规定发表意见，不对会议审议的议案内容以及该等议案所表述的事实或数据的真实性及准确性发表意见。 本所律师同意将本法律意见书随思泉新材本次股东大会决议一起予以公告，并依法对本法律意见书承担相应的责任。 本所律师根据有关法律法规的要求，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，对思泉新材提供的有关文件和有关事项进行了核查和验证，现出具法律意见如下： 一、本次股东大会的召集、召开程序 （一）2024年 4月 24日，思泉新材召开第三届董事会第十四次会议，会议审议通过《关于召开公司 2023年年度股东大会的议案》，决定于 2024年 5月 20日召开本次股东大会。 （二）2024年 4月 26日，思泉新材在巨潮资讯网站（www.cninfo.com.cn）刊登了《关于召开 2023年年度股东大会的通知》。上述通知载明了本次股东大会的召集人、召开时间、地点、召开方式、股权登记日、会议登记事项、会议审议事项和会议联系方式等，同时通知中还包括了参加网络投票的具体操作流程等内容。 （三）思泉新材本次股东大会于 2024年 5月 20日（星期一）在东莞市企石镇江边村思泉工业园综合楼三楼会议室如期召开，由董事长任泽明主持会议，本次股东大会采取现场表决和网络投票相结合的方式召开。其中现场会议召开时间为 2024年 5月 20日（星期一）下午 14：30；通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为 2024年 5月 20日上午 9:15-9:25，9:30-11:30和下午 13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网系统投票的具体时间为 2024 年 5 月 20 日09:15-15:00的任意时间。 经查验，本所律师认为，本次股东大会的召集、召开履行了法定程序，符合法律、行政法规、《股东大会规则》和《公司章程》的相关规定。 二、出席本次股东大会人员的资格 （一）股东及股东代理人 经查验，出席本次股东大会现场表决的股东及股东代理人和参加网络投票的股东共 9名，所持有表决权的股份数共计为 26,886,133股，占公司有表决权股份总数的 46.6115%。其中： 1、出席本次股东大会现场会议的股东 7 名，所持有表决权的股份数为26,885,233股，占公司有表决权股份总数的 46.6099%； 2、参与本次股东大会网络投票的股东 2 名，所持有表决权的股份数为 900股，占公司有表决权股份总数的 0.0016%。 通过现场和网络参加本次股东大会中小投资者（指除公司董事、监事、高级管理人员以及单独或者合计持有公司 5%以上股份的股东以外的其他股东，下同）共计5名，拥有及代表的股份数362,000股，占公司有表决权股份总数的0.6276%。 （二）出席或列席本次股东大会的人员为公司的董事、监事、高级管理人员以及本所律师。 （三）本次股东大会的召集人为公司董事会。 本所律师查验了出席现场会议的股东身份证明文件、授权委托书等资料，确认其参会资格合法有效；参加网络投票的股东的资格由深圳证券交易所交易系统进行认证，本所律师无法对网络投票股东资格进行核查。在参与网络投票的股东代表资格符合有关法律法规及公司章程的前提下，本所律师认为，出席本次股东大会会议的人员和召集人资格符合《公司法》、《股东大会规则》等法律、行政法规、规范性文件及《公司章程》的规定。 三、本次股东大会的表决程序和表决结果 （一）本次股东大会的表决程序 1、本次股东大会就会议通知中列明的议案进行了审议，没有出现修改原议案或增加新议案的情形。 2、本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的方式就审议的议案投票表决。现场会议的表决由股东代表、监事代表及本所律师共同进行了计票和监票；参与网络投票的股东在规定的网络投票时间内通过深圳证券交易所交易系统或互联网投票系统行使了表决权，网络投票结束后，深圳证券信息有限公司向公司提供了网络投票的统计数据文件。 3、结合现场会议投票和网络投票的统计结果。会议主持人在现场宣布了每一提案的表决情况和结果。 （二）本次股东大会审议通过以下议案： 1、《关于<2023年年度报告>及其摘要的议案》 表决结果：同意 26,886,133股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的 100.0000％；反对 0股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的 0.0000％；弃权 0股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的 0.0000％。 其中，中小投资者的表决结果：同意 362,000股，占出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的 100.0000％；反对 0股，占出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的 0.0000％；弃权 0股，占出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的 0.0000％。 2、《关于<2023年度董事会工作报告>的议案》 表决结果：同意 26,886,133股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的 100.0000％；反对 0股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的 0.0000％；弃权 0股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的 0.0000％。 其中，中小投资者的表决结果：同意 362,000股，占出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的 100.0000％；反对 0股，占出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的 0.0000％；弃权 0股，占出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的 0.0000％。 3、《关于<2023年度监事会工作报告>的议案》 表决结果：同意 26,886,133股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的 100.0000％；反对 0股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的 0.0000％；弃权 0股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的 0.0000％。 其中，中小投资者的表决结果：同意 362,000股，占出席会议中小投资者及中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的 0.0000％；弃权 0股，占出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的 0.0000％。 4、《关于<2023年财务决算报告>的议案》 表决结果：同意 26,886,133股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的 100.0000％；反对 0股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的 0.0000％；弃权 0股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的 0.0000％。 其中，中小投资者的表决结果：同意 362,000股，占出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的 100.0000％；反对 0股，占出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的 0.0000％；弃权 0股，占出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的 0.0000％。 5、《关于 2023年度利润分配方案的议案》 表决结果：同意 26,886,133股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的 100.0000％；反对 0股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的 0.0000％；弃权 0股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的 0.0000％。 其中，中小投资者的表决结果：同意 362,000股，占出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的 100.0000％；反对 0股，占出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的 0.0000％；弃权 0股，占出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的 0.0000％。 6、《关于董事、高级管理人员 2024年度薪酬方案的议案》 表决结果：同意 26,886,133股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的 100.0000％；反对 0股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的 0.0000％；弃权 0股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的 0.0000％。 其中，中小投资者的表决结果：同意 362,000股，占出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的 100.0000％；反对 0股，占出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的 0.0000％；弃权 0股，占出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的 0.0000％。 7、《关于监事 2024年度薪酬方案的议案》 表决结果：同意 26,886,133股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的 100.0000％；反对 0股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的 0.0000％；弃权 0股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的 0.0000％。 其中，中小投资者的表决结果：同意 362,000股，占出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的 100.0000％；反对 0股，占出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的 0.0000％；弃权 0股，占出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的 0.0000％。 8、《关于续聘 2024年度会计师事务所的议案》 表决结果：同意 26,886,133股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的 100.0000％；反对 0股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的 0.0000％；弃权 0股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的 0.0000％。 其中，中小投资者的表决结果：同意 362,000股，占出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的 100.0000％；反对 0股，占出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的 0.0000％；弃权 0股，占出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的 0.0000％。 9、《关于 2024年度为子公司提供担保的议案》 表决结果：同意 26,886,133股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的 100.0000％；反对 0股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的 0.0000％；弃权 0股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的 0.0000％。 其中，中小投资者的表决结果：同意 362,000股，占出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的 100.0000％；反对 0股，占出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的 0.0000％；弃权 0股，占出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的 0.0000％。 10、《关于补选监事的议案》 表决结果：同意 26,886,133股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的 100.0000％；反对 0股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的 0.0000％；弃权 0股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的 0.0000％。 其中，中小投资者的表决结果：同意 362,000股，占出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的 100.0000％；反对 0股，占出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的 0.0000％；弃权 0股，占出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的 0.0000％。 经查验，本所律师认为，本次股东大会的表决程序和表决方式符合《公司法》、《股东大会规则》等法律、行政法规、规范性文件及《公司章程》的规定，表决结果合法有效。 四、结论意见 综上所述，本所律师认为，思泉新材本次股东大会的召集、召开程序、出席会议人员的资格、召集人的资格以及会议表决方式、表决程序符合现行有效的法律、法规、规范性文件和《公司章程》的规定，本次股东大会的表决结果合法有效。 本法律意见书正本四份。（以下无正文） （此页无正文，为《北京中银（深圳）律师事务所关于广东思泉新材料股份有限公司 2023年年度股东大会法律意见书》之签署页） 北京中银（深圳）律师事务所 负责人： 谭岳奇 经办律师： 李宝梁 冯向伟 年 月 日 中财网
 |